Global Funds Ireland Plc (eine Kapitalinvestmentgesellschaft mit variablem Kapital und getrennter Haftung zwischen den Teilfonds in Form eines Umbrella-Fonds) ZUSAMMENGEFASSTER ABSCHLUSS (UNGEPRÜFT) Nicht alle Teilfonds der Global Funds Ireland plc wurden in Deutschland und in Österreich zum Vertrieb angezeigt. Anteile der folgenden Teilfonds dürfen in Deutschland und in Österreich nicht vertrieben werden: FTSE RAFI UK 100 UCITS ETF FTSE RAFI Italy 30 UCITS ETF FTSE RAFI Hong Kong China UCITS ETF FTSE RAFI Switzerland UCITS ETF
Inhaltsverzeichnis Allgemeine Informationen 4-5 Anlagepolitik und Beschreibung des Fonds 6-7 Bericht des Anlageverwalters 8-11 12-113 Bilanz zum 31. März 2014 114-117 Bilanz zum 30. September 2013 118-121 Gewinn- und Verlustrechnung für den Berichtszeitraum zum 31. März 2014 122-125 Gewinn- und Verlustrechnung zum 30. September 2013 126-129 Gewinn- und Verlustrechnung für den Berichtszeitraum zum 31. März 2013 130-133 Veränderungen des den Inhabern gewinnberechtigter rückkaufbarer Anteile zuzurechnenden für den Berichtszeitraum zum 31. März 2014 134-137 Veränderungen des den Inhabern gewinnberechtigter rückkaufbarer Anteile zuzurechnenden zum 30. September 2013 138-141 Veränderungen des den Inhabern gewinnberechtigter rückkaufbarer Anteile zuzurechnenden für den Berichtszeitraum zum 31. März 2013 142-145 Anmerkungen zum Abschluss 146-154 US Equity ETFs Seiten EQQQ NASDAQ-100 UCITS ETF 12 Aufstellung der Veränderungen in der Zusammensetzung des Portfolios FTSE RAFI US 1000 UCITS ETF 14 Aufstellung der Veränderungen in der Zusammensetzung des Portfolios Dynamic US Market UCITS ETF 31 Aufstellung der Veränderungen in der Zusammensetzung des Portfolios 155 156 157 Intelligent Access ETFs Global Clean Energy UCITS ETF 34 Aufstellung der Veränderungen in der Zusammensetzung des Portfolios Global Listed Private Equity UCITS ETF 37 Aufstellung der Veränderungen in der Zusammensetzung des Portfolios Global Water UCITS ETF 39 Aufstellung der Veränderungen in der Zusammensetzung des Portfolios Global Agriculture UCITS ETF 41 Aufstellung der Veränderungen in der Zusammensetzung des Portfolios Middle East North Africa UCITS ETF 43 Aufstellung der Veränderungen in der Zusammensetzung des Portfolios 158 159 160 161 162 2
Inhaltsverzeichnis (Fortsetzung) Global ETFs FTSE RAFI Developed 1000 UCITS ETF 44 Aufstellung der Veränderungen in der Zusammensetzung des Portfolios FTSE RAFI Europe Mid-Small UCITS ETF 60 Aufstellung der Veränderungen in der Zusammensetzung des Portfolios FTSE RAFI All-World 3000 UCITS ETF 70 Aufstellung der Veränderungen in der Zusammensetzung des Portfolios FTSE RAFI Emerging Markets UCITS ETF 87 Aufstellung der Veränderungen in der Zusammensetzung des Portfolios FTSE RAFI Asia Pacific Ex-Japan UCITS ETF 94 Aufstellung der Veränderungen in der Zusammensetzung des Portfolios 163 164 165 166 167 Country Specified ETFs FTSE RAFI Europe UCITS ETF 98 Aufstellung der Veränderungen in der Zusammensetzung des Portfolios FTSE RAFI UK 100 UCITS ETF 106 Aufstellung der Veränderungen in der Zusammensetzung des Portfolios FTSE RAFI Italy 30 UCITS ETF 109 Aufstellung der Veränderungen in der Zusammensetzung des Portfolios FTSE RAFI Switzerland UCITS ETF 110 Aufstellung der Veränderungen in der Zusammensetzung des Portfolios FTSE RAFI Hong Kong China UCITS ETF 111 Aufstellung der Veränderungen in der Zusammensetzung des Portfolios 168 169 170 171 172 Fixed Income ETFs EuroMTS Cash 3 Months UCITS ETF 112 Aufstellung der Veränderungen in der Zusammensetzung des Portfolios 173 Gemeinsamer Investmentpool 113 Zusätzliche Informationen 174 3
Allgemeine Informationen Global Funds Ireland plc (die Gesellschaft ) wurde am 5. Februar 2002 nach irischem Recht als offene Investmentgesellschaft mit variablem Kapital ( OEIC ) und getrennter Haftung zwischen den Teilfonds in Form einer Aktiengesellschaft (Public Limited Company) gemäß den Companies Acts von 1963 bis 2013, Registernummer 352941 und den European Communities (Undertakings for Collective Investment in Transferable Securities) Regulations von 2011 (in der aktuellen Fassung) gegründet. Zum 31. März 2014 waren neunzehn Fonds der Gesellschaft errichtet (jeweils ein Fonds und zusammen die Fonds ). Die Liste der aktuellen Fonds lautet: US Equity ETFs EQQQ NASDAQ-100 UCITS ETF* FTSE RAFI US 1000 UCITS ETF* Dynamic US Market UCITS ETF* Intelligent Access ETFs Global Clean Energy UCITS ETF* Global Listed Private Equity UCITS ETF* Global Water UCITS ETF* Global Agriculture UCITS ETF* Middle East North Africa UCITS ETF* Global ETFs FTSE RAFI Developed 1000 UCITS ETF* FTSE RAFI Europe Mid-Small UCITS ETF* FTSE RAFI All-World 3000 UCITS ETF* FTSE RAFI Emerging Markets UCITS ETF* FTSE RAFI Asia Pacific Ex-Japan UCITS ETF* Country Specified ETFs FTSE RAFI Europe UCITS ETF* FTSE RAFI UK 100 UCITS ETF* FTSE RAFI Italy 30 UCITS ETF* FTSE RAFI Switzerland UCITS ETF* FTSE RAFI Hong Kong China UCITS ETF* Fixed Income ETFs EuroMTS Cash 3 Months UCITS ETF* * Der Name des Fonds hat sich geändert, weitere Informationen finden Sie in Anmerkung 11 zum Abschluss. 4
Verwaltungsratsmitglieder: Adrian Waters (Ire)* Leslie Schmidt (Amerikanerin)** Global Funds Ireland plc Allgemeine Informationen (Fortsetzung) Brian Collins (Ire)* Dublin 2 Cormac O Sullivan (Ire)** Douglas J. Sharp (Kanadier)** John Rowland (Brite)** - bestellt am 22. Januar 2014 Karen Dunn Kelley (Amerikanerin)** - bestellt am 17. Februar 2014 *Unabhängiges, nichtgeschäftsführendes Verwaltungsratsmitglied **Nicht geschäftsführendes Verwaltungsratsmitglied Eingetragener Geschäftssitz: George s Quay House 43 Townsend Street Irland Fondsmanager: Invesco Global Asset Management Limited George s Quay House 43 Townsend Street Dublin 2 Irland Anlageverwalter: Verwaltungs-, Register- und Transferstelle: Invesco Capital Management LLC BNY Mellon Fund Services (Ireland) Limited 3500 Lacey Road Guild House Suite 700 Downers Grove Guild Street Illinois 60515 International Financial Services Centre Vereinigte Staaten Dublin 1 Irland Abschluss- und Berichtsprüfer: Verwahrstelle: PricewaterhouseCoopers BNY Mellon Trust Company (Ireland) Limited One Spencer Dock Guild House North Wall Quay Guild Street Dublin 1 International Financial Services Centre Irland Dublin 1 Irland Company Secretary^: Rechtsberater der Gesellschaft: Invesco Asset Management Limited William Fry Perpetual Park Fitzwilton House Perpetual Park Drive Wilton Place Henley-on-Thames Dublin 2 Oxfordshire RG9 1HH Irland Vereinigtes Königreich Computershare-Transferstelle: Computershare Investor Services (Ireland) Limited Heron House Corrig Road Sandyford Industrial Estate Dublin 18 Irland ^ Mit Wirkung vom 1. Februar hat sich die Adresse des Secretary von 30 Finsbury Square, London, EL2A, 1AG England geändert. 5
