Jahrestagung Kapitalmarktrecht

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1 Jahrestagung... aktuelle Judikatur, (De)Listing Bö ö u. v. m. nach dem BörseG B Bö 2018, IDD u. v. m. Dr. Tuder Referent Mag. Kaufmann Kontaktstelle Fintech RA Mag. Lenz Experte für Kapitalmarkt- & Bankenrecht Brandl & Talos Rechtsanwälte Mag. Dr. Maierhofer, LL.M. (Virginia) Experte f. Wohlverhaltensregeln & Compliance B. Hruby, LL.M. Abt. Banken- und BM für Finanzen Mag. Pichler Experte für Kapitalmarkt- & Bankenrecht Brandl & Talos Rechtsanwälte Dr. Leupold, Referentenname Expertin für Referenten- Bank- und Kapitalzusatmarktrecht Firma LL.M. (UCLA) VKI RA Mag. Dr. Russ Experte für Börse- und Rechtsanwalt Dr. Nicolussi Expertin für Gesellschafts- & bpv Hügel RAe Mag. a Reder Abt.-Leiter-Stv. Behördliche Aufsicht Asset Management Dr. Sembacher Richterin BVwG Tage getrennt buchbar! Mai 2018, Wien Mai 2019, Wien ars.at Von den Besten lernen.

2 Jahrestagung... aktuelle Judikatur, (De)Listing ö u. v. m Bö nach dem BörseG B Bö 2018, IDD u. v. m. Ihr Update zu den laufenden Entwicklungen im! Das zählt wohl, nicht nur medial, zu den präsentesten Rechtsgebieten. Aktuell bringt beispielsweise das Börsegesetz 2018 maßgebliche Änderungen und Verbesserungen der rechtlichen Rahmenbedingungen für die MarktteilnehmerInnen mit sich und die Erwartungshaltung an die Neuregelungen ist hoch. Bei der diesjährigen Tagung erwarten Sie informative, praxisnahe Kurzvorträge zu aktuellen Themen wie Financial Innovation im Aufsichtsrecht, Insurance Distribution Directive, Listing und Delisting nach dem Börsegesetz 2018 und Anlegerschutzaspekte der MiFID II. Zudem werden Sie über die aktuellen Neuerungen in Anlegerrecht und Beratungshaftung, Prospektrecht und Zahlungsverkehr informiert. ExpertInnen aus Aufsicht, Rechtsprechung und Kapitalmarktpraxis bieten Ihnen ein umfangreiches Wissens-Update, einen Ausblick auf aktuelle Entwicklungen und vor allem Umsetzungstipps für Sie als PraktikerInnen. Nutzen Sie die Gelegenheit, Zweifelsfragen, aktuelle Entwicklungen und Praxisprobleme mit ExpertInnen zu diskutieren und sich mit KollegInnen auszutauschen. Ihr ARS Vorteil! Kompaktes Update im Unabhängigkeit durch getrennt wählbare Tage Top-ExpertInnen aus Aufsicht, Wissenschaft und Praxis Fachlicher Leiter der Jahrestagung aus der, Mag. Dr. Maierhofer, LL.M. (Virginia) 80, Frühbucherbonus bis 16. April 2018 bei Buchung beider Tage Wer muss informiert sein JuristInnen aus Rechts- bzw. Compliance-Abteilungen in Banken, Versicherungen und börsennotierten Unternehmen Investor-Relations-ManagerInnen in börsennotierten Unternehmen LeiterInnen/MitarbeiterInnen von Emissionsabteilungen in Banken Wertpapier- und Finanzdienstleister RechtsanwältInnen mit entsprechendem Tätigkeitsschwerpunkt, WirtschaftsprüferInnen Verbraucherschutzorganisationen, Interessenvertretungen 2

3 Ihr Programm 1. Tag Uhr, Dr. Sembacher» Jüngste Judikatur des BVwG und des VwGH im Verfahren vor BVwG im Verwaltungsverfahren und im Verwaltungsstrafverfahren Judikatur des VfGH: Hohe Strafen im : u. a. VfGH G 408/2016 Judikatur des VwGH: Eigenschaft als Finanzinstitut und Beachtung von besonderen Sorgfaltspfl ichten des Finanzmarktgeldwäschegesetz: VwGH , R0 2017/02/0023 Judikatur des BVwG: ein Überblick Uhr, Dr. Tuder» Zahlungsverkehr Quo vadis? Legistik-Fahrplan EBA-Regulatorik Challenge für die Banken: Was ändert sich? Die neuen Aufgaben der Uhr, Mag. Kaufmann» Financial