Zertifizierter Eurex- Anlageberater 2015

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1 Zertifizierter Eurex- Anlageberater 2015 Intensivseminar CAPITAL MARKETS ACADEMY

2 Zertifizierter Eurex-Anlageberater Machen Sie den Eurex-Führerschein : Lernen Sie bei einem der weltweit führenden Marktplätze für den Handel und das Clearing von Terminmarktprodukten mehr über Risikotransfer und Renditesteigerung durch den effizienten Einsatz von Futures und Optionen. Das Intensivseminar vermittelt Ihnen ausführliches Wissen rund um die Anlageberatung mit Eurex-Produkten und schafft so echten Mehrwert für Ihre Beratungsgespräche. DAUER Fünf Tage, Dauer am ersten Tag 09:30 17:00 Uhr, an den sonstigen Tagen jeweils 09:00 ca.16:30 Uhr, freitags endet der Lehrgang nach der Prüfung voraussichtlich um 18:00 Uhr. ORT Deutsche Börse AG Börsenplatz Frankfurt/Main GEBÜHR (zzgl. MwSt.) Regulär: EUR Frühbucherrabatt bis 6 Wochen vor Seminarbeginn: EUR Nachklausurtermin: EUR 200 WEB Weitere Informationen und Online- Registrierung: Die Ausbildung: fünf Tage Intensivtraining Schwerpunkt der Intensivausbildung für die professionelle Anlageberatung und Vermögensverwaltung sind Übungen, praktische Fallbeispiele und Berechnungen von Eurex-Produkten. Konkret: Durch den Einsatz von interaktiven Medien und Berechnungsprogrammen werden aktuelle Optionspreise in praxisnahe Strategien umgesetzt und interpretiert. Dabei erlernen Sie den professionellen Umgang mit Eurex-Tools wie MarginCalculator, StrategyMaster und dem Optionsrechner Option-Alligator. Die Übungen: nach dem Seminar/ vor dem Seminar Am Abend wird der Stoff durch prüfungsnahe Übungsaufgaben gefestigt; Recap ist für den Morgen eingeplant: als Fitmacher für den sicheren Umgang mit Eurex-Strategien und als Vorbereitung auf die Abschlussprüfung. Das Arbeitsfeld 1: StrategyMaster Der StrategyMaster hilft bei Entscheidungen. Er kommt bei der Simulation, Risikoberechnung und Strategieplanung zum Einsatz. Hierfür stehen zahlreiche Rechnermasken zur Verfügung. TERMINE (Frankfurt/Main) Frühbucherrabatt bei Anmeldung bis (Frankfurt/Main) Frühbucherrabatt bei Anmeldung bis Die 90-minütige Abschlussprüfung findet am Freitagabend statt.

3 Das Arbeitsfeld 2: Eurex-MarginCalculator / Risk-Based Margining Mit diesem Programm lassen sich die Margin-Anforderungen für künftige und bestehende Positionen auf alle Eurex-Produkte errechnen. Mit diesem Tool kann der Anlageberater seinem Kunden valide Anhaltspunkte über die Höhe der Margin-Anforderung geben. Die Tools: umfangreiches Softwarepaket Alle Teilnehmer erhalten Zugang zu der in der Veranstaltung benutzten Software Eurex-StrategyMaster und Eurex-MarginCalculator sowie dem Optionsrechner Option-Alligator. Die E-Vorlesungen: Unterstützung bei der Prüfungsvorbereitung E-Vorlesungen unterstützen Sie bei ausgewählten Themen des Lehrgangs und helfen Ihnen bei der Prüfungsvorbereitung. Als Lehrgangsteilnehmer erhalten Sie über unsere Webseite Zugriff auf die relevanten E-Vorlesungen. Die Voraussetzungen: gute Grundlagenkenntnisse Für den Besuch des Intensivseminars sind gute Grundlagenkenntnisse zu Optionen und Futures unbedingt erforderlich. Zur Festigung ihres Basiswissens empfehlen wir Ihnen die Teilnahme am Einstiegsseminar Optionen und Financial Futures. Wenn es Ihnen nicht möglich ist, an diesem Seminar teilzunehmen, sollten Sie sich mit der Online-Einführung in Futures und Optionen auf unserer deutschen Webseite unter > Training > Online-Learning auf den Lehrgang vorbereiten. Das Special: Chartanalyse und Optionsstrategien So kombiniert man Chartanalysen mit Optionsstrategien! Gelehrt wird unter anderem die Anwendung von Vertical Bull- und Bear-Spreads bei Head- and Shoulder-Formationen. Das Recht: juristische und steuerliche Aspekte Juristische Fallbeispiele für das Private Banking stehen genauso im Fokus wie steuerliche Aspekte für den institutionellen und privaten Bereich. Dafür ist ein ganzer Seminartag eingeplant. Das dreitägige Aufbauseminar Optionen und Financial Futures ist Bestandteil des Lehrgangs. Die Referenten: Experten aus der Praxis Die Seminarleitung übernehmen Referenten von mmfinance sowie erfahrene Rechtsanwälte und Steuerberater von sgpartner RECHTSANWÄLTE und Flick Gocke Schaumburg. Die Veranstaltungen finden in Frankfurt/Main statt.

