Tag 1: Compliance Management Wie viel Compliance braucht ein Unternehmen, um compliant zu sein?

AKADEMIE in Kooperation mit der German Graduate School of Management and Law (GGS) 01. bis 05. Dezember 2014, Heilbronn Die Aufgaben von Compliance wachsen wachsen Sie mit! KOMPAKT, INTENSIV, PRAXISNAH Compliance Akademie Fünf Tage maßgeschneidertes Expertenwissen rund um Compliance Tag 1: Compliance Management Wie viel Compliance braucht ein Unternehmen, um compliant zu sein? Tag 2: Compliance & Recht Antikorruption, Kartellrecht, Datenschutz und Arbeitsrecht Tag 3: Internal Investigation Training mit Fallstudie zu Planung und Effi zienz Tag 4: Global Compliance Risiken in der Lieferkette und im operativen Geschäft Tag 5: Kommunikation & Schulung Die Schlüsselfunktion! Das erwartet Sie: Compliance Offi cer Experten aus Lehre und Beratung Praxisberichte interaktive Elemente Fallstudie Trainings Zertifi kat Ihre Experten: Prof. Dr. Daniel Benkert Prof. Dr. Benjamin von Bodungen, LL.M. Dr. Christian Bühring Dr. Maik Ebersoll Dr. Sofia Halfmann Dr. Thomas Helck LL.M. Nadine Mayer Dr. Michaela Möhlenbeck Dr. Oliver Mross Dr. Philipp Rein Christopher Rother Prof. Dr. Martin Schulz Dr. Daniela Seeliger Dr. Florian Stork LL.M. Tim Wybitul Prof. Daniel Benkert, German Graduate School of Management & Law (GGS) Prof. Dr. Benjamin von Bodungen, LL.M., German Graduate School of Management & Law (GGS) Dr. Christian Bühring, NUKEM Technologies GmbH Dr. Maik Ebersoll LL.M., Linde AG Dr. Sofia Halfmann, DHL Global Forwarding Dr. Thomas Helck, Freshfields Bruckhaus Deringer Nadine Mayer, MAN SE Dr. Michaela Möhlenbeck, DB Mobility Logistic AG Dr. Oliver Mross, HELLA KGaA Hueck & Co. Dr. Philipp Rein, Deutsche Telekom AG Christopher Rother, Deutsche Bahn AG Prof. Dr. Martin Schulz, German Graduate School of Management & Law (GGS) Dr. Daniela Seeliger, Linklaters LLP Dr. Florian Stork LL.M. oec., Linde AG Tim Wybitul, Hogan Lovells International LLP

2 Nur wer sich ständig informiert bleibt compliant! Die Compliance Akademie vermittelt maßgeschneidertes Expertenwissen rund um Compliance von den Grund lagen über die Entwicklung, Ziele und den Aufbau eines Compliance Management Systems bis hin zu den aktuellsten Compliance- Risiken unter Berücksichtigung der aktuellen Rechtslage. Durch die enge Kooperation mit der German Graduate School of Management and Law (GGS) und dem damit verbundenen Wissenstransfer aus Forschung und Lehre direkt in die Praxis können wir Ihnen eine Aus- und Weiterbildung auf höchstem Niveau garantieren. Wen Sie treffen: Compliance Offi cer und Compliance Beauftragte Mitarbeiter aus den Bereichen Management, Recht, Konzernrecht, Revision, Controlling, Risiko - manage ment, Finanzen, Personal die mit Compliance konfrontiert sind Vorstände, Geschäftsführer und Mitglieder der Geschäftsleitung Justiziare und interessierte Rechts anwälte, Unternehmensberater, Wirtschaftsprüfer Ihre Pluspunkte: KOMPAKT: Erhalten Sie eine eingängige Übersicht der praxis relevanten Compliance Bereiche mit Checklisten, Mustervorschlägen und einer umfassenden Dokumentation als Nachschlagewerk! EFFIZIENT: Ohne theoretischen Ballast, von Praktikern für Praktiker! PRAXISNAH: Mittels zahlreicher Fallbeispiele aus der Praxis können Sie das neu erworbene Wissen sehr gut in Ihrem Arbeitsalltag anwenden! KOMPETENT: Die ideale Mischung aus Ex perten