RevisionsPraktiker CompRechtsPraktiker BANKRECHT BANKAUFSICHT COMPLIANCE Jahresverzeichnis 2014 Finanz Colloquium Heidelberg CompRechtsPraktiker.de Herausgeber: Christian Barleon Leiter BBBank eg, Karlsruhe Dr. Stephan Bausch Luther sgesellschaft mbh, Düsseldorf Dr. Peter Clouth CLOUTH & PARTNER RECHTSANWÄLTE, Frankfurt/M. Dr. Hervé Edelmann Thümmel, Schütze & Partner, Stuttgart Dr. Jürgen Ellenberger Richter am Bundesgerichtshof XI. Zivilsenat, Karlsruhe Michael Fischer Abteilungsdirektor Sicherheiten DZ BANK AG, Frankfurt/M. Thomas O. Günther LL.M. oec, Chefsyndikus Volksbank Bonn Rhein-Sieg eg, Bonn Stefan Kern Stv. Mitglied des Vorstands, Leiter Marktfolge Passiv/Recht, Sparkasse Haslach-Zell, Haslach Dr. Volker Kreuziger Bereichsleiter Recht und Compliance Bausparkasse Schwäbisch Hall AG, Schwäbisch Hall Inci Metin Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA), London Dr. Bernd Müller-Christmann Vorsitzender Richter Oberlandesgericht Karlsruhe Dr. Kay Rothenhöfer Deutsche Bank AG, Frankfurt/M. Ulrich Schröer Direktor und Leiter Stabsbereich Compliance HSBC Trinkaus & Burkhardt AG Andreas Seuthe Referatsleiter Laufende Aufsicht Deutsche Bundesbank, Hauptverwaltung NRW Autorenverzeichnis: Seite 1 2 Beitragsverzeichnis: Seite 3 4 Michael Strötges Bereichsleiter Recht Sparkasse Rhein Neckar Nord, Mannheim Dr. Hanno Teuber Commerzbank AG, Frankfurt/M.
Autorenverzeichnis Autoren Info/Biografie Seitenangabe Bausch, Dr. Stephan D.U., und Partner, Luther sgesellschaft mbh, Köln 150 Besl, Marina (Ass. Jur.), Kapitalmarkt Compliance, BayernLB 220 Beule, Dirk Syndikus, Düsseldorf 255 Bruhn, Holger, Sparkasse Hohenlohekreis 42 Edelmann, Dr. Hervé, Thümmel, Schütze & Partner, Stuttgart 30 Flechtner, Christoph, Vertrieb Bausparkasse Schwäbisch Hall AG 181 Frisch, Stefan, Asset & Wealth Management Compliance, Deutsche Bank AG 36 Günther, Thomas LL.M oec, Bonn, Chefsyndikus, Volksbank Bonn Rhein-Sieg eg 24 Hallermann, Dr. Ulrich, stellvertretender Geldwäschebeauftragter, 282 Investitions- und Strukturbank Rheinland-Pfalz Heise, Julia LL.M. (London), Rechtsanwältin, Syndikus,, Commerzbank AG 132 Jagschitz, Carolin Rechtsanwältin, Bausparkasse 181 Kaetzler, Dr. Joachim Partner, CMS Hasche Sigle 118 Kaßen, Andrea Compliance-Beauftragte und stv. Geldwäschebeauftragte, Beauftragtenwesen, 169 WpHG-Compliance, Sparkasse Duisburg Kern, Stefan Stv. Mitglied des Vorstands, Bereichs leiter Marktfolge Passiv, Sparkasse Haslach-Zell 64 Klopf, Gerhard stv. Abteilungsleiter, Rechnungslegung Aufsichtsdatenbanken, Deutsche Bundesbank 250 Kobabe, Dr. Rolf, Partner, Luther sgesellschaft mbh 264 König, Christian LL.M., Leiter, Verband der Privaten Bausparkassen e.v 16, 278 Krebs, Claudia Rechtsanwältin, Collateral Manager, Bayerische Landesbank 276 Lauer, Dr. Jörg Direktor, Rheinland-Pfalz Bank, LBBW, Mainz 72 Leisch, Dr. Franz Clemens und Partner, Kanzlei Baker & McKenzie, München 164 Limberg, Torsten, Luther sgesellschaft mbh, Frankfurt/M. 150 Lüerßen, Gerd Direktor Bereich Recht und Sonderkredite, Sanierung, Abwicklung, Recht, 126 Landessparkasse zu Oldenburg Merz, Christian, CLOUTH & PARTNER Rechtsanwälte, Frankfurt/M. 56, 156 Michaelsen, Dr. Jörn Syndikus, Unternehmens bereich Recht, HSH Nordbank AG 84 Münscher, Dr. Michael und Bank syndikus, Frankfurt/M. 102 1 CompRechtsPraktiker Jahresverzeichnis 2014