Anlagestrategie für den Berichtszeitraum Global Funds Ireland plc Anlagepolitik und Beschreibung des Fonds EQQQ NASDAQ-100 UCITS ETF Anlageziel des Fonds ist die Erzielung von Anlageergebnissen, die vor Kosten grundsätzlich der Preis- und Ertragsentwicklung des NASDAQ 100 Index ( der Index ) in US-Dollar entsprechen. Zu diesem Zweck werden sämtliche im Index vertretenen Werte grundsätzlich unter Nachbildung der entsprechenden Gewichtung im Index gemäß den jeweiligen Anlagebeschränkungen im Verkaufsprospekt des Fonds gehalten. FTSE RAFI US 1000 UCITS ETF Anlageziel des Fonds ist die Erzielung von Anlageergebnissen, die vor Kosten der Preis- und Ertragsentwicklung des FTSE RAFI US 1000 Index ( der Index ) in US-Dollar entsprechen. Zu diesem Zweck werden sämtliche im Index vertretenen Werte möglichst unter Nachbildung der entsprechenden Gewichtung im Index gemäß den jeweiligen Anlagebeschränkungen im Verkaufsprospekt des Fonds gehalten. Dynamic US Market UCITS ETF Anlageziel des Fonds ist die Erzielung von Anlageergebnissen, die vor Kosten der Preis- und Ertragsentwicklung des Dynamic Market Intellidex ( der Index ) in US-Dollar entsprechen. Zu diesem Zweck werden sämtliche im Index vertretenen Werte möglichst unter Nachbildung der entsprechenden Gewichtung im Index gemäß den jeweiligen Anlagebeschränkungen im Verkaufsprospekt des Fonds gehalten. Global Clean Energy UCITS ETF Anlageziel des Fonds ist die Erzielung von Anlageergebnissen, die vor Kosten der Preis- und Ertragsentwicklung des WilderHill New Energy Global Innovation Index ( der Index ) in Euro entsprechen. Zu diesem Zweck werden sämtliche im Index vertretenen Werte möglichst unter Nachbildung der entsprechenden Gewichtung im Index gemäß den jeweiligen Anlagebeschränkungen im Verkaufsprospekt des Fonds gehalten. Global Listed Private Equity UCITS ETF Anlageziel des Fonds ist die Erzielung von Anlageergebnissen, die vor Kosten grundsätzlich der Preis- und Ertragsentwicklung des Global Listed Private Equity Index ( der Index ) in Euro entsprechen. Zu diesem Zweck werden sämtliche im Index vertretenen Werte moglichst unter Nachbildung der entsprechenden Gewichtung im Index gemäß den jeweiligen Anlagebeschränkungen im Verkaufsprospekt des Fonds gehalten. Global Water UCITS ETF Anlageziel des Fonds ist die Erzielung von Anlageergebnissen, die vor Kosten der Preis- und Ertragsentwicklung des NASDAQ OMX Global Water Index ( der Index ) in Euro entsprechen. Zu diesem Zweck werden sämtliche im Index vertretenen Werte möglichst unter Nachbildung der entsprechenden Gewichtung im Index gemäß den jeweiligen Anlagebeschränkungen im Verkaufsprospekt des Fonds gehalten. Zuvor wurde der Fonds unter dem Namen Palisades Global Water Fund geführt. Global Agriculture UCITS ETF Anlageziel des Fonds ist die Erzielung von Anlageergebnissen für Anleger, die vor Kosten der Preis- und Ertragsentwicklung des NASDAQ OMX Global Agriculture Index ( der Index ) in US-Dollar entsprechen. Zu diesem Zweck werden sämtliche im Index vertretenen Werte möglichst unter Nachbildung der entsprechenden Gewichtung im Index gemäß den jeweiligen Anlagebeschränkungen im Verkaufsprospekt des Fonds gehalten. Middle East North Africa UCITS ETF Anlageziel des Middle East North Africa Fund ist die Erzielung von Anlageergebnissen für Anleger, die vor Kosten der Preis- und Ertragsentwicklung des NASDAQ OMX Middle East North Africa Index ( der Index ) in US-Dollar entsprechen. Zu diesem Zweck werden Finanzderivate ( FDIs ), insbesondere Total Return Swaps, gehalten. FTSE RAFI Developed 1000 UCITS ETF Anlageziel des Fonds ist die Erzielung von Anlageergebnissen, die vor Kosten der Preis- und Ertragsentwicklung des FTSE RAFI Developed 1000 Index ( der Index ) in Euro entsprechen. Zu diesem Zweck werden sämtliche im Index vertretenen Werte möglichst unter Nachbildung der entsprechenden Gewichtung im Index gemäß den jeweiligen Anlagebeschränkungen im Verkaufsprospekt des Fonds gehalten. FTSE RAFI Europe Mid-Small UCITS ETF Anlageziel des Fonds ist die Erzielung von Anlageergebnissen, die vor Kosten der Preis- und Ertragsentwicklung des FTSE RAFI Developed Europe Mid- Small Index ( der Index ) in Euro entsprechen. Zu diesem Zweck werden sämtliche im Index vertretenen Werte möglichst unter Nachbildung der entsprechenden Gewichtung im Index gemäß den jeweiligen Anlagebeschränkungen im Verkaufsprospekt des Fonds gehalten. FTSE RAFI All-World 3000 UCITS ETF Anlageziel des Fonds ist die Erzielung von Anlageergebnissen, die vor Kosten der Preis- und Ertragsentwicklung des FTSE RAFI All-World 3000 Index ( der Index ) in US-Dollar entsprechen. Zu diesem Zweck werden FDIs, insbesondere Total Return Swaps, gehalten. FTSE RAFI Emerging Markets UCITS ETF Anlageziel des Fonds ist die Erzielung von Anlageergebnissen, die vor Kosten der Preis- und Ertragsentwicklung des FTSE RAFI Emerging Markets Index ( der Index ) in US-Dollar entsprechen. Zu diesem Zweck werden FDIs, insbesondere Total Return Swaps gehalten. FTSE RAFI Asia Pacific Ex-Japan UCITS ETF Anlageziel des Fonds ist die Erzielung von Anlageergebnissen, die vor Kosten der Preis- und Ertragsentwicklung des FTSE RAFI Asia Pacific ex-japan Index ( der Index ) in US-Dollar entsprechen. Zu diesem Zweck werden sämtliche im Index vertretenen Werte möglichst unter Nachbildung der entsprechenden Gewichtung im Index gemäß den jeweiligen Anlagebeschränkungen im Verkaufsprospekt des Fonds gehalten. FTSE RAFI Europe UCITS ETF Anlageziel des Fonds ist die Erzielung von Anlageergebnissen, die vor Kosten der Preis- und Ertragsentwicklung des FTSE RAFI Europe Index ( der Index ) in Euro entsprechen. Zu diesem Zweck werden sämtliche im Index vertretenen Werte möglichst unter Nachbildung der entsprechenden Gewichtung im Index gemäß den jeweiligen Anlagebeschränkungen im Prospekt des Fonds gehalten. 6