wissen und Praxisbeispielen garantieren ausgewogene Informationen und Perspektivenwechsel! EFFEKTIV: Lernen mit interaktiven Elementen, Erfahrungsaustausch und Diskussion MODULAR: Auf Wunsch sind die Module auch einzeln buchbar sprechen Sie uns an! ZERTIFIZIERT: Das Zertifikat der GGS bietet Ihnen einen Nachweis Ihrer Kenntnisse! Zertifikat: Teilnehmer, welche die komplette Compliance Akademie besuchen, erhalten von der GGS ein Teilnahmezertifi kat GGS Compliance Certificate mit detaillierter Beschreibung der Programminhalte. Zeitplan der Akademietage*: 8.30 9.00 Empfang mit Kaffee und Tee 9.00 13.00 Akademie Teil 1 13.00 14.00 Gemeinsames Mittagessen 14.00 17.30 Akademie Teil 2 An allen Tagen sind flexible Kaffeepausen jeweils vor- und nachmittags eingeplant. *Der erste Akademietag beginnt und 9.30 und endet um 18.00 *Der letzte Akademietag beginnt um 8.30 und endet um 16.30 Infoline +49 (0)2 11/96 86 35 95 Daniel Weik Haben Sie Fragen zu dieser Akademie? Wir helfen Ihnen gerne weiter. Konzeption und Inhalt: RA Katharina Nitsch, Senior-Konferenz-Managerin E-Mail: katharina.nitsch@euroforum.com Sponsoring und Ausstellungen Haben Sie Interesse an Möglichkeiten zu Sponsoring und Ausstellung? Für nähere Informationen steht Ihnen gerne zur Verfügung: Berit van Geul, Sales-Director Telefon: +49 (0)2 11/96 86 37 13 Fax: +49 (0)211/96 86 47 13 E-Mail: berit.vangeul@euroforum.com Folgen Sie uns! www.twitter.com/legal_live www.facebook.com/euroforum.de www.euroforum.de/news

3 1. Dezember 2014: Compliance Management oder wieviel Compliance braucht ein Unternehmen, um compliant zu sein? Ein funktionierendes Compliance Management System (CMS) ist mittlerweile ein Aushängeschild für Unternehmen geworden und gilt als wichtiger Bezugswert für Investoren und Geschäftspartner. Eine wirksame Umsetzung bedarf passge nauer individueller Strukturen und Maßnahmen, die für alle Unter nehmensangehörigen verständlich und umsetzbar sind. Die Akademie Compliance Management erläutert die rechtlichen Grundlagen des CMS und dient dem praxisorientierten Einstieg in den Aufbau und die Umsetzung einer effektiven Compliance-Organisation. Compliance Management im Unternehmen Compliance als Grundlage wertorientierter Unternehmensführung Funktionen von Compliance Besonderheiten von Compliance-Risiken Verantwortung der Unternehmensleitung Rechtsgrundlagen für Compliance Management Konzeption eines Compliance Management Systems (CMS) Grundelemente eines CMS: Kultur, Ziele, Risiken, Organisation, Programm, Kommunikation, Überwachung Prüfungsstandards von Compliance Management Systemen: IDW PS 980 Hinweise zur Implementierung von Compliance-Maßnahmen Aufgaben und Haftung des Compliance Beauftragten Stellung des Compliance Beauftragten Aufgaben und Verantwortlichkeiten Abgrenzung zu anderen Unternehmensfunktionen Haftungsrisiken von Compliance Beauftragten Rechte von Compliance Beauftragten Prof. Dr. Martin Schulz, LL.M. (Yale), Professor für deutsches und internationales Privat- und Unter - nehmens recht, Akademischer Direktor LL.M. in Business Law, German Graduate School of Management & Law (GGS), Heilbronn Aufbau einer globalen Compliance-Organisation Bestandsanalyse Bedarfsanalyse Der qualifizierte Compliance Officer Implementierung Etablierung einer weltweiten Compliance Community Code of Conduct/Code of Ethics Feststellung und Aufklärung von Regelverstößen