Autorenverzeichnis Autoren Info/Biografie Seitenangabe Neumann, Stephanie Consultant Compliance, Creditreform Compliance Services GmbH 200 Neumeister, Stephan Abteilungsleiter Marktfolge, Debeka Bausparkasse 112 Oberhofer, Claudia (Ass. Jur.), Kapitalmarkt Compliance, BayernLB 220 Renz, Hartmut Counsel, Kaye Scholer LLP 200 Reuse, Dr. Svend MBA, Abteilungsleiter Controlling, Sparkasse Mülheim an der Ruhr 205 Richter, Julia Rechtsanwältin, Compliance-Beauftragte (WpHG) und Bereichsdirektorin 176 Kapitalmarkt-Compliance, Kreissparkasse Köln Rösler, Dr. Patrick, Geschäftsführer Finanz Colloquium Heidelberg 228 Rohe, Silvia Geschäftsführerin, Creditreform Compliance Services GmbH 200 Rothenhöfer, Dr. Kay Syndikus, Frankfurt/M. 56, 255 Sauer, Dr. Stefan, Landesbank Baden-Württemberg 164 Schelske, Uwe und Leiter Kreditrecht, Sparkasse Hildesheim 186 Schenck zu Schweinsberg- LL.M. (Aberdeen), Rechtsanwältin, 212 Zügel, Carolin THÜMMEL, SCHÜTZE & PARTNER Rechtsanwälte, Stuttgart Scholz, Elmar Chief Compliance Officer und Abteilungsdirektor Marktservice, Sparkasse am Niederrhein 106 Schröer, Ulrich, Direktor, Leiter Stabsbereich Compliance HSBC Trinkaus & Burkhart AG, 8 Düsseldorf Schulz, Markus Syndikus Deutsche Bank AG, Corporate Finance/Ship Financing 26 Stohrer, Dr. Katrin Rechtsanwältin und Banksyndikus, Frankfurt/M. 234 Tauber, Johannes Syndikus, DZ BANK AG, Schwerpunkt Strukturierte Finanzierungen 90 Thume, Matthias LL.M. (Columbia), und Attorney at Law (New York) 212 THÜMMEL, SCHÜTZE & PARTNER Rechtsanwälte, Stuttgart Wendenburg, Christina Rechtsanwältin, CMS Hasche Sigle 118 Werner, Dr. Stefan und Fachanwalt für Steuerrecht, Syndikus 7 Commerzbank AG, Frankfurt/M Wimmer, Prof. Dr. Konrad finanzmathematischer Sachverständiger, Dingolfing 228 CompRechtsPraktiker Jahresverzeichnis 2014 2
Beitragsverzeichnis Beitragstitel Autoren Seitenangabe MaRisk-Compliance-Funktion: Ursprung, Bestandsaufnahme Schröer, Ulrich 8 und Ausgestaltungsmöglichkeiten Richtlinie über Wohnimmobilien kreditverträge: König, Christian 16 Änderungen durch die Umsetzung Pfändungsschutzkonten: (Noch?) zulässige Entgelte Günther, Thomas 24 Kick-Back-Rechtsprechung: Recht-Entdeckung oder ergebnisorientierte, Edelmann, Dr. Hervé 30 subjektiv beeinflusste Erfindung neuen Rechts? Drahtseilakt: Compliance und der Neu-Produkt-Prozess zwischen Frisch, Stefan 36 MaComp und MaRisk Vorfälligkeitsentschädigung bei Verbraucherdarlehen: Umfang Bruhn, Holger 42 der Schadenspositionen Aktuelle Fragestellungen: Schadens ersatz nach Beratung über Swapverträge Merz, Christian 56 Das Beauftragtenwesen: Sicherstellung der Regelkonformität durch Kern, Stefan 64 einheitliche Organisation Hotelfinanzierungen: Kreditvertragliche Besonderheiten Lauer, Dr. Jörg 72 