4 Zertifizierter Eurex-Anlageberater 2015 Agenda Montag Optionen und Financial Futures Aufbauseminar Dienstag Mittwoch Donnerstag Freitag Anreise Recap Einführung Recap Optionsbewertungen Recap Technische Analyse und Optionsstrategien Futures Futures-Berechnung - Cost-of-Carry - Basiskonvergenz - Additional Marging und Variation Margin Futures-Strategien - Future Long - Future Short - Future Spreads Geldmarkt-Futures - Spezifikationen - Forward Rates - Forward Rate Agreements Zins-Futures - Spezifikationen - Modified Duration - Basis Point Value-Methode Index-Futures - Spezifikationen - Korrelation - Beta-Faktor Hedging mit Futures - Taktische versus strategische Absicherung - Ermittlung der unterschiedlichen Hedge-Ratios - Steuerung der Liquidität - Vorteile und Nachteile Aufbau Optionen Optionsarten und -kontrakte Rendite- und Risikoprofile von Optionstrategien Grundpositionen (kurzer Überblick) Übersicht Optionspreisberechnung Optionen Optionsbewertung - Bestimmungsgrößen des Optionspreises - Volatilität - Black/Scholes-Modell - Sensitivitäten des Optionspreises (Griechen) - Volatilität vs. Trends - Reale und implizite Volatilität - Volatilitäts-Skews Absicherungsstrategien - Statische Absicherung - Absicherung von Einzelpositionen und Portfolios Absicherungs- und Renditesteigerungsstrategien - Covered Call Writing - Covered Call Writing vs. Absicherung mit Puts - Zero Cost Collar - Delta-Absicherung - Beispielrechnungen Fortsetzung Optionen Synthetische Positionen - Put-Call-Parität - Synthetische Longund Short-Positionen Optionsstrategien - Grundsätzliches zum Spreading - Richtungs-Spreads - Volatilitäts-Spreads - Wahl der besten Spreads - Dynamische Analyse Praktische Übungen am PC mit dem Eurex- StrategyMaster - Arbeiten mit Online-Daten - Analyse der Risikokennzahlen Technische Analyse und Optionsstrategien Übersicht Strategien Vertical Bull- & Bear- Spreads bei Head- & Shoulder-Formationen Long Straddle bei symm. Dreieck Kombinationen und Strukturen Grundelemente von strukturierten Produkten Teilnehmer bauen strukturierte Produkte mit Basiswerten und Eurex-Produkten - Discount-Zertifikate - Bonus-Zertifikate - Express-Zertifikate - Outperformance-Zertifikate Exchange Traded Products Strategie ETFs Rohstoff ETCs Leverage ETFs Praktische Übungen am PC mit dem Eurex-StrategyMaster Einführung Eurex Clearing Prisma Liquidationsgruppen Default Management Process Margin-Komponenten Margining und Abwicklungsfragen bei Futures und Optionen Marginarten bei Futures und Optionen Praktische Übungen am PC mit dem Eurex- MarginCalculator Repetitorium Finaler Recap, Vorbereitung auf die Prüfung Steuern Steuerliche Behandlung von Eurex-Produkten Steuerliche Behandlung von Kapitalanlagen im Betriebsvermögen Schenkung und Erbschaft Recht Rechtliche Aspekte des Wertpapiergeschäfts Aufklärungs- und Beratungspflichten Vermögensverwaltung Termingeschäfte Prüfung (16:30 18:00 Uhr) Eurex, Dezember 2014 Herausgeber Eurex Frankfurt AG Mergenthalerallee Eschborn Deutschland Eurex Zürich AG Löwenstrasse Zürich Schweiz Bestellnummer E2D ARBN-Nummer Eurex Frankfurt AG ARBN