Zugriff auf Akten und Daten Whistleblowing Mitarbeiterinterviews Amnestieprogramme Arbeitsrechtliche Maßnahmen bei Regelverstößen Kategorisierung von Kündigungsgründen Verdachtskündigung Kündigung aus wichtigem Grund Besonderheiten bei Compliance-indizierten Kündigungen Prof. Dr. Daniel Benkert, Professor für Zivilrecht, deutsches und internationales Arbeits- und Wirtschaftsrecht, German Graduate School of Management & Law (GGS), Heilbronn Abendprogramm: Bei einem unterhaltsamen Stadtrundgang mit Weihnachts marktbesuch und Weinprobe lernen Sie die anderen Teilnehmer kennen. Nutzen Sie die Gelegenheit, erste Kontakte zu knüpfen und Praxiserfahrungen auszutauschen. 2. Dezember 2014 Compliance & Recht Der zweite Tag greift topaktuelle Compliance & Rechtsfragen auf. Angesehene Compliance Officer und Berater erläutern kompakt und anschaulich die wichtigsten compliancerelevanten Rechtsbereiche und zeigen Ihnen praxisorientierte Lösungs wege auf. Korruptionsprävention in der Unternehmens praxis Übersicht über die Korruptionsdelikte nach deutschem Recht Bestechung und Bestechlichkeit im Umgang mit ausländischen Ge schäftspartnern Gefahrenpotential und rechtliche Konsequenzen Compliance-Maßnahmen zur Korruptionsprävention Aktuelle Entwicklungen: Zur Diskussion um die Einführung eines Unternehmensstrafrechts Dr. Sofia Halfmann, Vice President, Head of Compliance Office, DHL Global Forwarding, Freight, Bonn Compliance & Arbeitsrecht Compliance Themen im Arbeitsrecht Arbeitssicherheit Arbeitszeit Kontrolle und Überwachung von Mitarbeitern Gestaltungsinstrumente Vorteile und Grenzen Weisungsrecht, Arbeitsvertrag, Betriebsvereinbarung Mitbestimmungsrechte des Betriebsrats Persönlichkeitsrecht der Mitarbeiter Dr. Philipp Rein, Group Compliance Management, Telekom Deutschland & Consultation Desk DCD, Deutsche Telekom AG, Bonn Datenschutz bei Compliance und internen Ermittlungen Neue Rechtsprechung zu Datenschutz bei Compliance- Kontrollen und Sachverhaltsaufklärung Neue Anforderung an Compliance: Arbeitsgerichte kippen Kündi gungen bei nicht datenschutzgerechten Kontrollmaßnahmen Beweisverwertungsverbote bei datenschutzwidrig gesammelten Informationen über Compliance-Verstöße Handlungsempfehlungen Umsetzung der neuen Rechtsprechung in Compliance- Managementsystemen

4 Was gilt bei der Sichtung von E-Mails? Tipps aus der Praxis Tim Wybitul, Of Counsel, Hogan Lovells International LLP, Frankfurt am Main Whistleblowing: Datenschutzkonformer Umgang mit Informationen von Hinweisgebern Prüfung eingehender Hinweise Prüfung der Möglichkeit der Erhebung personenbezogener Daten Benachrichtigung Löschung personenbezogener Daten Wirtschaftsstrafrecht, insbesondere Korruptionsstrafrecht (national und international) Dr. Michaela Möhlenbeck, Rechtsanwältin, DB-Konzern Compliance (CC), DB Mobility Logistic, Berlin Kartellrecht & Compliance Absprachen/Informationsaustausch mit Wettbewerbern Vorgaben für Verhalten gegenüber Kunden/Lieferanten Kartellrecht in der Compliance-Arbeit Durchführung von Interviews und Mitwirkungspflichten der Mitarbeiter Rechtliche Rahmenbedingungen der Auswertung von IT-Daten, E-Mails und Dokumenten Mitbestimmungsrechte des Betriebsrates Kooperation mit Ermittlungsbehörden Legal Privilege Bedeutung des Legal Privilege bei internen Ermittlungen Beschlagnahmefreie Unterlagen, einschl. Besonderheiten im EU-Kartellverfahren