Innovation & Aufsicht Welche FinTech-Geschäftsmodelle von der Regulierung umfasst sind Wie Blockchain-Technologie, automatisierte und digitale Dienste ins Aufsichtsrecht passen Regulatorisches Update auf nationaler und europäischer Ebene Innovation Hubs und Sandboxes neue Aufsichtstools in Diskussion Die Rolle der in Bezug auf FinTechs Uhr, Mag. Reder, RA Mag. Dr. Russ» Judikatur zum Anlegerrücktrittsrecht nach KMG und Aktuelles aus dem Prospektrecht Judikatur zum Anlegerrücktrittsrecht Allgemeine Rücktrittsvoraussetzungen Verletzung der Prospekt- und Nachtragspfl icht, Abgrenzung zu Final Terms Aktuelles aus dem Prospektrecht Vereinfachungen durch das elektronische Billigungsverfahren Was bringt die neue Prospektverordnung? Unsere ExpertInnen aus Wissenschaft, Aufsicht & Praxis... Dr. Anke Sembacher Seit Richterin am Bundesverwaltungsgericht mit Zuständigkeiten für Finanzmarktangelegenheiten und Asylangelegenheiten; davor verfassungsrechtliche Mitarbeiterin am Verfassungsgerichtshof in Wien. Dr. Georg Tuder Seit April 2017 Referent bei der Finanzmarktaufsicht in der Abteilung für Aktienbanken, Zahlungsinstitute und Einlagensicherung; bis Ende Jänner 2018 Lektor am Institut für Recht der Wirtschaft an der Uni Wien sowie bis März 2017 Universitätsassistent; Spezialgebiete: ZaDiG, Personen-, Unternehmens- und Privatstiftungsrecht, Vortragstätigkeit. Mag. Bibiane Kaufmann Langjährige Spezialistin für Konzessionsfragen in der Finanzmarktaufsicht und Teil der Kontaktstelle FinTech; Publikationen u. a. zur FinTech-Regulierung in Österreich sowie Mitherausgeberin des Handbuchs "Crowdfunding & AltFG" (Manz-Verlag). Mag. a Susanne Reder Stv. Abteilungsleiterin der Abteilung Behördliche Aufsicht Asset Management und Kapitalmarktprospekte in der ; seit 1998 im Bereich Verstöße gegen Marktmanipulation und Insiderverfahren, seit 2005 als Spezialistin für in Billigungsverfahren von Aktien und Anleiheemissionen und seit 2010 als Teamleiterin tätig; davor mehrjährige Bankenerfahrung im Wertpapier- und Veranlagungsbereich. RA Mag. Dr. Alexander Russ Rechtsanwalt in Wien mit den Tätigkeitsschwerpunkten Börse- und Kapital marktrecht, EU- und Bankrecht; u. a. Rechtskonsulent der OeKB-Meldestelle und des ESMA-Corporate Finance Standing Comittee. 3

4 Ihr Programm 2. Tag Uhr, Dr. Nicolussi» Listing und Delisting nach dem BörseG 2018 Erste Erfahrungswerte mit dem neuen Regelungsregime Börserechtliche Voraussetzungen für einen freiwilligen Börserückzug Erwerbsangebot und Preisfragen Aktienrechtliche Einbindung (Aktionärsverlangen) Auswirkungen bei Segmentwechsel Lehre aus der Judikatur zum Rechtsmissbrauch Uhr, Mag. Dr. Maierhofer, LL.M. (Virginia)» Insurance Distribution Directive (IDD) Spezialfragen für Kreditinstitute Regulatorische Anforderungen an den Vertrieb von Versicherungsprodukten durch Kreditinstitute (voraussichtlich ab anwendbar) Hebung von Synergieeffekten, da Regelungen der IDD an den Regelungen der MiFID II angelehnt sind Kenntnisse und Erfahrungen der BeraterInnen Beschwerdemanagement Informationspfl ichten Eignung und Angemessenheit Product Governance / Zielmarktbestimmung Interessenkonfl ikt und Anreize Querverkäufe Uhr, RA Mag. Lenz, Mag. Pichler» Haftungsfallen für den Anlegeberater eine zivil- und aufsichtsrechtliche Betrachtung Aufklärungspfl icht zu Provisionen Aktuelle Judikatur zur Verjährung Zurechnung und persönliche Haftung des Beraters Eignungs-/Angemessenheitstest