Der zertifizierte. Aufsichtsrat

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1 Euroforum-Akademie Der zertifizierte Aufsichtsrat Die Akademie bietet eine Ausbildung zum professionellen Kontroll- und Beratungs - organ. In drei Modulen werden die wesentlichen Eckpfeiler zur erfolgreichen Wahrung dieser Rolle gesetzt und durch die Fachreferenten zertifiziert. Praxisnah: Vertiefende Vorträge von Praktikern Kompakt: Umfangreiche Wissensvermittlung in 6 Tagen Intensiv: Begrenzte Teilnehmerzahl Divers: Für Teilnehmer aus DAX und Mittelstand Freiwilliger Selbsttest durch Prof. Dr. Ulrich Noack (Heinrich-Heine-Universität Düsseldorf) Modul 1: 8. und 9. Dezember 2011 Modul 2: 24. und 25. Januar 2012 Modul 3: 22. und 23. März 2012 Grandhotel Schloss Bensberg Bergisch Gladbach

2 Machen Sie einen großen Schritt in Ihrer Weiterbildung nach vorne Unternehmen brauchen qualifizierte Aufsichtsräte! 2 Der Corporate Governance Kodex normiert es als vermeintliches soft law, aber mit harter Wirkung: Aufsichtsräte haben neuerdings eine Weiterbildungspflicht, die sie eigenverantwortlich wahrnehmen und verfolgen müssen. Gerade bei Mehrfachmandaten stehen Aufsichtsräte vor großen Herausforderungen. Zudem sind die Dreh- und Angelpunkte je nach Gesellschaftsform sehr unterschiedlich: DAX oder mittelständischer Betrieb die Problemstellungen für Aufsichtsräte sind häufig sehr verschieden. Und genau diesem Spannungsfeld trägt die Akademie Rechnung: Unsere Referenten kommen aus Unternehmen aller Größen, so dass den Besonderheiten der Aufsichtsratsarbeit in den einzelnen Rechtsformen Rechnung getragen wird. Das intensive Lehrprogramm der Akademie wird in der Abgeschiedenheit von dem Grandhotel Schloss Bensberg in Bergisch Gladbach praxisnah vermittelt und entlässt Sie mit einem breiten Instrumentenkasten in Ihr Kontrollmandat. Die Akademie richtet sich ausschließlich an: Träger eines Kontrollmandates wie Auf sichtsräte, Verwaltungsräte und Beiräte aus Unternehmen aller Rechtsformen sowie diesen Kontrollorganen zuarbeitende Mitarbeiter und an Unternehmensjuristen. Nach dem Besuch der Akademie verfügen Sie über: funktionsspezifisches Fachwissen, sehr gute Orientierung über die wichtigsten Arbeitsfelder für Aufsichtsräte, den erforderlichen vorausschauenden Blick zur effektiven Prävention und Sie haben sich beruflich weiter qualifiziert und Ihren ganz persönlichen Marktwert erhöht! Praxisorientiert, lebendig, offene Kommunikation, guter Austausch aufgrund diversifizierter Zusammensetzung. Stefan Viertel, Deutsche Bank AG Weiterbildung individuell gestalten Sie können dieses Seminar auch Inhouse buchen.

3 3 Ihre Vorteile auf einen Blick: Mit Referenten aus der Praxis: Kompakte Wissensvermittlung in 3 Modulen, die über ein halbes Jahr verteilt sind! So lässt sich Ihre persönliche Weiterbildung optimal mit den Anforderungen des Berufsalltags vereinbaren. Sie erwartet eine ideale Kombination aus Wissensvermittlung, praxiserprobter Lösungs model le und intensivem Erfahrungsaustausch mit anderen Aufsichtsräten und Fachreferenten. Nutzen Sie die Chance, Ihre individuellen Fragen zu stellen und sie im kleinen Kreis zu diskutieren. Dr. Peter Henning, Deutsche Bank AG Frank Hieckmann, Klöckner & Co. SE Dr. Jan Liersch, Klöckner & Co. SE In einer Kooperation von Euroforum und Referenten aus der Aufsichtsratspraxis wurde dieses Programm konzipiert. Die Inhalte sind didaktisch aufbereitet. Dr. Willi Schoppen, Spencer Stuart & Associates GmbH Christian Strenger, Mitglied von Aufsichtsräten: DWS Investment GmbH, Evonik Industries AG, Fraport AG, TUI AG; Mitglied der Regierungskommission Corporate Governance Im Anschluss an das jeweilige Modul erhalten Sie ein von den Fachreferenten ausgefertigtes Zertifikat, das die erbrachte Leistung dokumentiert. Darüber hinaus können Sie ein Zertifikat von Prof. Dr. Ulrich Noack von der Heinrich-Heine-Universität Düsseldorf über die Teilnahme an dem (freiwilligen) Abschlusstest erhalten. aus der Fachberatung: Dr. Jörg Heyer, Schlütter Bornheim Seitz Dr. Henning Hönsch, PricewaterhouseCoopers AG Dr. Nikolaos Paschos, Linklaters LLP Quality in Business Information Wir stehen zu unserem Wort! Wir sind von der Qualität unseres Seminars überzeugt. Daher gewähren wir Ihnen eine Geld-zurück-Garantie, wenn das Seminar Ihre Erwartungen nicht erfüllt. Wenden Sie sich in diesem Fall bitte bis zur Mittagspause des ersten Seminartages an unsere Mitarbeiter und wir werden versuchen, eine Lösung zu finden. Sollte uns dies nicht gelingen, erstatten wir Ihnen die Teilnahmegebühr zurück. Michael Reuther, PricewaterhouseCoopers AG Dr. Wolfgang Schüler, Schlütter Bornheim Seitz Hans-Ulrich Wilsing, Linklaters LLP Dr. Mark Wilhelm, LL.M., Wilhelm Rechtsanwälte aus der Wissenschaft: Prof. Dr. Ulrich Noack, Heinrich-Heine-Universität Düsseldorf