5 F Eurex Frankfurt AG, Capital Markets Academy, Mergenthalerallee 61, Eschborn, Deutschland Zertifizierter Eurex-Anlageberater 2015 Anmeldung Personalien NACHNAME VORNAME GEBURTSORT UND -DATUM Adresse privat STRASSE / POSTFACH POSTLEITZAHL / ORT TELEFON/FAX Adresse geschäftlich ARBEITGEBER STRASSE / POSTFACH POSTLEITZAHL / ORT TELEFON/FAX Rechnungsadresse PRIVATE ADRESSE GESCHÄFTLICHE ADRESSE Berufserfahrung JAHRE INSGESAMT JAHRE IM FINANZBEREICH Angaben zum Lehrgang TERMIN Bezahlung RECHNUNG KREDITKARTE: VISACARD MASTERCARD 3-stellige Prüfziffer KREDITKARTENINHABER KREDITKARTEN-NUMMER / GÜLTIG BIS Teilnahmevereinbarung und Erklärung Ich möchte über das aktuelle Schulungsangebot der Capital Markets Academy der Deutsche Börse AG informiert werden. Mit den Allgemeinen Geschäftsbedingungen erkläre ich mich ausdrücklich einverstanden. Sofern ich kein Kaufmann im Sinne des HGB bin, nehme ich zur Kenntnis, dass ich ein 14-tägiges Widerrufsrecht wie umseitig abgedruckt habe. Hotelbuchung: Wir können für unsere Seminarteilnehmer leider keine Zimmerreservierung vornehmen. Für Buchungskosten, die Ihnen im Falle einer Absage des Seminars durch die Eurex Frankfurt AG entstanden sind, übernehmen wir keine Haftung. ORT/ DATUM STEMPEL / UNTERSCHRIFT NAME IN DRUCKBUCHSTABEN 5

6 Allgemeine Geschäftsbedingungen Gegenstand des Vertrags Die vorliegenden Allgemeinen Geschäftsbedingungen für Leistungen der Eurex Frankfurt AG im Rahmen von Schulungen und Prüfungen regeln die Erbringung von Schulungs- und Prüfungsleistungen und den Verkauf von Lernprogrammen. Die Vertragsleistungen und die Teilnahmevoraussetzungen sind im jeweiligen veröffentlichten Katalog (Papierform oder elektronisch im Internet unter enthalten. Vertragspartner sind die Eurex Frankfurt AG sowie die zur Schulung bzw. Prüfung zugelassenen Teilnehmer oder die Besteller von Lernprogrammen (gemeinsam jeweils die Kunden ). Anmeldung, Zustandekommen des Vertrags Ein Vertrag auf Teilnahme an einer bezeichneten Schulungs- bzw. Prüfungsveranstaltung kommt durch Ausfüllen und Absenden des Anmeldeformulars in elektronischer, Fernkopier- oder Schriftform seitens des Kunden und Zusendung einer Anmeldebestätigung durch die Eurex Frankfurt AG zustande. Schulungs- und Prüfungsleistungen Art und Umfang der Schulungs- und Prüfungsleistungen sind in den Leis tungsbeschreibungen des Katalogs beschrieben; ge ring fügige inhaltliche Abweichungen bleiben vorbehalten. Die im Katalog näher beschriebenen Schulungen wird die Eurex Frankfurt AG, sofern die angebotene Schulung ein Präsenzseminar ist, in eigenen Räum lich keiten, in Räum lichkeiten des Kunden oder in externen Veranstaltungs räumen (zum Beispiel Konferenz hotels) durchführen. Der genaue Ort und die Zeit der Durchführung der Präsenz seminare werden auf der Anmeldebestätigung mitgeteilt. Bestellung von Lernprogrammen Die Eurex Frankfurt AG bietet neben Schulungen und Prüfungen auch Lernprogramme gemäß Katalog an. Diese bestehen aus Web-based-Trainings (WBT). WBTs werden für drei Monate von der Eurex Frankfurt AG für den Online-Zugriff mittels einer Zugangskennung vorgehalten. Danach hat die Eurex Frankfurt AG das Recht, das WBT zu löschen