Anlagepolitik und Beschreibung des Fonds (Fortsetzung) Anlagestrategie für den Berichtszeitraum (Fortsetzung) FTSE RAFI UK 100 UCITS ETF Anlageziel des Fonds ist die Erzielung von Anlageergebnissen, die vor Kosten der Preis- und Ertragsentwicklung des FTSE RAFI UK 100 Index ( der Index ) in Pfund Sterling entsprechen. Zu diesem Zweck werden sämtliche im Index vertretenen Werte möglichst unter Nachbildung der entsprechenden Gewichtung im Index gemäß den jeweiligen Anlagebeschränkungen im Verkaufsprospekt des Fonds gehalten. FTSE RAFI Italy 30 UCITS ETF Anlageziel des Fonds ist die Erzielung von Anlageergebnissen, die vor Kosten der Preis- und Ertragsentwicklung des FTSE RAFI Italy 30 Index ( der Index ) in Euro entsprechen. Zu diesem Zweck werden sämtliche im Index vertretenen Werte möglichst unter Nachbildung der entsprechenden Gewichtung im Index gemäß den jeweiligen Anlagebeschränkungen im Prospekt des Fonds gehalten. FTSE RAFI Switzerland UCITS ETF Anlageziel des Fonds ist die Erzielung von Anlageergebnissen, die vor Kosten der Preis- und Ertragsentwicklung des FTSE RAFI Switzerland Index ( der Index ) in Schweizer Franken entsprechen. Zu diesem Zweck werden sämtliche im Index vertretenen Werte möglichst unter Nachbildung der entsprechenden Gewichtung im Index gemäß den jeweiligen Anlagebeschränkungen im Verkaufsprospekt des Fonds gehalten. FTSE RAFI Hong Kong China UCITS ETF Anlageziel des Fonds ist die Erzielung von Anlageergebnissen für Anleger, die vor Kosten der Preis- und Ertragsentwicklung des FTSE RAFI Hong Kong China Index ( der Index ) in US-Dollar entsprechen. Zu diesem Zweck werden sämtliche im Index vertretenen Werte möglichst unter Nachbildung der entsprechenden Gewichtung im Index gemäß den jeweiligen Anlagebeschränkungen im Verkaufsprospekt des Fonds gehalten. EuroMTS Cash 3 Months UCITS ETF Anlageziel des EuroMTS Cash 3 Months Fund ist die Erzielung von Anlageergebnissen für Anleger, die vor Kosten der Preis- und Ertragsentwicklung des EuroMTS Government Bill Index ( der Index ) in Euro entsprechen. Zu diesem Zweck wird ein Portfolio aus Wertpapieren gehalten, das aus Wertpapieren besteht, die Komponenten des Index sind. 7
Bericht des Anlageverwalters Wertentwicklungsanalyse Wertentwicklung des Index gegen die des Fonds bis 31. März 2014 Name des Fonds Währung Nettoinventarwert Seit Jahresbeginn bis heute 1. Januar 2014 bis 31. März 2014 1 Jahr 5 Jahre 1. April 2013 bis 31. März 2014 1. April 2009 bis 31. März 2014 EQQQ Nasdaq-100 UCITS ETF USD 1.136.134.253 0,30% 28,77% 24,58% Nasdaq100 Index 0,42% 29,40% 25,09% Überschussrendite -0,11% -0,63% -0,50% FTSE RAFI US 1000 UCITS ETF USD 164.809.897 2,31% 22,41% 25,55% FTSE RAFI US 1000 Index 2,49% 23,25% 26,41% Überschussrendite -0,18% -0,84% -0,85% Dynamic US Market UCITS ETF USD 58.704.043 4,49% 27,63% 20,13% Dynamic Market Intellidex Index 4,77% 29,27% 21,60% Überschussrendite -0,29% -1,64% -1,47% Global Clean Energy UCITS ETF EUR 11.192.239 11,22% 46,84% 3,88% Wilderhill New Energy Global Innovation Index - EUR 11,43% 47,09% 5,18% Überschussrendite -0,21% -0,25% -1,30% Global Listed Private Equity UCITS ETF EUR 16.641.800 1,85% 14,54% 26,99% Red Rock Global Listed Private Equity Index - EUR 2,56% 17,01% 29,05% Überschussrendite -0,71% -2,47% -2,06% Global Water UCITS ETF EUR 3.762.244 5,38% 19,23% 16,99% Blended - NASDAQ Global Water Index - EUR 5,96% 20,69% 17,86% Überschussrendite -0,57% -1,46% -0,86% Global Agriculture UCITS ETF USD 11.124.736 2,44% -0,92% 12,22% NASDAQ OMX Global Agriculture Index (UCITs Index) 2,61% -0,31% 13,83% Überschussrendite -0,17% -0,61% -1,61% Middle East North Africa UCITS ETF USD 10.583.718 16,04% 43,49% N/A NASDAQ OMX MENA Index 16,89% 46,37% 13,08% Überschussrendite -0,85% -2,88% N/A FTSE RAFI Developed 1000 UCITS ETF EUR 4.632.662 1,88% 14,51% 19,27% FTSE RAFI Developed 1000 Index - EUR 1,93% 15,35% 20,26% Überschussrendite -0,05% -0,84% -0,99% 8
Wertentwicklungsanalyse (Fortsetzung) Bericht des Anlageverwalters (Fortsetzung) Wertentwicklung des Index gegen die des Fonds bis 31. März 2014 (Fortsetzung) Name des Fonds Währung Nettoinventarwert Seit Jahresbeginn bis heute 1. Januar 2014 bis 31. März 2014 1 Jahr 5 Jahre 1. April 2013 bis 31. März 2014 1. April 2008 bis 31. März 2014 FTSE RAFI Europe Mid-Small UCITS ETF EUR 30.706.266 6,76% 29,14% 23,95% FTSE RAFI Developed Europe Mid-Small Index - EUR 7,02% 30,62% 25,43% Überschussrendite -0,26% -1,49% -1,48% FTSE RAFI All-World 3000 UCITS ETF USD 13.077.434 1,73% 19,40% N/A Blended - FTSE RAFI All World 3000 Index 1,97% 21,39% N/A Überschussrendite -0,24% -2,00% N/A FTSE RAFI Emerging Markets UCITS ETF USD 8.945.664-1,89% -6,21% N/A Blended - FTSE RAFI Emerging Market -1,63% -5,11% N/A Überschussrendite -0,26% -1,10% N/A FTSE RAFI Asia Pacific Ex-Japan UCITS ETF USD 6.259.508 0,73% 0,47% N/A Blended - FTSE RAFI Asia Pacific ex Japan Index 1,45% 1,52% N/A Überschussrendite -0,71% -1,04% N/A FTSE RAFI Europe UCITS ETF EUR 10.552.214 3,70% 24,61% 17,64% FTSE RAFI Europe Index - EUR 3,95% 26,12% 18,65% Überschussrendite -0,25% -1,51% -1,00% FTSE RAFI UK 100 UCITS ETF GBP 85.273.441-1,51% 8,72% 16,39% FTSE RAFI UK 100 Index - GBP -1,30% 9,44% 16,92% Überschussrendite -0,20% -0,72% -0,53% FTSE RAFI Italy 30 UCITS ETF EUR 1.111.089 20,01% 60,08% 9,26% FTSE RAFI Developed 30 Index - EUR 19,98% 61,47% 10,25% Überschussrendite 0,02% -1,39% -0,99% FTSE RAFI Switzerland UCITS ETF CHF 3.699.977 4,05% 11,60% N/A Blended - FTSE RAFI Swiss Index - CHF 4,53% 13,00% N/A Überschussrendite -0,48% -1,40% N/A FTSE RAFI Hong Kong China UCITS ETF USD 2.016.563-1,45% -0,86% N/A Blended - FTSE RAFI Hong Kong China -1,31% 0,44% N/A Überschussrendite -0,14% -1,30% N/A EuroMTS Cash 3 Months UCITS ETF EUR 77.617.853 0,05% 0,16% 0,55% EuroMTS Government Bills Index - EUR 0,10% 0,34% 0,75% Überschussrendite -0,04% -0,18% -0,20% 9