4 Der zertifizierte AufsichtsrAt 4 8. und 9. Dezember 2011 MODuL i rechte, Pflichten und innere Organisation In dem ersten Modul lernen Sie die Basisarbeit des Aufsichtsrats, des Vorsitzenden des Aufsichtsrats und die Arbeit in den Ausschüssen kennen. Welche Informationen müssen zur Entscheidungsfindung zugänglich gemacht werden? diese Frage ist ebenso wichtig, wie, wer Counterpart im unternehmen für den Aufsichtsrat ist, wenn Spezialthemen auftauchen. der komplexe rechtliche Rahmen wird umfassend erläutert. Namhafte Praxisvertreter reflektieren die Möglichkeiten und Grenzen ihres Amtes, um den Transfer in das eigene unternehmerische umfeld zu gewährleisten. dr. Peter Henning, Leiter des Aufsichtsratsbüros, Deutsche Bank AG dr. Nikolaos Paschos, Partner, Linklaters LLP dr. Wolfgang Schüler, Partner, Schlütter Bornheim Seitz Gesetzliche Grundlagen und Anforderungen des deutschen Corporate Governance Kodex das Eu-Grünbuch Corporate Governance in Finanzinstituten und Vergütungspolitik und seine branchenübergreifende Indizwirkung

5 5 Allgemeine Überwachung durch den Aufsichtsrat Gegenstand und Umfang der Überwachung Maßstab und Mittel der Überwachung Beratung mit dem Vorstand Informationsrechte Einwirkungsmöglichkeiten des Aufsichtsrats Reichweite von Überwachungspflichten und Zustimmungsvorbehalte Delegationsmöglichkeiten Vorstandsangelegenheiten Bestellung und Anstellung Vergütung Organisation der Vorstandstätigkeit Rechte und Pflichten der einzelnen Aufsichtsratsmitglieder Vergütung Beraterverträge mit AR-Mitgliedern Drittgeschäfte mit AR-Mitgliedern Verschwiegenheit Interessenkonflikt Kommunikation Zusammenarbeit mit dem Wirtschaftsprüfer Vertraulichkeitsaspekte Berichtspflichten des Aufsichtsrats Aufsichtsratsvergütung Innere organisation Geschäftsordnungen Die Sitzungen des Aufsichsrats, Sitzungsvorbereitungen Dokumentation und Protokoll Verfahrensablauf Vorsitzender des Aufsichtsrats Die Arbeit in den Ausschüssen: Bildung, Zusammensetzung und Aufgaben von Aufsichtsratsausschüssen Beschlussfassungen außerhalb der Sitzungen Professionalisierung der Aufsichtsratstätigkeit Christian Strenger, Mitglied von Aufsichtsräten: DWS Investment GmbH, Evonik Industries AG, Fraport AG, TUI AG; Mitglied der Regierungskommission Corporate Governance PR A XIS Ihr Zeitplan für die Euroforum-Akademie: Ta g Empfang mit Kaffee und Tee, Ausgabe der Lehrgangssunterlagen 9.30 Akademiebeginn Pause mit Kaffee und Tee Gemeinsames Mittagessen Pause mit Kaffee und Tee Akademieende T A G Empfang mit Kaffee und Tee 8.30 Akademiebeginn Pause mit Kaffee und Tee Gemeinsames Mittagessen Pause mit Kaffee und Tee Akademieende