und Geeignetheitserklärung Gegenüberstelllung WAG 2018 und IDD Uhr, Dr. Leupold, LL.M. (UCLA)» Fremdwährungskredite und Negativzinsen aktuelle Judikatur Stop Loss-Thematik Nachbesicherung/Konvertierung Aufklärungspfl ichten, Haftung und Verjährung EuGH-Judikatur zum AGB-Recht Einwendungsdurchgriff Verbundener Kreditvertrag / Lebensversicherung als Tilgungsträger Zinsgleitklauseln und Negativzinsen Uhr, B. Hruby, LL.M.» AnlegerInnenschutzaspekte der MiFID II Allgemeines zur MiFID II Nationale Umsetzung im WAG 2018 Zuwendungen Aufzeichnungen Sanktionsbefugnisse Dr. Julia Nicolussi Seit 2017 bei bpv Hügel Rechtsanwälte in den Bereichen Corporate/M&A (insbesondere bei börsenotierten AG), Übernahme- und Kapitalmarkttransaktionen tätig; Universitätsassistentin am Institut für Zivilund Unternehmensrecht der WU Wien mit dem Forschungsschwerpunkt Gesellschaftsund ; regelmäßige Publikations- und Vortragstätigkeit. Mag. Dr. Gerhard Maierhofer, LL.M. (Virginia) Fachlicher Leiter der Jahrestagung Seit 2005 in der tätig, seit Juli 2013 in einer Expertenfunktion, davor mehrjährige Leitungserfahrung in der Abteilung Wohlverhaltensregeln und Compliance; Praxiserfahrung als Unternehmensjurist und im Beteiligungsmanagement einer Versicherung; Mitautor des Praxiskommentars zum Börsegesetz. Mag. Christian Lenz Rechtsanwalt bei Brandl & Talos, spezialisiert auf Kapitalmarkt- und Bankenrecht sowie Zivilprozessrecht, vertritt zahlreiche Banken und Finanzdienstleister in Gerichts- und Verwaltungsverfahren überwiegend in Fällen von angeblicher Falschberatung im Zusammen hang mit komplexen Finanzprodukten, berät Mandanten beim Erstellen von Vertrags- und Werbeunterlagen sowie zu wirksamen Präventionsmaßnahmen. Mag. Martin Pichler Seit 2015 Rechtsanwaltsanwärter bei Brandl & Talos, davor Chief Compliance Offi cer der CCP.A, der zentralen Gegenpartei der Wiener Börse; Tätigkeitsschwerpunkte: Banken- und sowie Datenschutzrecht. Dr. Petra Leupold, LL.M. (UCLA) Leiterin der VKI-Akademie und der Abteilung Wissen im Verein für Konsumenteninformation (VKI); Lektorin für Verbraucherrecht an der Universität Wien und Chefredakteurin der Zeitschrift für Verbraucherrecht (VbR); Publikations-, Vortrags- und Lehrtätigkeit im Zivil-, Gesellschafts- und, Forschungsschwerpunkte im Europäischen Verbraucherprivatrecht. Ben-Benedict Hruby, LL.M. Seit 2011 im BM für Finanzen tätig, derzeit als Fachexperte in der Abteilung Bankenund mit den Schwerpunkten legistische Betreuung des Bereichs Banken-, Kapitalmarkt- und Wertpapierrecht und Verbraucherschutzaspekte im Kapitalmarkt; Publikations- und Vortragstätigkeit. 4

5 Die ARS Jahrestagung 1. Tag Uhr, Dr. Sembacher» Jüngste Judikatur Uhr, Dr. Tuder» Zahlungsverkehr Quo vadis? Uhr, Mag. Kaufmann» Financial Innovation & Aufsicht Uhr, Mag. Reder, RA Mag. Dr. Russ» Judikatur zum Anlegerrücktrittsrecht nach KMG und Aktuelles aus dem Prospektrecht 2. Tag Uhr, Dr. Nicolussi» Listing und Delisting nach dem BörseG Uhr, Mag. Dr. Maierhofer, LL.M. (Virginia)» Insurance Distribution Directive (IDD) Spezialfragen für Kreditinstitute Uhr, RA Mag. Lenz, Mag. Pichler» Haftungsfallen für den Anlegeberater eine zivil- und aufsichtsrechtliche Betrachtung Uhr, Dr. Leupold, LL.M. (UCLA)» Fremdwährungskredite und Negativzinsen aktuelle Judikatur 14. Mai Mai Uhr 15. Mai Mai Uhr Überblick Themen, Timings & ExpertInnen Uhr, B. Hruby, LL.M.» AnlegerInnenschutzaspekte der MiFID II Empfohlene weiterführende Seminare HIKrG Hypothekar- & Immobilienkreditgesetz Mag. Seronova, RA Mag. Dr. Schett, LL.M. am 04. Juni 2018, Wien Prüfpraxis für Emittenten Mag. Dr. Steiner, BSc, Dr. Spahic, LL.M., Mag. Dr. Maierhofer, LL.M. (Virginia) u. a. am 07. Juni 2018, Wien Compliance-Akademie für Finanzdienstleister Dr. Wohlschlägl-Aschberger, Mag. Dr. Maierhofer, LL.M. (Virginia) u. a. Start: 03. September