Eindämmung der Risiken aus US-Schadensersatzverfahren Fallsimulation Analyse und Auswertung von Geschäftspapieren Identifizierung von unternehmensschädigendem Verhalten Ermittlungsmöglichkeiten Schadensermittlung Erarbeitung von Präventionsmaßnahmen Dr. Thomas Helck, Principal Associate, Freshfields Bruckhaus Deringer, Köln Nadine Mayer, Compliance Referentin, MAN SE, München Christopher Rother, Leiter Regulierungs- Wettbewerbs- und Kartellrecht, Deutsche Bahn AG, Berlin Abendprogramm: Abendprogramm: Zum Abschluss des Tages laden wir Sie herzlich ins Vinum zu schwäbischem Essen und Wein ein. 3. Dezember 2014 Internal Investigations Effektive Planung und Durchführung Schließen Sie sich unserer Winterwanderung mit anschließendem Essen in einer traditionellen Besen wirtschaft an! Unternehmensinterne Untersuchungen dienen der Aufklärung von Pflichtverletzungen seitens Unternehmensführung oder Mitarbeitern und sind damit ein wichtiger Baustein der Compliance. Sie helfen, Compliance Risiken zu minimieren und wirtschaftliche Schäden einzudämmen. Die Akademie vermittelt den Teilnehmern einen Überblick über die rechtlichen Grundlagen und stellt detailliert und praxisnah den Ablauf einer derartigen Untersuchung und die jeweiligen Rechte und Pflichten des Arbeitgebers vor. Abgerundet wird das Programm durch eine Fallsimulation. Durchführung einer Untersuchung Zusammenstellung des Untersuchungsteams Interne und externe Kommunikation Dokumentation der Untersuchung 4. Dezember 2014 Global Compliance: Internationale Compliance- Risiken erkennen und richtig steuern Grenzüberschreitender Handel mit Produkten und Dienst leis - tungen, in Entwicklungs- und Schwellenländer ausgelagerte Ferti gungsprozesse und wachsende Erwartungen machen das Thema Compliance zunehmend komplexer. Die Risiken im gesamten Verlauf der Wertschöp fungs kette zu beherrschen, ist eine Heraus forderung. Die Akademie vermittelt zunächst grundlegende rechtliche Kenntnisse und widmet sich in zwei Praxisberichten der Steuerung von Compliance- Risiken im operativen Geschäft sowie den typischen Risiken von Unter nehmen, die im Import/Export oder der internationalen Lieferkette tätig sind. Compliance international Vereinfachung der Compliance-Organisation durch das modernisierte deutsche Außenwirtschaftsrecht? Exportkontrollrechtliche Vorgaben für die Compliance Organisation insbesondere Meldevorschriften im Kapitalund Zahlungsverkehr sowie Umgang mit Dual-Use-Gütern im EU- und US-Recht

5 Sanktionen und Embargos im EU- und US-Recht Auswirkungen auf europäische Unternehmen Third Party Due Diligence Screening von Geschäftspartnern Prof. Dr. Benjamin von Bodungen, LL.M. (Auckland), Professor für dt. und int. Handels- und Gesellschaftsrecht, Finanz- und Steuerrecht, German Graduate School of Management & Law (GGS), Heilbronn Compliance & Außenwirtschaft Compliance Probleme in einer internationalen Gesellschaft Kulturelle Unterschiede im Geschäftsalltag Interkulturelles Verständnis aufbauen und fördern Kommunikation Beispielsfälle Dr. Christian Bühring, Director Legal and Export Control, NUKEM Technologies GmbH, Hanau Operatives Compliance Management Werkzeuge für Gefährdungsanalyse und Risikobeherrschung Compliance Risk Assessment: Workshop & Übertragung auf die Teilnehmer Weitere Methoden & Prozesse für ein wirksames Compliance Management System (CMS) Compliance