Bericht des Anlageverwalters (Fortsetzung) Tracking Error-Analyse Akzeptable Spannen für die Fonds Die nachstehende Tabelle enthält die den jeweiligen Fonds entsprechende Tracking Error-Analyse für Zeiträume von einem Jahr, zwei Jahren und drei Jahren bis zum 31. März 2014. Ticker Name des Fonds Strategie 1 Jahr 2 Jahre 3 Jahre Tracking-Error- Spanne EQQQ EQQQ Nasdaq-100 UCITS ETF US Large Cap Equity 0,06% 0,06% 0,06% 0,03% - 0,20% PSRF FTSE RAFI US 1000 UCITS ETF US Large Cap Equity 0,14% 0,17% 0,15% 0,03% - 0,20% PSWC Dynamic US Market UCITS ETF US Large Cap Equity 0,12% 0,18% 0,19% 0,03% - 0,20% PSBW Global Clean Energy UCITS ETF Natural Resources 0,69% 0,80% 0,84% 0,06% - 1,00% PSSP Global Listed Private Equity UCITS ETF Sector Equity 0,45% 0,39% 0,43% 0,03% - 0,90% PSHO Global Water UCITS ETF Natural Resources 0,88% 0,84% 0,75% 0,06% - 1,00% PSGA Global Agriculture UCITS ETF Natural Resources 0,48% 0,39% 0,38% 0,06% - 1,00% PSMN Middle East North Africa UCITS ETF Emerging Markets Equity 0,35% 0,36% 0,54% 0,10% - 2,00% PSRD FTSE RAFI Developed 1000 UCITS ETF Non-US Developed Equity 0,40% 0,37% 0,44% 0,10% - 1,00% PSES FTSE RAFI Europe Mid-Small UCITS ETF Non-US Developed Equity 0,29% 0,27% 0,29% 0,10% - 1,00% PSDU FTSE RAFI All-World 3000 UCITS ETF * Non-US Developed Equity 0,19% 0,25% 0,57% 0,10% - 1,00% PSDE FTSE RAFI Emerging Markets UCITS ETF * Emerging Markets Equity 0,39% 0,34% 0,33% 0,10% - 2,00% PSDD FTSE RAFI Asia Pacific Ex-Japan UCITS Asian Equity 0,55% 0,47% 0,45% 0,10% - 1,25% ETF * PSRE FTSE RAFI Europe UCITS ETF Non-US Developed Equity 0,32% 0,61% 0,52% 0,10% - 1,00% PSRU FTSE RAFI UK 100 UCITS ETF Non-US Developed Equity 0,15% 0,18% 0,20% 0,10% - 1,00% PTI FTSE RAFI Italy 30 UCITS ETF Non-US Developed Equity 0,62% 0,70% 0,62% 0,10% - 1,00% PDI FTSE RAFI Switzerland UCITS ETF * Non-US Developed Equity 0,39% 0,40% 0,41% 0,10% - 1,00% PSDJ FTSE RAFI Hong Kong China UCITS ETF * Asian Equity 0,50% 0,41% 0,59% 0,10% - 1,25% PEU EuroMTS Cash 3 Months UCITS ETF Non-US Bond 0,04% 0,15% 0,17% 1,00% - 2,00% * Wechsel der zugrundeliegenden Indizes für diese fünf Fonds am 1. Februar 2010 Aufgrund dieses Wechsels wurden alle Wertentwicklungszahlen in unserer internen Berichterstattung zurückgesetzt und ebenfalls für diese fünf Fonds ab dem 1. Februar 2010 für die Zukunft berechnet. Wertentwicklungsdifferenz ist definiert als die Differenz zwischen der Rendite eines Portfolios und der eines Index. Diese Differenzen sind auf den Seiten 8-9 aufgeführt. Tracking Error ist definiert als Standardabweichung der monatlichen Differenzen zwischen den Portfolio- und Benchmarkrenditen in einem festgelegten Zeitraum (seit Jahresbeginn bis heute, ein Jahr, drei Jahre, seit Auflegung des Fonds usw.). Diese sind vorstehend aufgeführt. Gründe für Tracking Error ETFs sind, wie Indexfonds, dazu konzipiert, ein spezielles Marktsegment, Anlagethema oder eine stark beachtete Benchmark abzubilden. Da sie passiv verwaltet werden, sollte der Tracking Error bei einem ETF theoretisch gering oder nicht existent sein. Tracking Errors bei ETFs können unter anderem die folgenden Gründe haben: Bestände/Größe des Fonds, aufsichtsrechtliche Gründe/Einschränkungen, Cashflows und Gebührenlevels. Die größte Herausforderung für unsere Fonds besteht aufgrund ihrer Größe tendenziell im Cash Management, und angesichts der Schwerpunkte einiger Fonds sowie der begrenzten Liquidität bestimmter Wertpapiere ist ein moderater Tracking Error unvermeidbar. Der Bericht verwendet Daten bezüglich der Wertentwicklungsdifferenz zwischen Fonds und Index, die mindestens 12 Monate umfassen, um einen akkuraten Tracking Error-Wert für die Fonds zu erhalten. Unter der Leitung des Verwaltungsrats der Gesellschaft haben wir eine Tracking Error-Analyse auf der Grundlage vierteljährlicher Daten durchgeführt, bei der die angegebenen Tracking Error-Spannen als Referenz herangezogen wurden. Der Anlageverwalter wird die Mindest- und Höchstwerte für jeden Fonds regelmäßig überprüfen, um sicherzustellen, dass sie noch angemessen sind, sowie alternative Messtechniken nutzen, um die Genauigkeit von Abweichungen zu messen. 10
Bericht des Anlageverwalters (Fortsetzung) Korrelationsanalyse Korrelation bezeichnet das Verhältnis zwischen zwei oder mehr Variablen mit einem zwischen 1 und -1 liegenden Wert. Korrelation ist der Grad, um den sich diese Varianten beobachtbar zueinander bewegen: Sofern sie sich in die gleiche Richtung bewegen, ist die Korrelation positiv; bewegen sie sich in gegensätzliche Richtungen, handelt es sich um eine negative Korrelation. Ein Wert von 1 zeigt an, dass die Werte vollkommen korreliert sind, während ein Wert von -1 bedeutet, dass sie genau gegensätzlich zueinander sind. Der berechnete Wert liegt meist innerhalb dieses Bereichs und zeigt den Grad des linearen Zusammenhangs zwischen den Variablen an. Je näher der Koeffizient entweder bei 1 oder -1 liegt, desto höher oder niedriger ist die Korrelation zwischen den Variablen (in vorliegendem Fall zwischen Fonds und Index). Die nachstehende Tabelle zeigt die Korrelation zwischen jedem der in Irland ansässigen Fonds und ihren jeweiligen Basiswerten. Eine Datenbasis von mindestens einem Jahr ist von Vorteil, um eine Korrelationsanalyse für die Fonds durchzuführen. Um entsprechende Zahlen für ein Jahr sowie für die Zeit seit der Auflegung der Fonds zu ermitteln, wurden für die Analyse monatlich erhobene Daten verwendet. Zusätzliche Informationen EQQQ NASDAQ-100 UCITS ETF monatliche Daten von Dezember 2002 bis heute Sonstige Fonds monatliche Daten seit Auflegung des Fonds bis heute Die nachstehende Tabelle enthält die Korrelationsanalyse der jeweiligen Fonds für den Berichtszeitraum zum 31. März 2014. 31. März 2014 Ticker Name Währung Korrelation 1 Jahr EQQQ EQQQ Nasdaq-100 UCITS ETF USD 1,000 PSRF FTSE RAFI US 1000 UCITS ETF USD 1,000 PSWC Dynamic US Market UCITS ETF USD 1,000 PSBW Global Clean Energy UCITS ETF EUR 0,999 PSSP Global Listed Private Equity UCITS ETF EUR 0,999 PSHO Global Water UCITS ETF EUR 0,997 PSGA Global Agriculture UCITS ETF USD 0,999 PSMN Middle East North Africa UCITS ETF USD 1,000 PSRD FTSE RAFI Developed 1000 UCITS ETF EUR 0,999 PSES FTSE RAFI Europe Mid-Small UCITS ETF EUR 1,000 PSDU FTSE RAFI All-World 3000 UCITS ETF USD 1,000 PSDE FTSE RAFI Emerging Markets UCITS ETF * USD 1,000 PSDD FTSE RAFI Asia Pacific Ex-Japan UCITS ETF USD 0,999 PSRE FTSE RAFI Europe UCITS ETF EUR 1,000 PSRU FTSE RAFI UK 100 UCITS ETF GBP 1,000 PTI FTSE RAFI Italy 30 UCITS ETF EUR 1,000 PDI FTSE RAFI Switzerland UCITS ETF CHF 0,999 PSDJ FTSE RAFI Hong Kong China UCITS ETF * USD 0,999 PEU EuroMTS Cash 3 Months UCITS ETF EUR 0,897 Ausblick Die Fonds werden weiterhin in enger Ausrichtung auf die ihnen zugrundeliegenden Indizes verwaltet. Minimale bis moderate Tracking Error-Levels können bei Fonds mit besonders geringem Anlagevermögen sowie bei den Fonds, bei denen Kontoeröffnungen problematisch sind (in Ländern wie China, Indien oder Russland), bestehen bleiben. Mit wachsendem Anlagevermögen werden Korrelation und Tracking Error im Vergleich zu den den Fonds zugrundeliegenden Indizes vermindert. Zum 31. März 2014 betrug das gesamte verwaltete Vermögen für alle Fonds USD 1.773 Millionen bzw. EUR 1.287 Millionen. Seit Jahresbeginn bis heute verzeichneten der FTSE RAFI US 1000 Fund und der Dynamic US Markets Fund erhebliche Zuflüsse von USD 12,0 Millionen bzw. USD 10,6 Millionen. Fünf weitere Fonds verzeichneten Zuflüsse und sechs Fonds verzeichneten Nettoabflüsse. Invesco Capital Management LLC Datum: 22. April 2014 11