6 6 24. und 25. Januar 2012 MODuL ii haftung, Dokumentation, D&O das Vertiefungsmodul behandelt Fragen rund um Haftung, Absicherung, dokumentation und Versicherbarkeit gegen Risiken der Aufsichtstätigkeit. die Referenten stellen anschaulich und praxisnah die wesentlichen rechtlichen Aspekte dar und wie mit ihnen in der Praxis umgegangen wird. Sie erörtern anhand zahlreicher Fallbeispiele besonders schwierige Situationen und diskutieren diese in der Gruppe. Hans-ulrich Wilsing, Partner, Linklaters LLP dr. Jörg Heyer, Partner, Schlütter Bornheim Seitz dr. Mark Wilhelm, LL.M., Rechtsanwalt, Master of Insurance Law, Fachanwalt für Versicherungsrecht, Wilhelm Rechtsanwälte Teil 1: Allgemeine Einführung in Haftungsfragen Teil 2: d&o Zuständigkeiten und Maßnahmen vor Abschluss des d&o-versicherungsvertrages AR-Zuständigkeit, D&O-Klausel im Dienstvertrag des Organmitglieds Gestaltung des d&o-versicherungsvertrages aus Sicht des organmitglieds Gestaltungsspielräume, Abwehrkosten, Anwaltswahl, Ausschlüsse, ergänzende Versicherungsprodukte Schadenregulierung des d&o-versicherungsfalles Komplexität, Zeit, Eigendynamik, Entscheidungsstrukturen, Verhalten der Versicherer, taktische Weichenstellungen, Möglichkeiten einer abschließenden Regelung Teil 3: Vertiefung Haftung anhand von exemplarischen Fallkonstellationen Erwerb eines Unternehmens/einer Beteiligung Sanierungssituation/Unternehmenskrise Organhaftung (des Vorstands) Organstreitigkeiten Auseinandersetzungen mit einem maßgeblich beteiligten Aktionär/einer Aktionärsgruppe Langfristige strategische Fragestellungen Best Practice im Aufsichtsrat Wichtige Themenfelder, u.a. Besetzung des Aufsichtsrats, Effizienzprüfung, Planung der Vorstandsnachfolge dr. Willi Schoppen, German Board Practice Leader, Spencer Stuart & Associates GmbH PR A XIS Info-Telefon: 02 11/ Haben Sie Fragen zu der Euroforum-Akademie? Wir helfen Ihnen gerne weiter. Konzeption und Inhalt: Rechtsanwältin larissa Gruner (Fachgruppenleiterin Recht) organisation: Christine Schories (Senior-Konferenz-Koordinatorin) christine.schories@euroforum.com

7 7 22. und 23. März 2012 MODuL iii finanzwissen, risikomanagement, interne Kontrollsysteme dieser Teil der Ausbildung thematisiert alle Fragen rund um die unternehmensfinanzierung. Weiterhin zählt die Evaluierung des Risikomanagements und der Internen Kontrolle zu den Kernaufgaben von Aufsichtsräten, sowohl aus unternehmen mit einem Prüfungsausschuss, als auch aus unternehmen ohne dieses Gremium. dies dient zur Sicherung der Corporate Governance und auch der Anpassung der Strategien eines unternehmens an ein dynamisches wirtschaftliches umfeld. Bei all diesen Fragen unterstützt der Aufsichtsrat auch die Geschäftsleitung/den Vorstand im unternehmen. dr. Jan liersch, Deputy Head of Human Resources/Legal & Compliance, Klöckner & Co. SE Frank Hieckmann, Head of Accounting, Klöckner & Co. SE dr. Henning Hönsch, Wirtschaftsprüfer, Rechtsanwalt und Steuerberater, PricewaterhouseCoopers AG Michael Reuther, Wirtschaftsprüfer, Steuerberater und Certified Public Accountant, PricewaterhouseCoopers AG Rechnungslegung Grundzüge und Formen der Bilanzierung Wie wird die Bilanz aufgestellt? Wie wird extern geprüft? Wie prüft der Aufsichtsrat? Der Abschlussbericht des Wirtschaftsprüfers Rechnungslegungsprozess Steuerungs- und Kontrollsysteme Risikomanagement Was sind Systeme? Wie funktionieren sie? Internet Kontrollsysteme Interne Revision Finanzierung Bausteine der Unternehmensfinanzierung Welche Risiken gehen von Finanzkonstrukten für Unternehmen aus? Wie werden Finanzierungsmittel bilanziert? freiwillige selbstkontrolle Abschlusstest Soweit gewünscht können Sie am Ende des dritten Moduls an dem freiwilligen Test zur Selbst kontrolle teilnehmen, abgenommen durch Prof. dr. ulrich Noack, Lehrstuhl für Bürgerliches Recht, Handels- und Wirtschaftsrecht, Heinrich-Heine-Universität Düsseldorf

8 Euroforum Deutschland SE, Postfach , Düsseldorf [Kenn-Nummer] Bit te ausfüllen und faxen an: 02 11/ Ja, ich nehme am teil an der Euroforum-Akademie Der zertifizierte Aufsichtsrat zum Preis von 3.999, p. P. zzgl. MwSt. [P M016] [Ich kann jederzeit ohne zusätzliche Kosten einen Ersatzteilnehmer benennen. Im Preis sind ausführliche Tagungsunterlagen enthalten.] Ich interessiere mich für Ausstellungs- und Sponsoring möglichkeiten. Ich möchte meine Adresse wie angegeben korrigieren lassen. [Wir nehmen Ihre Adressänderung auch gerne telefonisch auf: 02 11/ ] Name Position/Abteilung Telefon Die Euroforum Deutschland SE darf mich über verschiedenste Angebote von sich, Konzern- und Partnerunternehmen wie folgt zu Werbezwecken informieren: Zusendung per Ja Nein Zusendung per Fax: Ja Nein Firma Anschrift Branche Ansprechpartner im Sekretariat Datum, Unterschrift Bitte ausfüllen, falls die Rechnungsanschrift von der Kundenanschrift abweicht: Name Abteilung Anschrift Wer entscheidet über Ihre Teilnahme? Ich selbst oder Name: Position: Beschäftigtenzahl an Ihrem Standort: bis Fax Geb.-Datum (TTMMJJJJ) über 5000 Euroforum-Akademie Der zertifizierte Aufsichtsrat Grandhotel Schloss Bensberg Kadettenstraße Bergisch Gladbach Telefon: /42 0 Teilnahmebedingungen. Der Teilnahmebetrag für diese Veran staltung inklusive Tagungsunterlagen, Mittagessen und Pausen getränken pro Person zzgl. MwSt. ist nach Erhalt der Rechnung fällig. Nach Eingang Ihrer Anmel dung erhalten Sie eine Bestätigung. Die Stornierung (nur schriftlich) ist bis 14 Tage vor Veranstaltungsbeginn kostenlos möglich, danach wird die Hälfte des Teilnahmebetrages erhoben. Bei Nichterscheinen oder Stornierung am Veranstaltungstag wird der gesamte Teilnahme betrag fällig. Gerne akzeptieren wir ohne zusätzliche Kosten einen Ersatz teilnehmer. Pro grammänderungen aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor. Datenschutzinformation. Die Euroforum Deutschland SE verwendet die im Rahmen der Bestellung und Nutzung unseres Angebotes erhobenen Daten in den geltenden rechtlichen Grenzen zum Zweck der Durchführung unserer Leistungen und um Ihnen postalisch Informationen über weitere Angebote von uns sowie unseren Partner- oder Konzernunternehmen zukommen zu lassen. Wenn Sie unser Kunde sind, informieren wir Sie außerdem in den geltenden rechtlichen Grenzen per über unsere Angebote, die den vorher von Ihnen genutzten Leistungen ähnlich sind. Soweit im Rahmen der Verwendung der Daten eine Übermittlung in Länder ohne angemessenes Daten schutzniveau erfolgt, schaffen wir ausreichende Garantien zum Schutz der Daten. Außerdem verwenden wir Ihre Daten, soweit Sie uns hierfür eine Einwilligung erteilt haben. Sie können der Nutzung Ihrer Daten für Zwecke der Werbung oder der Ansprache per oder Telefax jederzeit gegenüber der Euroforum Deutschland SE, Postfach , Düsseldorf widersprechen. Zimmerreservierung. Im Tagungs hotel steht Ihnen ein be grenz tes Zimmer kon tingent zum er mäßigten Preis zur Verfü gung. Bitte nehmen Sie die Zimmerreservierung direkt im Hotel unter dem Stichwort Euroforum-Veran staltung vor. Ihr Tagungshotel. Am Abend des ersten Veran stal tungs tages lädt Sie das Grandhotel Schloss Bensberg herzlich zu einem Umtrunk ein. Anmeldung und Information per Fax: +49 (0)2 11/ telefonisch: +49 (0)2 11/ [Christine Schories] Zentrale: +49 (0)2 11/ schrif tlich: Euroforum Deutschland SE Postfach , Düsseldorf per E- Mail: anmeldung@euroforum.com info@euroforum.com im Internet :