bzw. die Zugangskennung des Kunden zu sperren. Preise, Preisänderungen, Zahlungsbedingungen Die Seminar- bzw. Prüfungsgebühr schließt die Seminarbzw. Prüfungsteilnahme, ausführliche Seminarunterlagen und Erfrischungen ein. Nicht eingeschlossen sind Reise- und Aufenthaltskosten des Teilnehmers. Es gelten die am Tag der Bestellung gültigen Katalogpreise. Der Seminar- bzw. Prüfungspreis wird generell zuzüglich Mehrwertsteuer vor Beginn des Seminars in Rechnung gestellt. Rechnungen sind bei Erhalt ohne Abzug zahlbar. Ist ein Zahlungseingang nicht vor Seminar- bzw. Prüfungsbeginn zu verzeichnen, so kann die Eurex Frankfurt AG dem Seminarteilnehmer die Teilnahme an diesem Seminar bzw. dieser Prüfung verweigern. Erstattungen für nicht vollständig abgenommene Leistungen erfolgen nicht. Copyright Seminarunterlagen, Lernprogramme und E-Vorlesungen dürfen ohne schriftliche Zustimmung der Eurex Frankfurt AG weder vervielfältigt, verarbeitet, verändert, verbreitet, noch sonst zur öffentlichen Wiedergabe verwendet werden. Haftung Die Eurex Frankfurt AG haftet bei vorsätzlichen Schäden in voller Höhe. Im Falle grob fahrlässig verursachter Schäden haftet die Eurex Frankfurt AG hingegen nur in Höhe des vorhersehbaren Schadens, der durch die Sorgfaltspflicht verhindert werden soll. Bei einfacher Fahrlässigkeit haftet die Eurex Frankfurt AG nur im Falle der Verletzung einer so vertragswesentlichen Pflicht, dass die Erreichung des Vertragszwecks gefährdet ist. In diesem Falle haftet die Eurex Frankfurt AG gegenüber den Teilnehmern allein auf Ersatz des Schadens, der typisch und vorhersehbar war. Sollte die Eurex Frankfurt AG zum Ersatz vergeblicher Aufwendungen verpflichtet sein, gilt das Vorstehende entsprechend. Der Veranstalter haftet nicht für den Verlust, die Beschä di gung oder den Untergang von Sachen des Teilnehmers im Zusammenhang mit der Durchführung des Seminars, soweit dies nicht auf vorsätzliches oder grob fahrlässiges Verhalten der Eurex Frankfurt AG zurückzuführen ist. Die gesetzliche Haftung bei Verletzung von Leben, Körper und Gesundheit sowie nach dem Produktions - haftungs gesetz bleibt unberührt. Der Einwand des Mitverschuldens gem. 254 BGB bleibt unberührt. Die Eurex Frankfurt AG haftet nicht für Schäden, die durch höhere Gewalt, Aufruhr, Kriegs- und Natur er - eignisse sowie sonstige, von ihnen nicht zu vertretende Vorkommnisse (z.b. Streik, Aussperrung, Verkehrs - störung, Verfügung in- und ausländischer staatlicher Stellen) oder auf nicht schuld haft verursachte, technische Störungen, etwa des EDV-Systems, zurückzu - füh ren sind. Als höhere Gewalt gelten auch Computerviren oder vorsätzliche Angriffe auf EDV-Systeme durch Hacker, sofern jeweils angemessene Schutz - vorkehrungen hiergegen getroffen wurden. Rücktritt, Stornierung, Umbuchung, Ersatzteilnehmer Die Eurex Frankfurt AG ist berechtigt kurzfristig von dem Vertrag zurückzutreten, sofern sich bis zu diesem Zeitpunkt eine nicht hinreichende Teilnehmerzahl für das Seminar bzw. die Prüfung angemeldet hat. Als nicht hinreichend gilt grundsätzlich eine Teilnehmerzahl von weniger als 10 Personen. Der Eurex Frankfurt AG steht es