EQQQ NASDAQ-100 UCITS ETF An einer amtlichen Börse notierte oder an einem anderen geregelten Markt gehandelte übertragbare Wertpapiere. USD Grundstoffe Sigma-Aldrich Corp 33.793 3.155.590 0,28 3.155.590 0,28 Kommunikation Akamai Technologies Inc 50.639 2.947.696 0,26 Amazon.com Inc 129.924 43.722.025 3,85 Autodesk Inc 64.131 3.153.963 0,28 Baidu Inc 78.041 11.891.888 1,05 Charter Communications Inc 30.028 3.699.450 0,33 Cisco Systems Inc 1.457.273 32.657.488 2,87 Comcast Corp - Class A 605.202 30.272.204 2,66 DIRECTV 144.127 11.014.185 0,97 Discovery Communications Inc - Class A 41.567 3.437.591 0,30 DISH Network Corp 62.211 3.870.146 0,34 ebay Inc 366.252 20.231.760 1,78 Equinix Inc 13.976 2.583.324 0,23 Expedia Inc 33.002 2.392.645 0,21 F5 Networks Inc 21.342 2.275.697 0,20 Facebook Inc 558.922 33.669.461 2,96 Google Inc 79.177 88.243.559 7,77 Liberty Global Plc - Class A 62.834 2.613.894 0,23 Liberty Interactive Corp - Class A 132.708 3.831.280 0,34 Liberty Media Corp - Class A 29.541 3.861.895 0,34 Netflix Inc 16.918 5.955.644 0,52 priceline.com Inc 14.751 17.581.569 1,55 QUALCOMM Inc 478.398 37.726.467 3,32 SBA Communications Corp 36.354 3.306.760 0,29 Sirius XM Holdings Inc 1.724.902 5.519.686 0,49 Symantec Corporation 195.638 3.906.891 0,34 TripAdvisor Inc 36.616 3.317.043 0,29 Twenty-First Century Fox Inc - Class A 412.527 13.188.488 1,16 Viacom Inc - Class B 109.444 9.301.646 0,82 VimpelCom Ltd 467.370 4.220.351 0,37 Vodafone Group Plc 148.340 5.460.395 0,48 Yahoo! Inc 285.551 10.251.281 0,90 426.106.372 37,50 Zyklische Konsumgüter Bed Bath & Beyond Inc 60.237 4.144.306 0,36 Costco Wholesale Corp 124.396 13.892.545 1,23 Dollar Tree Inc 58.869 3.071.784 0,27 Fastenal Co 83.957 4.140.759 0,36 Marriott International Inc/DE 83.405 4.672.348 0,41 Mattel, Inc. 96.287 3.862.072 0,34 O'Reilly Automotive Inc 30.089 4.464.907 0,39 PACCAR Inc 100.259 6.761.467 0,60 Ross Stores Inc 60.798 4.350.097 0,38 Staples Inc 184.921 2.097.004 0,18 Starbucks Corp 213.840 15.691.579 1,39 Tesla Motors Inc 34.851 7.264.691 0,64 Tractor Supply Co 39.481 2.788.543 0,25 Wynn Resorts Ltd 28.632 6.360.599 0,56 83.562.701 7,36 Nicht-zyklische Konsumgüter Alexion Pharmaceuticals Inc 55.965 8.513.955 0,75 Amgen Inc 213.587 26.343.821 2,32 Automatic Data Processing Inc 136.307 10.531.079 0,93 Biogen Idec Inc 66.875 20.455.056 1,80 Catamaran Corp 58.363 2.612.328 0,23 Celgene Corporation 114.861 16.034.596 1,41 Express Scripts Holding Co 219.535 16.484.883 1,45 Gilead Sciences Inc 435.165 30.835.792 2,71 Henry Schein Inc 24.170 2.885.173 0,25 Illumina Inc 36.266 5.391.304 0,47 Intuitive Surgical Inc 10.798 4.729.416 0,42 12
EQQQ NASDAQ-100 UCITS ETF (Fortsetzung) USD Nicht-zyklische Konsumgüter (Fortsetzung) Keurig Green Mountain Inc 47.143 4.977.829 0,44 Kraft Foods Group Inc 168.693 9.463.677 0,83 Mondelez International Inc 496.138 17.141.568 1,51 Monster Beverage Corp 47.193 3.277.554 0,29 Mylan Inc/PA 105.212 5.137.502 0,45 Regeneron Pharmaceuticals Inc 27.698 8.317.155 0,73 Verisk Analytics Inc 47.197 2.829.932 0,25 Vertex Pharmaceuticals Inc 66.700 4.717.024 0,42 Whole Foods Market Inc 105.228 5.336.112 0,47 206.015.756 18,13 Industriewerte CH Robinson Worldwide Inc 42.897 2.247.374 0,20 Expeditors International of Washington Inc 57.329 2.271.948 0,20 Garmin Ltd 55.207 3.050.739 0,27 Stericycle Inc 24.092 2.737.333 0,24 10.307.394 0,91 Technologiewerte Activision Blizzard, Inc 196.735 4.021.263 0,35 Adobe Systems Inc 141.296 9.288.799 0,82 Altera Corp 89.838 3.255.729 0,29 Analog Devices, Inc. 88.412 4.698.214 0,41 Apple Inc 252.339 135.440.434 11,91 Applied Materials Inc 342.605 6.995.994 0,62 Avago Technologies Ltd 70.639 4.549.858 0,40 Broadcom Corp 150.218 4.728.863 0,42 CA Inc 126.671 3.923.001 0,35 Cerner Corp 97.301 5.473.181 0,48 Check Point Software Technologies Ltd 54.400 3.679.072 0,32 Citrix Systems Inc 51.984 2.985.441 0,26 Cognizant Technology Solutions Corp 171.837 8.696.671 0,77 Fiserv Inc 71.993 4.081.283 0,36 Intel Corp 1.406.556 36.303.210 3,20 Intuit Inc 80.147 6.229.826 0,55 KLA-Tencor Corp 47.123 3.258.084 0,29 Linear Technology Corp 66.740 3.249.571 0,29 Maxim Integrated Products Inc 79.796 2.642.844 0,23 Micron Technology Inc 300.118 7.100.792 0,62 Microsoft Corporation 2.348.236 96.254.194 8,47 NetApp Inc 93.717 3.458.157 0,30 NVIDIA Corp 160.837 2.880.591 0,25 NXP Semiconductor NV 71.219 4.188.389 0,37 Paychex Inc 103.035 4.389.291 0,39 SanDisk Corp 63.795 5.179.516 0,46 Seagate Technology Plc 93.004 5.223.105 0,46 Texas Instruments Inc 306.718 14.461.754 1,27 Western Digital Corp 66.837 6.136.973 0,54 Xilinx Inc 75.491 4.096.897 0,36 406.870.997 35,81 Finanzielle Vermögenswerte erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertet 1.136.018.810 99,99 Umlaufvermögen 14.134.686 1,24 Gesamtvermögen 1.150.153.496 101,23 Kurzfristige Verbindlichkeiten (14.019.243) (1,23) Nettovermögen, das den Inhabern gewinn- und rückgabeberechtigter Anteile zurechenbar ist 1.136.134.253 100,00 13