representations & warranties: Mit einer Stimme auf Kundenanfragen antworten Compliance Starter Pack: Tracking & Monitoring der Know-how Vermittlung Compliance Reporting: Vorlagen & Themen Compliance Kommunikation: Konzept & Kanäle Compliance Whistleblowing Hotline: Aufbau & Management Compliance Richtlinien: Erstellen & Verwalten Prozess- und Akzeptanzhindernisse eines Compliance Management Systems (CMS) antizipieren und vermeiden Definition der Zuständigkeiten, Schnittstellen, Prozesse Positionierungs-Herausforderung Ansätze für einen Compliance Business-Case: Mehrwert sichtbar machen, Kostenfallen vermeiden No client, no lunch : Ohne Unternehmen kein CMS Auch ein CMS muss sich betriebswirtschaftlich rechtfertigen Dr. Florian Stork LL.M. oec., Associate Senior Counsel Compliance EMEA, Dr. Maik Ebersoll LL.M. (com.), Head of Legal Operations, Linde AG, München Nehmen Sie sich heute Abend bewusst Zeit, das kompakte Wissen Revue passieren zu lassen! 5. Dezember 2014 Wirksame Compliance Kommunikation und Schulung: Vom Regelsystem zur gelebten Kultur Nicht selten wird Compliance als Ballast empfunden, der Geschäft verhindert. Um das Verständnis für Compliance zu verbessern und die Bereitschaft zu erhöhen, entsprechend zu handeln, ist die Innenkommunikation und professionelle Schulung der Mitarbeiter zentraler Bestandteil der Implementierung und erfolgreichen Steuerung von Compliance Systemen. Denn die besten Compliance Vorsätze helfen nicht, wenn sie nicht im Unternehmen angenommen und umgesetzt werden. Compliance Kommunikation: Dosierung, Wirkung und Empfängerorientierung Die Compliance-Kommunikation Der Erfolgsfaktor eines wirksamen Compliance-Management-Systems Erfolgreiche Compliance-Kommunikations-Tools Das Wie der Kommunikation: So erreichen Sie Ihre Mitarbeiter Zusammenarbeit mit Organen, Führungskräften und Gremien Persönliches Beratungs- und Informationsangebot des Compliance Officers Übungsgespräche anhand praktischer Beispiele Persönliches Feedback für jeden Teilnehmer Diskussion aktueller Themen und Entwicklung passender Lösungsstrategien Compliance-Schulungen Präsenz- und/oder Online-Schulungen: Trainings an Unternehmensgröße und Risikoprofil optimal anpassen Zielgruppengerechte, praxisrelevante Inhalte: nachhaltig Compliance Bewusstsein schaffen und Kenntnisse vermitteln Internationale Trainings: Mit vielfältigen Sprachen und Mentalitäten richtig umgehen Präsenzschulungen: Wer schult wen? Effektivität und Ressourcen Online Schulungen: Standardschulungen vs. Eigenent wicklungen, Erfolgskontrollen vs. Teilnahmebestätigungen Dr. Daniela Seeliger, Partnerin, Linklaters LLP, Düsseldorf Dr. Oliver Mross, Rechtsanwalt, Compliance Officer, HELLA KGaA Hueck & Co., Lippstadt www.euroforum.de/compliance-akademie

Ihr persönlicher Anmeldecode EUROFORUM-AKADEMIE KOMPAKT, INTENSIV, PRAXISNAH Compliance Akademie Die Aufgaben von Compliance wachsen wachsen Sie mit! Compliance Management Compliance & Recht Internal Investigation Global Compliance Kommunikation & Schulung Jetzt schnell und bequem online anmelden! www.euroforum.de/anmeldung/compliance-akademie Ja, ich nehme teil vom 1. 