6 Jahrestagung Frühbucher Bonus 80, bis Termine Mai 2018 von Uhr 1010 Wien, ARS Seminarzentrum, Schallautzerstraße Mai 2019 mit adaptiertem Programm 1010 Wien, ARS Seminarzentrum, Schallautzerstraße 2 4 Ort Ihre Investition / Ermäßigungen / Frühbucherbonus 1.050, exkl. USt. (2-tägig) bzw. 560, exkl. USt. (pro Einzeltag) 80, Frühbucherbonus bis 16. April 2018 bei Buchung beider Tage 12 % (per TN) ab 5 TeilnehmerInnen eines Unternehmens 10 % (per TN) ab 3 TeilnehmerInnen eines Unternehmens 20 % für RA-KonzipientInnen, WT-BerufsanwärterInnen, NO-KandidatInnen (Ermäßigung nur gegen Vorlage von Legitimation/Bescheid.) Ermäßigungen, Rabatte, Frühbucherbonus etc. sind nicht addierbar und werden von Rechnungs-Bruttobetrag in Abzug gebracht! Gebühr inkl. Seminarunterlage, Begrüßungskaffee, E rfrischungsgetränken, Mittagessen und exkl. 20 % USt. An meldungen werden in der Reihenfolge des Eintreffens und nach Maßgabe freier Plätze berück sichtigt. Wir ersuchen Sie, nach Erhalt der Rechnung die Teilnahmegebühr bis zum Seminartermin zu überweisen. Die Rechnung wird per versendet. Seminarunterlagen können nicht retourniert werden! Bitte haben Sie Verständnis, dass bei Stornierungen ab 14 Tage vor Seminarbeginn 50 % des Seminar betrages, bei Stornierungen oder Nicht erscheinen am Veranstaltungstag die volle Gebühr in Rechnung gestellt wird. Bei jeder Stornierung beträgt die Bearbeitungsgebühr 40,. Bei einer Um buchung auf einen Folgetermin bleibt die ursprüngliche Rechnung inkl. der Fälligkeit gültig. Zusätzlich wird eine Gebühr von 20, exkl. USt. (ausgenommen am Seminartag: 15 % Aufschlag) in Rechnung gestellt. Stornierungen können ausschließlich schriftlich entgegengenommen werden! Selbst ver ständlich können Sie jedoch gerne eine Ersatzperson nominieren. Die Veranstalter behalten sich vor, Seminare aus wichtigen Gründen zu verschieben sowie Programmänderungen vorzunehmen. Sollten Sie spezielle Bedürfnisse (Barrierefreiheit, Lebensmittelunverträglichkeiten etc.) haben, geben Sie uns diese bitte bekannt. Irrtümer und Preisänderungen vorbehalten. Information Inhalt / Konzeption: Daniela Wastl, MA Projektorganisation: Nora Prochaska offi ce@ars.at DW Mai 2018, Wien 15. Mai 2018, Wien 13. Mai 2019, Wien 14. Mai 2019, Wien Jetzt anmelden! Ich bestelle die Seminarunterlage zu 40 % (1-tägig) bzw. 30 % (2-tägig) des Seminar beitrags, da ich an der Teilnahme verhindert bin. 1. Teilnehmer/In Konzipientin / Berufsanw. 2. Teilnehmer/In Konzipientin / Berufsanw. 3. Teilnehmer/In Konzipientin / Berufsanw. Name / Vorname / Titel Name / Vorname / Titel Name / Vorname / Titel Aufgabenbereich / Abteilung Aufgabenbereich / Abteilung Aufgabenbereich / Abteilung / Tel. / Mobil / Tel. / Mobil / Tel. / Mobil Unternehmen Beschäftigte bis über 200 Firma Adresse für Rechnungsversand Tel. / Fax / Mobil Datum Unterschrift Ich bin einverstanden, dass meine Daten elektronisch gespeichert werden und ich per über weitere Veranstaltungen informiert werde. Gerichtsstand Wien. ARS ist ÖCERT-Qualitätsanbieter! DVR Nr.: