RevisionsPraktiker CompRechtsPraktiker BANKRECHT BANKAUFSICHT COMPLIANCE Jahresverzeichnis 2015 Finanz Colloquium Heidelberg CompRechtsPraktiker.de Herausgeber: Christian Barleon Leiter Rechtsabteilung BBBank eg, Karlsruhe Dr. Stephan Bausch Rechtsanwalt und Partner Luther Rechtsanwaltsgesellschaft mbh, Köln Dr. Peter Clouth Rechtsanwalt CLOUTH & PARTNER RECHTSANWÄLTE, Frankfurt/M. Dr. Hervé Edelmann Rechtsanwalt Thümmel, Schütze & Partner, Stuttgart Dr. Jürgen Ellenberger Vorsitzender Richter am Bundesgerichtshof XI. Zivilsenat, Karlsruhe Michael Fischer Abteilungsdirektor Sicherheiten DZ BANK AG, Frankfurt/M. Thomas O. Günther LL.M. oec, Chefsyndikus Volksbank Bonn Rhein-Sieg eg, Bonn Stefan Kern Stv. Mitglied des Vorstands, Leiter Marktfolge Passiv/Recht, Sparkasse Haslach-Zell, Haslach Dr. Volker Kreuziger Bereichsleiter Recht und Compliance Bausparkasse Schwäbisch Hall AG, Schwäbisch Hall Inci Metin Rechtsabteilung Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA), London Dr. Bernd Müller-Christmann Vorsitzender Richter Oberlandesgericht Karlsruhe Rainer Pfau Head of Regulatory Issues, Commerzbank AG Autorenverzeichnis: Seite 1 2 Dr. Kay Rothenhöfer Rechtsabteilung, Deutsche Bank AG, Frankfurt/M. Ulrich Schröer Direktor und Leiter Stabsbereich Compliance HSBC Trinkaus & Burkhardt AG Andreas Seuthe Referatsleiter Laufende Aufsicht Deutsche Bundesbank, Hauptverwaltung NRW Beitragsverzeichnis: Seite 3 4 Michael Strötges Bereichsleiter Recht Sparkasse Rhein Neckar Nord, Mannheim Dr. Hanno Teuber Rechtsabteilung, Commerzbank AG, Frankfurt/M.
Autorenverzeichnis Autoren Info/Biografie Seitenangabe Berends, Frank Vorstandsassistenz und Compliance-Beauftragter KWG/MaRisk, Abteilung 131 Vorstandsstab, Unterstützung und Beratung des Vorstands bei Aufgabenstellungen aus der Gesamtbank und dem Bereich Compliance KWG/MaRisk, Volksbank Dammer Berge eg Brandt, Nils WP/StB, Senior Manager, Fachbereich Banken, BDO AG, Hamburg und Frankfurt/M. 226 Brinkmann, Michael Leiter Vorstandsstab, Vereinigte Volksbank Münster eg 118 Corleis, Frank Bank Expert, Oversight Department, European Banking Authority (EBA) 54 Daumann, Martin N. Rechtsanwalt und Senior Compliance Manager, MaRisk-Compliance, Degussa Bank AG 9 Freckmann, Peter Umsetzung der EU-Verbraucherrechterichtlinie in der Bankpraxis 16 Frisch, Stefan Rechtsanwalt, Head Wealth Management Compliance Germany, Deutsche Bank AG 246 Gehlen, Martin Rechtsanwalt, Betriebswirt (IWW), Fachanwalt für Insolvenzrecht und Insolvenzverwalter 86 Römermann Insolvenzverwalter GmbH Glaab, Sebastian Rechtsanwalt und Geldwäschebeauftragter, VTB Bank (Austria) AG, Frankfurt/M. 262 Hallermann, Dr. Ulrich Rechtsanwalt, Investitions- und Strukturbank Rheinland-Pfalz (ISB) 206 Heil, Patrick Prokurist, Bereichsdirektor Unternehmenssteuerung & MaRisk Compliance Beauftragter 220 Volksbank Breisgau Nord eg, Emmendingen Held, Dr. Markus Oberregierungsrat, BA 57 IT-Infrastrukturen bei Banken, 62 Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Henning, Thomas Justitiar Sparkasse Nürnberg/Rechtsanwalt, Bank- und Insolvenzrecht 80 Hofauer, Sebastian Rechtsanwalt, Syndikus, Fachbereich Kapitalmarkt/Privat kunden/retail, Kreissparkasse Köln 74 Hofmann, Dr. Stefan Bereichsleiter Compliance, Landesbank Baden-Württemberg 138 Hoß, Markus Bereichsleiter Revision, Westerwald Bank eg, Volks- und Raiffeisenbank 228 Jacobs, Alexander M.Sc., Abteilungsleiter Compliance, Volksbank Freiburg eg 268 Jagschitz, Caroline Rechtsanwältin, Rechtsabteilung, Bausparkasse Schwäbisch Hall AG 16 Janßen, Prof. Dr. Stefan Studiengangleiter Insurance, Banking & Finance, Jade Hochschule Wilhelmshaven/ 276 Oldenburg/Elsfleth; vormals Prüfungsleiter, Referat Bankgeschäftliche Prüfungen Deutsche Bundesbank Hauptverwaltung Hannover Lang, Carsten Leiter Stabstelle Compliance, Geldwäsche- und Betrugsprävention 126 European Bank for Financial Services GmbH (ebase ), München Maurer, Thomas Direktor Bereich Revision, Münchner Bank eg 36 Merz, Christian Rechtsanwalt, CLOUTH & PARTNER Rechtsanwälte, Frankfurt/M. 24 Michaelsen, Dr. Jörn Syndikus, Unternehmensbereich Recht, HSH Nordbank AG 215 Müller-Christmann, Dr. Bernd Vorsitzender Richter, Oberlandesgericht Karlsruhe 160 1 CompRechtsPraktiker Jahresverzeichnis 2015
Autorenverzeichnis Autoren Info/Biografie Seitenangabe Neitzert, Anette fachliche Leitung Spezialistenteam Depot/WpHG, AWADO Deutsche Audit GmbH 228 Paal, David Compliance Officer, Private and Business Clients Compliance Advisory, Beratung der 165 operativen Bereiche und des Business im Hinblick auf gesetzliche und aufsichtsrechtliche Anforderungen für Privat- und Firmenkunden im Wert papiergeschäft, Deutsche Bank AG Preuß, Jörg Datenschutzbeauftragter (GDDcert.); tätig in einem regionalen Kreditinstitut 30 Rahe, Nils Marketing Manager, VTB Bank (Austria) AG, Frankfurt/M. 262 Reuse, Dr. Svend MBA, Bereichsleiter Gesamtbanksteuerung, Stadtsparkasse Remscheid 184 Riediger, Henning Prüfungsleiter, Referat Bankgeschäftliche Prüfungen, 276 Deutsche Bundesbank Hauptverwaltung Hannover Römermann, Prof. Dr. Volker Rechtsanwalt, Fachanwalt für Insolvenzrecht, Fachanwalt für Handels- und Gesellschaftsrecht, 86 Fachanwalt für Arbeitsrecht, Insolvenzverwalter und Vorstand Römermann Rechtsanwälte AG Röth, Stefan Manager, Regulatory Management, PwC AG 66 Rozok, Matthias Chefsyndikus und Leiter Compliance, Degussa Bank AG 198 Rütten, Dirk WP/StB Team Grundsatzfragen Prüfung, Rheinisch-Westfälischer Genossenschaftsverband 111 Schelske, Uwe Rechtsanwalt, Leiter Recht, Sparkasse Hildesheim 122 Scholz, Elmar Chief Compliance Officer und Abtl.-Direktor Marktservice, OE Compliance und Marktservice, 172 Abteilungsleitung, Prävention gegen Geldwäsche/Terrorismusfinanzierung/sonstige strafbare Handlungen, Compliance (WpHG), Spezialthemen (z.b. FATCA), MaRisk-Compliance, Sparkasse am Niederrhein Scholz, Sandra Beauftragte für MaRisk-Compliance und Geldwäsche, Sparkasse Elbe-Elster 256 Schröer, Ulrich Rechtsanwalt, Direktor,Leiter Stabsbereich Compliance 104 HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf Schulze-Heuling, Michael Geschäftsführender Gesellschafter, tci-tangram consultants international gmbh 138 Seiler, David Rechtsanwalt, Partner der Kanzlei Rechtsanwälte Kelleners & Albert in Cottbus, 179 vormals Syndikus der DZ BANK in Frankfurt/M. Shmeljov, Oleg Policy Expert, Oversight Department, European Banking Authority (EBA) 54 Struwe, Hans Wirtschaftsprüfer/Steuerberater, Eigene Praxis 212 Tschöpel, Dr. Michael WP/StB Team Grundsatzfragen Prüfung, Rheinisch-Westfälischer Genossenschaftsverband 111 v. Sethe, Dr. Henning Rechtsanwalt, Leiter Bereich Recht und Chief Compliance Officer, Volksbank Ulm-Biberach eg 154 Wollinsky, Martin Manager, Regulatory Management, PwC AG 66 Yoo, Dr. Chan-Jae Referent, Bereich Wertpapieraufsicht, Bundesanstalt für 6 Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin), Frankfurt/M. CompRechtsPraktiker Jahresverzeichnis 2015 2
Beitragsverzeichnis Beitragstitel Autoren Seitenangabe Die Regulierung von Vergütungsstrukturen Yoo, Dr. Chan-Jae 6 im Wertpapierdienstleistungsgeschäft Umsetzung MaRisk-Compliance Daumann, Martin N. 9 Umsetzung der EU-Verbraucherrechterichtlinie Jagschitz, Caroline 16 in der Bankpraxis Freckmann, Peter Entgelt-Rechtsprechung: Bankentgelte im Fokus der Rechtsprechung Merz, Christian 24 MaRisk-Compliance im Spannungsfeld zum Datenschutz Preuß, Jörg 30 Betrugsprävention in Kreditinstituten: Maurer, Thomas 36 Praxistaugliche Ansätze Gemeinschaftliches SREP-Rahmenwerk Shmeljov, Oleg 54 Corleis, Frank Die IT-Strategie in den MaRisk Held, Dr. Markus 62 Beteiligungsabzüge: Nach der CRR und ihre Optimierung Wollinsky, Martin 66 Röth, Stefan Rechtsrisiken bei Bankvollmachten Hofauer, Sebastian 74 Das Ende eines Jokers? Henning, Thomas 80 Compliance: Für Insolvenzverwalter Römermann, Prof. Dr. Volker 86 hochaktuell oder unbedeutsam? Gehlen, Martin MiFID II und MiFIR was kommt Neues? Schröer, Ulrich 104 Mindestanforderungen an das Risiko management von Kreditinstituten Rütten, Dirk 111 Tschöpel, Dr. Michael MaComp-Brennpunkte Brinkmann, Michael 118 Financial Covenants Schelske, Uwe 122 Interventionsrechte der Wertpapier-Compliance-Funktion Lang, Carsten 126 Controllingtool zur systematischen Zuordnung Berends, Frank 131 und Bearbeitung von Veröffentlichungen Prozess- und qualitätsorientiertes Compliance-Managementsystem Hofmann, Dr. Stefan 138 Schulze-Heuling, Michael MaRisk-Compliance und Verbraucherdarlehen v. Sethe, Dr. Henning 154 Verjährung von Rückforderungs ansprüchen bei Müller-Christmann, Dr. Bernd 160 unwirksamen Bearbeitungsentgeltklauseln 3 CompRechtsPraktiker Jahresverzeichnis 2015
Beitragsverzeichnis Beitragstitel Autoren Seitenangabe Gesetzliche und aufsichtsrechtliche Neuerungen durch das Klein anlegerschutzgesetz Paal, David 165 Neues von der Geldwäsche-/Betrugsfront Scholz, Elmar 172 Direkt-Marketing: Datenschutz und wettbewerbsrechtliche Anforderungen Seiler, David 179 FinaV Vermeidung typischer Meldefehler im Basismeldewesen Reuse, Dr. Svend 184 MaRisk-Compliance als Management-Aufgabe Rozok, Matthias 198 Wirtschaftliche Risiken bei Ver stößen gegen Datenschutznormen Hallermann, Dr. Ulrich 206 Knackpunkte bei 44 KWG-Geldwäscheprüfungen Struwe, Hans 212 Direktvermarktungsverträge unter dem EEG 2014 aus Bankensicht Michaelsen, Dr. Jörn 215 Organisatorische Einbindung der MaRisk-Compliance-Funktion Heil, Patrick 220 Geldwäscheprävention Brandt, Nils 226 Prüfung von Beratungsprotokollen nach WpHG sowie Bewertung und Hoß, Markus 228 Kategorisierung von Feststellungen Neitzert, Anette Die Compliance-Funktion im Lichte von MiFID II/MiFIR Frisch, Stefan 246 Neue Anforderungen an Zuwendungen und Vergütung durch ESMA und EBA Scholz, Sandra 256 Identitätsprüfung mittels Video-Übertragung Glaab, Sebastian 262 Rahe, Nils Synergieeffekte durch die zentrale Steuerung von Compliance-Risiken Jacobs, Alexander 268 in Kreditinstituten Weiterentwicklung des Risiko profils Handlungsmöglichkeiten Janßen, Prof. Dr. Stefan 276 Riediger, Henning CompRechtsPraktiker Jahresverzeichnis 2015 4