5.12.2014 in Heilbronn zum Preis von 3.799, p. P. zzgl. MwSt. [P1106708] [Einzelne Tage sind auf Anfrage auch getrennt buchbar. Im Preis sind ausführliche Tagungsunterlagen enthalten.] Bitte reservieren Sie mir unverbindlich Platz/Plätze bis zum 26. September 2014. Ich interessiere mich für Ausstellungs- und Sponsoring möglichkeiten. Ich möchte meine Adresse wie angegeben korrigieren lassen. [Wir nehmen Ihre Adressänderung auch gerne telefonisch auf: +49 (0) 211/96 86 3333.] German Graduate School of Management and Law (GGS) Bildungscampus 2 D-74076 Heilbronn Phone: +49 (0) 71 31/64 5636 44 Fax: +49 (0) 71 31/64 5636 27 E-Mail: ines.weybrecht@ggs.de Oder ausfüllen und faxen an: 02 11/96 86 40 40 Name Position/Abteilung Telefon E-Mail Name Position/Abteilung Telefon E-Mail Firma Anschrift Fax Geburtsjahr Die EUROFORUM Deutschland SE darf mich über verschiedenste Angebote von sich, Konzern- und Partner unter nehmen wie folgt zu Werbezwecken informieren: Zusendung per E-Mail: Ja Nein Zusendung per Fax: Ja Nein Geburtsjahr Die EUROFORUM Deutschland SE darf mich über verschiedenste Angebote von sich, Konzern- und Partner unter nehmen wie folgt zu Werbezwecken informieren: Zusendung per E-Mail: Ja Nein Zusendung per Fax: Ja Nein Fax TEILNAHMEBEDINGUNGEN. Der Teilnahmebetrag für diese Veran staltung inklusive Tagungsunterlagen, Mittagessen und Pausen getränken pro Person zzgl. MwSt. ist nach Erhalt der Rechnung fällig. Nach Eingang Ihrer Anmel dung erhalten Sie eine Bestätigung. Die Stornierung (nur schriftlich) ist bis 14 Tage vor Veranstaltungsbeginn kostenlos möglich, danach wird die Hälfte des Teilnahmebetrages erhoben. Bei Nichterscheinen oder Stornierung am Veranstaltungstag wird der gesamte Teilnahmebetrag fällig. Gerne akzeptieren wir ohne zusätzliche Kosten einen Ersatz teilnehmer. Pro grammänderungen aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor. DATENSCHUTZINFORMATION. Die EUROFORUM Deutschland SE verwendet die im Rahmen der Bestellung und Nutzung unseres Angebotes erhobenen Daten in den geltenden rechtlichen Grenzen zum Zweck der Durchführung unserer Leistungen und um Ihnen posta lisch Informationen über weitere Angebote von uns sowie unseren Partner- oder Konzernunternehmen zukommen zu lassen. Wenn Sie unser Kunde sind, informieren wir Sie außerdem in den geltenden rechtlichen Grenzen per E-Mail über unsere Angebote, die den vorher von Ihnen genutzten Leistungen ähnlich sind. Soweit im Rahmen der Verwendung der Daten eine Übermittlung in Länder ohne angemessenes Datenschutz niveau erfolgt, schaffen wir ausreichende Garantien zum Schutz der Daten. Außerdem verwenden wir Ihre Daten, soweit Sie uns hierfür eine Einwilligung erteilt haben. Sie können der Nutzung Ihrer Daten für Zwecke der Werbung oder der Ansprache per E-Mail oder Telefax jederzeit gegenüber der EUROFO- RUM Deutschland SE, Postfach 11 12 34, 40512 Düsseldorf widersprechen. IHR TAGUNGSHOTEL. Wir haben für Sie eine HotelMap erstellt, die Hotels in der Nähe des Austragungsorts zeigt: https://www.hotelmap.com/pro/mr9we Sie können Ihre Zimmerreservierung direkt über diesen Link vornehmen. Anmeldung erfolgt durch Position Datum, Unterschrift Bitte ausfüllen, falls die Rechnungsanschrift von der Kundenanschrift abweicht: Name Abteilung Anschrift Wer entscheidet über Ihre Teilnahme? Ich selbst oder Name: Position: Kontakt Fax: +49 (0)211/96 86 40 40 Telefon: +49 (0)211/96 86 35 95 [Daniel Weik] Zentrale: +49 (0)2 11/96 86 30 00 A nschrift: EUROFORUM Deutschland SE Postfach 11 12 34, 40512 Düsseldorf E-Mail: anmeldung@euroforum.com info@euroforum.com Internet: www.euroforum.de