FTSE RAFI US 1000 UCITS ETF An einer amtlichen Börse notierte oder an einem anderen geregelten Markt gehandelte übertragbare Wertpapiere. USD Grundstoffe Air Products & Chemicals Inc 1.557 185.345 0,11 Airgas Inc 391 41.645 0,03 AK Steel Holding Corp 4.664 33.674 0,02 Albemarle Corp 609 40.450 0,02 Alcoa Inc 20.719 266.654 0,16 Allegheny Technologies Inc 1.685 63.491 0,04 Ashland Inc 723 71.924 0,04 Cabot Corp 620 36.617 0,02 Celanese Corp 1.074 59.618 0,04 CF Industries Holdings Inc 416 108.426 0,07 Chemtura Corp 990 25.037 0,02 Cliffs Natural Resources Inc 4.321 88.408 0,05 Coeur Mining Inc 2.278 21.163 0,01 Compass Minerals International Inc 247 20.382 0,01 Cytec Industries Inc 299 29.185 0,02 Domtar Corporation 534 59.925 0,04 Dow Chemical Co/The 12.257 595.569 0,35 Eastman Chemical Co 998 86.038 0,05 Ecolab Inc 1.013 109.394 0,07 EI du Pont de Nemours & Co 7.485 502.244 0,29 FMC Corp 583 44.634 0,03 Freeport-McMoRan Copper & Gold Inc 14.280 472.240 0,29 Huntsman Corporation 2.301 56.190 0,03 International Flavors & Fragrances Inc 441 42.190 0,03 International Paper Company 5.263 241.466 0,15 LyondellBasell Industries NV 4.467 397.295 0,24 MeadWestvaco Corp 2.256 84.916 0,05 Monsanto Company 2.474 281.467 0,17 Mosaic Co/The 3.337 166.850 0,10 NewMarket Corp 66 25.791 0,02 Newmont Mining Corp 10.842 254.136 0,15 Nucor Corp 4.412 222.982 0,14 Olin Corp 1.034 28.549 0,02 PPG Industries Inc 902 174.501 0,11 Praxair Inc 1.760 230.507 0,14 Reliance Steel & Aluminum Co 907 64.089 0,04 Resolute Forest Products Inc 2.402 48.256 0,03 Rockwood Holdings Inc 477 35.489 0,02 RPM International Inc 1.128 47.196 0,03 Schnitzer Steel Industries Inc 859 24.782 0,02 Sensient Technologies Corp 429 24.200 0,01 Sherwin-Williams Co/The 358 70.573 0,04 Sigma-Aldrich Corp 535 49.958 0,03 Southern Copper Corporation 2.210 64.333 0,04 Steel Dynamics Inc 3.604 64.115 0,04 United States Steel Corp 4.771 131.727 0,08 Valspar Corp/The 532 38.368 0,02 Vulcan Materials Co 920 61.134 0,04 WR Grace & Co 310 30.743 0,02 5.923.866 3,59 Kommunikation Akamai Technologies Inc 533 31.026 0,02 Amazon.com Inc 692 232.872 0,14 Amdocs Ltd 957 44.462 0,03 Anixter International Inc 343 34.821 0,02 AOL Inc 1.548 67.756 0,04 AT&T Inc 99.948 3.505.176 2,14 Autodesk Inc 699 34.377 0,02 Cablevision Systems Corp 3.988 67.278 0,04 CBS Corp - Class A 44 2.723 0,00 CBS Corp - Class B 2.996 185.153 0,11 14
FTSE RAFI US 1000 UCITS ETF (Fortsetzung) USD Kommunikation (Fortsetzung) CenturyLink Inc 12.174 399.794 0,24 Charter Communications Inc 632 77.862 0,05 Cincinnati Bell Inc 6.377 22.064 0,01 Cisco Systems Inc 33.901 759.721 0,47 Comcast Corp - Class A 15.557 778.161 0,48 Comcast Corp - Special Class A 3.450 168.222 0,10 Corning Inc 12.630 262.957 0,16 DIRECTV 4.116 314.545 0,19 Discovery Communications Inc 2 167 0,00 Discovery Communications Inc - Class A 583 48.214 0,03 Discovery Communications Inc - Class C 319 24.582 0,01 DISH Network Corp 1.432 89.085 0,05 ebay Inc 4.771 263.550 0,16 EchoStar Corp 454 21.592 0,01 Equinix Inc 204 37.707 0,02 Expedia Inc 534 38.715 0,02 F5 Networks Inc 203 21.646 0,01 Facebook Inc 1.365 82.228 0,05 Frontier Communications Corporation 31.260 178.182 0,11 Gannett Co Inc 2.749 75.872 0,05 Google Inc 714 795.760 0,49 Graham Holdings Co 51 35.891 0,02 Harris Corp 970 70.965 0,04 Interpublic Group of Cos Inc/The 3.553 60.898 0,04 John Wiley & Sons Inc 332 19.136 0,01 Juniper Networks Inc 3.420 88.099 0,05 Lamar Advertising Co 449 22.895 0,01 Leap Wireless International Inc 3.659 9.221 0,01 Level 3 Communications Inc 1.258 49.238 0,03 Liberty Global Plc - Class A 2.283 94.973 0,06 Liberty Global Plc - Class B 16 667 0,00 Liberty Global Plc - Class C 1.780 72.464 0,04 Liberty Interactive Corp - Class A 4.835 139.586 0,08 Liberty Interactive Corp - Class B 18 519 0,00 Liberty Media Corp - Class A 374 48.893 0,03 Liberty Media Corp - Class B 2 261 0,00 Motorola Solutions Inc 1.592 102.350 0,06 Netflix Inc 53 18.658 0,01 News Corp - Class A 5.066 87.237 0,05 News Corp - Class B 1.435 23.965 0,01 Nielsen Holdings NV 1.472 65.695 0,04 NII Holdings Inc 29.292 34.857 0,02 Omnicom Group Inc 2.018 146.507 0,09 Polycom Inc 1.646 22.583 0,01 priceline.com Inc 57 67.938 0,04 QUALCOMM Inc 6.987 550.995 0,34 Scripps Networks Interactive Inc 314 23.836 0,01 Sirius XM Holdings Inc 7.687 24.598 0,01 Sprint Corp 4.300 39.517 0,02 Symantec Corporation 6.070 121.218 0,07 Telephone & Data Systems Inc 2.565 67.229 0,04 Time Warner Cable Inc 2.329 319.492 0,19 Time Warner Inc 8.420 550.079 0,33 T-Mobile US Inc 776 25.631 0,02 tw telecom Inc 883 27.603 0,02 Twenty-First Century Fox Inc - Class A 8.570 273.983 0,17 Twenty-First Century Fox Inc - Class B 2.513 78.205 0,05 Verizon Communications Inc 44.870 2.134.466 1,31 Viacom Inc - Class A 55 4.689 0,00 Viacom Inc - Class B 2.077 176.524 0,11 Walt Disney Co/The 8.421 674.269 0,42 Windstream Holdings Inc 16.859 138.918 0,08 Yahoo! Inc 4.273 153.401 0,09 15.334.419 9,30 15
FTSE RAFI US 1000 UCITS ETF (Fortsetzung) USD Zyklische Konsumgüter Abercrombie & Fitch Co 1.249 48.087 0,03 Advance Auto Parts Inc 375 47.438 0,03 Alaska Air Group Inc 567 52.907 0,03 American Airlines Group Inc 968 35.429 0,02 American Eagle Outfitters Inc 3.547 43.415 0,03 Ascena Retail Group Inc 1.211 20.926 0,01 Autoliv Inc 860 86.301 0,05 AutoNation Inc 523 27.839 0,02 AutoZone Inc 155 83.251 0,05 Barnes & Noble Inc 1.551 32.416 0,02 Bed Bath & Beyond Inc 1.767 121.570 0,07 Best Buy Co Inc 9.515 251.291 0,15 Big Lots Inc 1.500 56.805 0,03 Brinker International Inc 544 28.533 0,02 Cabela's Inc 309 20.243 0,01 Caesars Entertainment Corp 1.625 30.891 0,02 CarMax Inc 1.754 82.087 0,05 Carnival Corp 4.947 187.293 0,11 Carter's Inc 292 22.674 0,01 Casey's General Stores Inc 511 34.538 0,02 Chico's FAS Inc 1.151 18.451 0,01 Chipotle Mexican Grill Inc 54 30.675 0,02 Cinemark Holdings Inc 1.157 33.565 0,02 Coach Inc 1.533 76.129 0,05 Cooper Tire & Rubber Company 1.148 27.896 0,02 Copa Holdings SA 179 25.989 0,02 Costco Wholesale Corp 4.281 478.101 0,29 CST Brands Inc 2.581 80.630 0,05 CVS Caremark Corp 11.829 885.518 0,54 Dana Holding Corp 2.062 47.983 0,03 Darden Restaurants Inc 1.747 88.678 0,05 Delphi Automotive Plc 1.821 123.573 0,07 Delta Air Lines Inc 7.509 260.187 0,16 Dick's Sporting Goods Inc 615 33.585 0,02 Dillard's Inc 417 38.531 0,02 Dollar General Corp 1.868 103.637 0,06 Dollar Tree Inc 1.266 66.060 0,04 DR Horton Inc 1.811 39.208 0,02 Express Inc 1.104 17.532 0,01 Family Dollar Stores Inc 802 46.524 0,03 Fastenal Co 1.069 52.723 0,03 Foot Locker Inc 1.410 66.242 0,04 Ford Motor Co 53.741 838.359 0,51 Fossil Group Inc 236 27.520 0,02 GameStop Corp 1.890 77.679 0,05 Gap Inc/The 2.086 83.565 0,05 General Motors Co 22.958 790.213 0,48 Genesco Inc 289 21.551 0,01 Genuine Parts Co 1.369 118.898 0,07 GNC Holdings Inc 442 19.457 0,01 Goodyear Tire & Rubber Co/The 5.336 139.430 0,08 Group 1 Automotive Inc 485 31.845 0,02 Guess? Inc 1.052 29.035 0,02 Hanesbrands Inc 574 43.900 0,03 Harley-Davidson Inc 1.230 81.930 0,05 Harman International Industries Inc 276 29.366 0,02 Hasbro Inc 997 55.453 0,03 Home Depot Inc/The 9.775 773.495 0,47 Ingram Micro Inc 4.375 129.325 0,08 International Game Technology 3.111 43.741 0,03 JC Penney Co Inc 22.511 194.045 0,12 JetBlue Airways Corp 5.508 47.865 0,03 Johnson Controls Inc 6.123 289.740 0,18 Jones Group Inc/PA 1.750 26.198 0,02 16
