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Kevin Brodbeck
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1 COMPLIANCE LORENZ PAN AG 1. Auflage

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3 INDEX Einführung... 4 Definition und Ziele... 4 Compliance Verstöße... 6 WhistleBlowing

4 EINFÜHRUNG Es gehört zu den Grundsätzen der LORENZ PAN AG Werte zu vermitteln. Dies ist nur möglich wenn Werte und Grundsätze, die wir vertreten, in unserem tatsächlichen Auftreten selbst widergespiegelt werden. Durch eine wirksame Compliance soll die Einhaltung von Regeln und Gesetzen im gesamten Handeln des Unternehmens gefördert werden. Compliance-Maßnahmen und Prozesse sind die Grundlage für das faire Geschäftsverhalten und Handeln der LORENZ PAN AG weltweit. DEFINITION UND ZIELE Wir möchten mit einem effektiven Compliance-System unser Unternehmen und unsere Mitarbeiter schützen und unseren Ruf sichern. Diese Ziele erreichen wir durch die Einhaltung von Gesetzen, internen Bestimmungen und moralischen Grundsätzen. Diese Compliance gilt als zuverlässige Vorgabe für Entscheidungen und Handlungen aller Mitarbeiter. Dabei beruht Compliance nicht auf dem strikten Abarbeiten formaler Kriterien. Vielmehr stehen unsere Mitarbeiter in der direkten Verantwortung das Richtige zu tun diese Verantwortung kann nicht delegiert werden. Als klare Orientierung dienen folgende Unternehmensgrundsätze: 1. Qualitätssicherheit und Produktsicherheit Wir garantieren unseren Kunden weltweit die Sicherheit und hohe Qualität unserer Produkte. 2. Menschenrechte in unseren Geschäftsaktivitäten Wir wollen durch die Achtung der Menschen- und Arbeitsrechte im Rahmen unserer Geschäftstätigkeit mit gutem Beispiel vorangehen. 4

5 3. Führung und Verantwortung Unsere Mitarbeiter sind die Grundlage für unseren Erfolg. Wir begegnen einander mit Würde und Respekt und erwarten von allen Beschäftigten unseres Unternehmens die Bereitschaft zu verantwortlichem Handeln. Wir stellen kompetente und motivierte Mitarbeiter ein, die unsere Werte respektieren. Wir bieten Chancengleichheit hinsichtlich Weiterbildung und beruflicher Entwicklung, wir schützen die Privatsphäre und tolerieren keinerlei Form von Belästigung oder Diskriminierung. 4. Kunden und Lieferanten Unsere Mitarbeiter begegnen Kunden und Lieferanten stets mit Würde und Respekt, ohne diese zu benachteiligen. 5. Gesundheit und Sicherheit am Arbeitsplatz Wir verpflichten uns zur Prävention von arbeitsbedingten Unfällen, Verletzungen und Krankheiten, zum Schutz unserer Mitarbeiter und Auftragnehmer. 6. Ökologische Nachhaltigkeit Wir verpflichten uns zu umweltschonenden Geschäftsmethoden. Wir streben in allen Stufen des Produktlebenszyklus nach einer effizienten Nutzung natürlicher Ressourcen, streben bevorzugt den Einsatz nachhaltig bewirtschafteter, erneuerbarer Ressourcen und eine abfallfreie Produktion an. Zudem garantieren wir die Einhaltung der im Base Code der Ethical Trading Initiative festgehalten Arbeitsprinzipien. Der Base Code ist direkt auf der Homepage einsehbar. 5

6 COMPLIANCE-VERSTÖßE Einzelne Vorfälle, die einen Verstoß gegen diese Compliance darstellen könnten, müssen zunächst bewertet werden. Hinweise auf Compliance-Verstöße können jederzeit an die verantwortlichen Stellen weitergeleitet werden: Geschäftsführung ( oder Compliance Management ( WHISTLE BLOWING-POLICY Die LORENZ PAN AG setzt sich für eine Politik der Korruptions-, der Bestechnungs-, der Betrugsunterbindung und bekämpfung ein. Bei Beobachtung von unmoralischem Verhalten sind die Mitarbeiter angehalten dies umgehend dem Compliance Manager zu melden. Whistleblower ist ein Mitarbeiter, der wichtige Informationen über Missstände oder Verbrechen wie Korruption, Insiderhandel, Menschenrechtsverletzungen, Datenmissbrauch oder allgemeine Gefahren, von denen er an seinem Arbeitsplatz oder in anderen Zusammenhängen erfährt, an die Öffentlichkeit bringt. Aufgrund der besonderen Art der Information können nur schriftliche Meldungen in Betracht gezogen werden. Alle Meldungen unterliegen der Schweigepflicht mit Gewährleistung der Anonymität. Jeder berechtigten Meldung wird intern nachgegangen und anschließend jede notwendige Handlung zur Behebung des Missstandes oder zur Unterbindung des Verbrechens unternommen. Der Compliance Manager stellt sicher, dass es gegen den Whistleblower keine Vergeltungsmaßnahmen gibt. Der Geschäftsführer Klemens Pan Compliance Manager Astrid Mayer 6

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