Fonds-Prospekt: Haftung für Fehler im Prospekt für geschlossene Fonds Werner, Dr. Stefan 78 Direktvermarktungsverträge: Vertrags gestaltung in der Direktvermarktung Michaelsen, Dr. Jörn 84 von Strom aus Windenergieanlagen Neuere Entwicklungen im Konsortialkreditgeschäft Tauber, Johannes 90 Forward-Darlehen: Rechtsfragen bei Abschluss und Beendigung Münscher, Dr. Michael 102 Sinn oder Unsinn: Outsourcing von Compliance Scholz, Elmar 106 Unechte Abschnittsfinanzierung: Praxisprobleme Neumeister, Stephan 112 Compliance-Officer: Stellung und Unabhängigkeit im Kaetzler, Dr. Joachim 118 Beauftragten- und Überwachungswesen Wendenburg, Christina Anforderungen an Insolvenzverwalter aus Gläubigersicht: Qualifikationen, Lüerßen, Gerd 126 Organisationsformen und Soft Skills Der als Banksyndikusanwalt: Vorschläge zur Änderung der BRAO Heise, Julia 132 von DAV, BRAK und BUJ Geschlossene offene Immobilienfonds: Aufklärungspflicht Bausch, Dr. Stephan 150 über das Aussetzungs risiko Limberg, Torsten U-Verbraucherrechtrichtlinie: Auswirkungen der Umsetzung auf den Vertrieb Merz, Christian 156 von Bankprodukten 25l KWG und 130 OWiG: Grundbestandteile eines wirksamen Leisch, Dr. Franz Clemens 164 3 CompRechtsPraktiker Jahresverzeichnis 2014
Beitragsverzeichnis Beitragstitel Autoren Seitenangabe Compliance Management-Systems Sauer, Dr. Stefan Gestaltung einer Risiko-/Gefährdungsanalyse Kaßen, Andrea 169 Produktinformationsblätter: Erstellung und Einsatz Richter, Julia 176 Erste Erfahrungen: Finanzanlagenvermittlung durch selbständige Vermittler Jagschitz, Carolin 181 Flechtner, Christoph Adhäsionsverfahren: Schadensersatz ansprüche aus Straftaten effektiv verfolgen Schelske, Uwe 186 MiFiD II: Unabhängige Anlageberatung und weitere Herausforderungen Renz, Hartmut 200 Rohe, Silvia Neumann, Stephanie Risikotragfähigkeit: Aktuelle Diskussionspunkt Reuse, Dr. Svend 205 Verjährungshemmung durch Güte antrag: Schnell, einfach, wirkungslos? Thume, Matthias 212 Schenck zu Schweinsberg-Zügel, Carolin Zuwendungen: Begriffsdefinition und Auslegung des Verbotstatbestands Besl, Marina 220 Oberhofer, Claudia Vorfälligkeitsentschädigung: Einbe ziehung von Sondertilgungsrechten Wimmer, Prof. Dr. Konrad 228 Rösler, Dr. Patrick Externes Sanierungsgutachten: Erfordernis bei Unternehmenssanierung Stohrer, Dr. Katrin 234 Offenlegungsanforderungen: Aktuelle Aspekte der aufsichtlichen Offenlegung Klopf, Gerhard 250 Honoraranlageberatungsgesetz: Überblick über wesentliche Punkte Beule, Dirk 255 der Regulierung Rothen höfer, Dr. Kay KAGB: Sanierung durch das sog. Reparaturgesetz Kobabe, Dr. Rolf 264 Rückgewähr der Sicherungsgrundschuld: Der schuldrechtliche Anspruch Schulz, Markus 268 mit vielen rechtlichen Facetten Einzel-Sicherungsübereignung: Fallstricke Krebs, Claudia 276 Abwicklung und Sanierung von Kreditinstituten: Umsetzung der komplexen König, Christian 278 Regelwerke der EU Verdachtsmeldungen durch die Bank: Neue Vorgaben durch das Hallermann, Dr. Ulrich 282 Bundes ministerium der Finanzen CompRechtsPraktiker Jahresverzeichnis 2014 4