FTSE RAFI US 1000 UCITS ETF (Fortsetzung) USD Zyklische Konsumgüter (Fortsetzung) Kohl's Corp 3.154 179.147 0,11 L Brands Inc 2.784 158.048 0,10 Las Vegas Sands Corporation 1.175 94.917 0,06 Lear Corp 1.067 89.329 0,05 Lennar Corp - Class A 735 29.121 0,02 Lennar Corp - Class B 44 1.436 0,00 LKQ Corp 1.199 31.594 0,02 Lowe's Cos Inc 9.734 475.993 0,29 Macy's Inc 4.211 249.670 0,15 Marriott International Inc/DE 1.180 66.104 0,04 Mattel Inc 2.988 119.849 0,07 McDonald's Corp 7.519 737.087 0,45 Men's Wearhouse Inc/The 452 22.139 0,01 Meritor Inc 1.927 23.606 0,01 MGM Resorts International 2.613 67.572 0,04 Mohawk Industries Inc 444 60.375 0,04 MSC Industrial Direct Co Inc 286 24.745 0,02 Navistar International Corp 2.091 70.822 0,04 Newell Rubbermaid Inc 2.142 64.046 0,04 NIKE Inc 2.535 187.235 0,11 Nordstrom Inc 1.353 84.495 0,05 NVR Inc 27 30.969 0,02 Office Depot Inc 12.788 52.814 0,03 O'Reilly Automotive Inc 432 64.104 0,04 Oshkosh Corp 907 53.395 0,03 Owens & Minor Inc 1.266 44.348 0,03 PACCAR Inc 2.689 181.346 0,11 Panera Bread Co 114 20.118 0,01 Penn National Gaming Inc 3.027 37.293 0,02 Penske Automotive Group Inc 688 29.419 0,02 PetSmart Inc 791 54.492 0,03 Polaris Industries Inc 205 28.641 0,02 PulteGroup Inc 1.234 23.680 0,01 PVH Corp 357 44.543 0,03 RadioShack Corp 12.497 26.494 0,02 Ralph Lauren Corp 317 51.015 0,03 Regal Entertainment Group 1.525 28.487 0,02 Republic Airways Holdings Inc 756 6.910 0,00 Rite Aid Corp 15.708 98.489 0,06 Ross Stores Inc 1.093 78.204 0,05 Royal Caribbean Cruises Ltd 1.473 80.367 0,05 Sally Beauty Holdings Inc 916 25.098 0,02 Sears Holdings Corp 2.363 112.857 0,07 SeaWorld Entertainment Inc 734 22.189 0,01 Signet Jewelers Ltd 468 49.542 0,03 Six Flags Entertainment Corp 500 20.075 0,01 SkyWest Inc 520 6.635 0,00 Sonic Automotive Inc 1.150 25.852 0,02 Southwest Airlines Co 5.431 128.226 0,08 Staples Inc 15.510 175.883 0,11 Starbucks Corp 1.926 141.330 0,09 Starwood Hotels & Resorts Worldwide Inc 946 75.302 0,05 Steelcase Inc 1.673 27.789 0,02 Target Corp 10.653 644.612 0,39 Tenneco Inc 775 45.004 0,03 Thor Industries Inc 362 22.104 0,01 Tiffany & Co 610 52.552 0,03 TJX Cos Inc/The 3.309 200.691 0,12 Toll Brothers Inc 769 27.607 0,02 Tractor Supply Co 346 24.438 0,01 TRW Automotive Holdings Corp 1.687 137.693 0,08 United Continental Holdings Inc 4.701 209.806 0,13 United Stationers Inc 693 28.462 0,02 Urban Outfitters Inc 716 26.113 0,02 17
FTSE RAFI US 1000 UCITS ETF (Fortsetzung) USD Zyklische Konsumgüter (Fortsetzung) VF Corp 1.735 107.362 0,07 Visteon Corp 745 65.888 0,04 WABCO Holdings Inc 200 21.112 0,01 Walgreen Co 7.478 493.771 0,30 Wal-Mart Stores Inc 23.248 1.776.844 1,07 Watsco Inc - Class A 242 24.178 0,01 Watsco Inc - Class B 4 398 0,00 Wendy's Co/The 2.562 23.365 0,01 WESCO International Inc 503 41.860 0,03 Whirlpool Corp 1.025 153.197 0,09 Williams-Sonoma Inc 539 35.919 0,02 World Fuel Services Corp 1.949 85.951 0,05 WW Grainger Inc 311 78.577 0,05 Wyndham Worldwide Corporation 823 60.268 0,04 Wynn Resorts Ltd 463 102.855 0,06 Yum! Brands Inc 2.392 180.333 0,11 17.202.157 10,44 Nicht-zyklische Konsumgüter Aaron's Inc 860 26.006 0,02 Abbott Laboratories 21.244 818.106 0,50 AbbVie Inc 5.807 298.480 0,18 ABM Industries Inc 899 25.837 0,02 Actavis plc 317 65.254 0,04 ADT Corp/The 2.397 71.790 0,04 Aetna Inc 3.797 284.661 0,17 Alere Inc 819 28.133 0,02 Alexion Pharmaceuticals Inc 129 19.625 0,01 Allergan Inc/United States 749 92.951 0,06 Alliance Data Systems Corp 146 39.778 0,02 Altria Group Inc 19.422 726.965 0,44 AmerisourceBergen Corporation 4.834 317.062 0,19 Amgen Inc 2.818 347.572 0,21 Andersons Inc/The 405 23.992 0,01 Apollo Education Group Inc 1.674 57.318 0,03 Archer-Daniels-Midland Co 12.624 547.755 0,33 Automatic Data Processing Inc 2.800 216.328 0,13 Avery Dennison Corp 1.292 65.466 0,04 Avis Budget Group Inc 2.064 100.517 0,06 Avon Products Inc 8.255 120.853 0,07 Baxter International Inc 3.801 279.678 0,17 Beam Inc 995 82.884 0,05 Becton Dickinson and Co 1.271 148.809 0,09 Biogen Idec Inc 396 121.125 0,07 Bio-Rad Laboratories Inc - Class A 168 21.524 0,01 Bio-Rad Laboratories Inc - Class B 5 630 0,00 Booz Allen Hamilton Holding Corp 1.626 35.772 0,02 Boston Scientific Corp 11.118 150.315 0,09 Bristol-Myers Squibb Co 11.310 587.555 0,36 Brown-Forman Corp - Class A 304 27.035 0,02 Brown-Forman Corp - Class B 675 60.541 0,04 Bunge Ltd 3.752 298.322 0,18 Campbell Soup Company 1.580 70.910 0,04 Cardinal Health Inc 6.678 467.326 0,28 Career Education Corp 3.151 23.506 0,01 CareFusion Corp 1.947 78.308 0,05 Celgene Corporation 617 86.133 0,05 Centene Corp 559 34.798 0,02 Chiquita Brands International Inc 1.823 22.696 0,01 Church & Dwight Company Inc 632 43.652 0,03 Cigna Corp 2.309 193.333 0,12 Cintas Corp 752 44.827 0,03 Clorox Co/The 990 87.130 0,05 Coca-Cola Co/The 29.176 1.127.943 0,68 Coca-Cola Enterprises Inc 2.192 104.690 0,06 18
FTSE RAFI US 1000 UCITS ETF (Fortsetzung) USD Nicht-zyklische Konsumgüter (Fortsetzung) Colgate-Palmolive Company 5.069 328.826 0,20 Community Health Systems Inc 2.256 88.368 0,05 ConAgra Foods Inc 5.848 181.463 0,11 Constellation Brands Inc - Class A 577 49.028 0,03 Constellation Brands Inc - Class B 5 424 0,00 Convergys Corp 1.022 22.392 0,01 Cooper Cos Inc/The 183 25.137 0,02 CoreLogic Inc/United States 1.281 38.481 0,02 Corrections Corp of America 756 23.678 0,01 Cosan Ltd 3.367 38.384 0,02 Covance Inc 279 28.988 0,02 Covidien Plc 3.013 221.938 0,13 CR Bard Inc 346 51.201 0,03 DaVita HealthCare Partners Inc 1.488 102.449 0,06 Dean Foods Co 5.407 83.592 0,05 Deluxe Corp 480 25.186 0,02 DENTSPLY International Inc 797 36.694 0,02 DeVry Education Group Inc 497 21.068 0,01 Dr Pepper Snapple Group Inc 1.655 90.131 0,05 Edwards Lifesciences Corp 417 30.929 0,02 Eli Lilly & Co 9.849 579.712 0,35 Endo International Plc 446 30.618 0,02 Equifax Inc 556 37.825 0,02 Estee Lauder Cos Inc/The 814 54.440 0,03 Express Scripts Holding Co 6.390 479.825 0,29 Flowers Foods Inc 1.269 27.220 0,02 Forest Laboratories Inc 921 84.981 0,05 FTI Consulting Inc 812 27.072 0,02 General Mills Inc 5.541 287.135 0,17 Genpact Ltd 1.509 26.287 0,02 Gilead Sciences Inc 2.674 189.480 0,11 Global Payments Inc 292 20.764 0,01 H&R Block Inc 2.020 60.984 0,04 HCA Holdings Inc 8.279 434.648 0,26 Health Net Inc/CA 2.598 88.358 0,05 HealthSouth Corp 762 27.379 0,02 Henry Schein Inc 634 75.681 0,05 Herbalife Ltd 534 30.582 0,02 Hershey Company 643 67.129 0,04 Hertz Global Holdings Inc 5.434 144.762 0,09 Hillshire Brands Co/The 2.682 99.931 0,06 Hologic Inc 2.230 47.945 0,03 Hormel Foods Corp 855 42.126 0,03 Hospira Inc 1.485 64.226 0,04 Humana Inc 2.005 226.004 0,14 Illumina Inc 118 17.542 0,01 Ingredion Inc 751 51.128 0,03 Intuitive Surgical Inc 118 51.683 0,03 Iron Mountain Inc 1.700 46.869 0,03 ITT Educational Services Inc 598 17.151 0,01 Jarden Corp 749 44.813 0,03 JM Smucker Co/The 1.025 99.671 0,06 Johnson & Johnson 20.573 2.020.885 1,24 KAR Auction Services Inc 855 25.949 0,02 Kellogg Co 2.166 135.830 0,08 Keurig Green Mountain Inc 258 27.242 0,02 Kimberly-Clark Corp 3.043 335.491 0,20 Kindred Healthcare Inc 2.072 48.526 0,03 Kraft Foods Group Inc 3.101 173.966 0,11 Kroger Co/The 10.884 475.087 0,29 Laboratory Corp of America Holdings 867 85.148 0,05 Leidos Holdings Inc 1.429 50.544 0,03 LifePoint Hospitals Inc 783 42.713 0,03 Live Nation Inc 1.659 36.083 0,02 19
FTSE RAFI US 1000 UCITS ETF (Fortsetzung) USD Nicht-zyklische Konsumgüter (Fortsetzung) Lorillard Inc 3.289 177.869 0,11 Magellan Health Services Inc 472 28.013 0,02 Mallinckrodt Plc 497 31.515 0,02 Manpowergroup Inc 1.443 113.752 0,07 MasterCard Inc 1.671 124.824 0,08 McCormick & Co Inc/MD (Non-Voting Shares) 762 54.666 0,03 McCormick & Co Inc/MD (Voting Shares) 51 3.515 0,00 McGraw Hill Financial Inc 1.525 116.358 0,07 McKesson Corp 3.080 543.836 0,33 Mead Johnson Nutrition Co 658 54.706 0,03 MEDNAX Inc 532 32.973 0,02 Medtronic Inc 7.418 456.504 0,28 Merck & Co Inc 23.815 1.351.977 0,82 Molina Healthcare Inc 546 20.508 0,01 Molson Coors Brewing Co - Class B 1.295 76.224 0,05 Mondelez International Inc 22.126 764.453 0,46 Moody's Corporation 602 47.751 0,03 Mylan Inc/PA 1.840 89.847 0,05 Omnicare Inc 1.001 59.730 0,04 Patterson Cos Inc 680 28.397 0,02 PDL BioPharma Inc 2.248 18.681 0,01 PepsiCo Inc 12.628 1.054.437 0,64 Perrigo Co Plc 191 29.540 0,02 Pfizer Inc 68.662 2.205.422 1,35 PHH Corporation 2.271 58.683 0,04 Philip Morris International Inc 13.128 1.074.788 0,65 Priory Group No 3 Plc 1.388 78.852 0,05 Procter & Gamble Co/The 23.329 1.880.316 1,15 Quanta Services Inc 1.482 54.686 0,03 Quest Diagnostics Inc 1.790 103.677 0,06 Rent-A-Center Inc/TX 1.756 46.710 0,03 ResMed Inc 565 25.250 0,02 Reynolds American Inc 3.349 178.904 0,11 Robert Half International Inc 847 35.532 0,02 RR Donnelley & Sons Co 5.261 94.172 0,06 Safeway Inc 6.848 252.965 0,15 Science Applications International Corp 860 32.155 0,02 Service Corp International/US 1.785 35.486 0,02 St Jude Medical Inc 1.355 88.603 0,05 STERIS Corp 527 25.164 0,02 Stryker Corporation 1.418 115.524 0,07 SUPERVALU Inc 21.311 145.767 0,09 Sysco Corp 8.450 305.299 0,19 Teleflex Inc 315 33.781 0,02 Tenet Healthcare Corp 1.682 72.006 0,04 Total System Services Inc 974 29.619 0,02 Towers Watson & Co 280 31.934 0,02 TreeHouse Foods Inc 343 24.693 0,01 Tupperware Brands Corporation 338 28.311 0,02 Tyson Foods Inc 3.804 167.414 0,10 United Natural Foods Inc 399 28.297 0,02 United Rentals Inc 586 55.635 0,03 UnitedHealth Group Inc 10.182 834.822 0,51 Universal Corp/VA 500 27.945 0,02 Universal Health Services Inc 600 49.242 0,03 Varian Medical Systems Inc 481 40.399 0,02 VCA Antech Inc 674 21.723 0,01 WellCare Health Plans Inc 761 48.339 0,03 WellPoint Inc 5.595 556.982 0,34 Western Union Co/The 4.850 79.346 0,05 WhiteWave Foods Co/The 691 19.721 0,01 Whole Foods Market Inc 1.381 70.031 0,04 Zimmer Holdings Inc 918 86.824 0,05 20
FTSE RAFI US 1000 UCITS ETF (Fortsetzung) USD Nicht-zyklische Konsumgüter (Fortsetzung) Zoetis Inc 2.679 77.530 0,05 31.526.308 19,13 Verschiedene Leucadia National Corp 2.038 57.064 0,03 57.064 0,03 Energiewerte Alpha Natural Resources Inc 15.067 64.035 0,04 Anadarko Petroleum Corp 3.859 327.089 0,20 Apache Corp 4.758 394.676 0,24 Arch Coal Inc 12.464 60.076 0,04 Atwood Oceanics Inc 559 28.168 0,02 Baker Hughes Inc 3.924 255.138 0,15 Bill Barrett Corp 915 23.424 0,01 Cabot Oil & Gas Corp 797 27.002 0,02 Cameron International Corporation 1.698 104.885 0,06 Chesapeake Energy Corp 8.776 224.841 0,14 Chevron Corporation 29.163 3.467.772 2,09 Cimarex Energy Company 415 49.431 0,03 Cloud Peak Energy Inc 1.283 27.123 0,02 Concho Resources Inc 401 49.123 0,03 ConocoPhillips 25.263 1.777.252 1,08 CONSOL Energy Inc 2.002 79.980 0,05 Covanta Holding Corporation 1.571 28.357 0,02 Delek US Holdings Inc 647 18.789 0,01 Denbury Resources Inc 4.521 74.144 0,04 Devon Energy Corp 4.952 331.437 0,20 Diamond Offshore Drilling Inc 1.880 91.669 0,06 Dresser-Rand Group Inc 557 32.534 0,02 Energen Corp 529 42.748 0,03 Ensco Plc 2.399 126.619 0,08 EOG Resources Inc 1.134 222.457 0,13 EQT Corp 593 57.503 0,03 Exterran Holdings Inc 962 42.213 0,03 Exxon Mobil Corporation 51.841 5.063.828 3,06 First Solar Inc 726 50.668 0,03 FMC Technologies Inc 1.135 59.349 0,04 Halliburton Co 5.657 333.141 0,20 Helix Energy Solutions Group Inc 1.081 24.841 0,02 Helmerich & Payne Inc 538 57.867 0,04 Hess Corporation 4.445 368.402 0,22 HollyFrontier Corp 2.687 127.847 0,08 Key Energy Services Inc 2.860 26.426 0,02 Kinder Morgan Inc/DE 5.387 175.024 0,11 Marathon Oil Corp 13.891 493.408 0,30 Marathon Petroleum Corp 4.429 385.500 0,23 MRC Global Inc 1.727 46.560 0,03 Murphy Oil Corp 3.972 249.680 0,15 Murphy USA Inc 2.589 105.088 0,06 Nabors Industries Ltd 5.022 123.792 0,08 National Oilwell Varco Inc 3.586 279.242 0,17 Newfield Exploration Co 2.438 76.456 0,05 Noble Corp plc 3.623 118.617 0,07 Noble Energy Inc 1.637 116.292 0,07 Occidental Petroleum Corp 7.592 723.442 0,44 Oceaneering International Inc 432 31.044 0,02 Oil States International Inc 526 51.864 0,03 ONEOK Inc 1.966 116.486 0,07 Patterson-UTI Energy Inc 1.432 45.366 0,03 PBF Energy Inc 850 21.930 0,01 Peabody Energy Corp 6.146 100.426 0,06 Phillips 66 9.815 756.344 0,46 Pioneer Natural Resources Co 335 62.692 0,04 QEP Resources Inc 1.699 50.019 0,03 Range Resources Corp 388 32.192 0,02 21