jedoch im Einzelfall frei, das Seminar bzw. die Prüfung auch mit einer geringeren Anzahl von angemeldeten Teilnehmern durchzuführen. Hat der Teilnehmer bereits Gebühren an die Deutsche Börse AG gezahlt, werden ihm diese in gezahlter Höhe erstattet. Weitergehende Ansprüche des Teilnehmers sind ausgeschlossen. Die Eurex Frankfurt AG behält sich das Recht vor, Veranstaltungen räumlich und/oder zeitlich zu verlegen bzw. eine(n) andere(n) Trainer/-in ersatzweise einzusetzen. Die Eurex Frankfurt AG wird dabei den Teilnehmer über die Verlegung oder die Absage informieren. Weitergehende Ansprüche des Teilnehmers sind ausgeschlossen. Der Teilnehmer kann bis drei Wochen vor Beginn des Seminars schriftlich, per Fernkopierer, per oder online unter bei der Eurex Frankfurt AG (60485 Frankfurt am Main, Fax , academy@eurexchange.com) die Veranstaltung stornieren und vom Vertrag zurücktreten. In diesem Fall berechnet die Eurex Frankfurt AG für die ihr entstandenen Aufwendungen einen Beitrag in Höhe von EUR 50, der mit dem zu erstattenden Preis des Seminars verrechnet wird. Die darüber hinaus bereits gezahlten Gebühren werden erstattet. Dem Teilnehmer wird der Nachweis, dass der Eurex Frankfurt AG geringere Aufwendungen entstanden sind, nicht abgeschnitten. Weitergehende Ansprüche des Teilnehmers sind ausgeschlossen. Für Prüfungen im Rahmen des Zulassungsprozesses gilt die Gebührenordnung der Eurex Deutschland. Kann der Teilnehmer nicht an einem Seminar teilnehmen, hat er zudem die Möglichkeit, kostenlos einen Ersatzteilnehmer zu benennen. Die Aufhebung des bereits mit dem Teilnehmer geschlossenen Vertrags erfolgt hierbei zeitlich nach Abschluss des Vertrags mit dem Ersatzteilnehmer und unter der Bedingung, dass der Vertrag zwischen der Eurex Frankfurt AG und dem Ersatzteilnehmer spätestens drei Wochen vor Seminarbeginn rechtswirksam zustande gekommen ist. Im Übrigen kann der Teilnehmer, sofern er nicht an dem vorgesehenen Termin an dem Seminar bzw. der Prüfung teilnehmen kann, das Seminar bzw. die Prüfung auch alternativ bis zu drei Wochen vor Beginn auf einen anderen Termin umbuchen. Dem Teilnehmer wird dafür eine Bearbeitungsgebühr von EUR 50 berechnet. Eine Umbuchung innerhalb einer Frist von weniger als drei Wochen ist nicht möglich. Bei einer nicht fristgemäßen Stornierung des Seminars bzw. im Falle eines nicht fristgemäßen Vertragsabschlusses zwischen der Eurex Frankfurt AG und einem Ersatzteilnehmer oder im Falle der Nichtteilnahme ist der volle Preis zu entrichten bzw. wird der bereits gezahlte Preis nicht erstattet. Datenschutz Der Kunde wird hiermit gemäß Bundesdatenschutz - gesetz davon unterrichtet, dass die Eurex Frankfurt AG seine vollständige Anschrift sowie weitere auftragsspezifische Details in maschinenlesbarer Form speichert und für, die sich aus dem Vertrag ergeben, maschinell verarbeitet. Die Eurex Frankfurt AG gewährleistet die vertrauliche Behandlung dieser Daten. Die Eurex Frankfurt AG verpflichtet sich, die ihr vom Kunden mitgeteilten personenbezogenen Daten, insbesondere Name, Anschrift, Alter, Rechnungsangaben, vertraulich zu behandeln und Dritten nicht zugänglich zu machen, mit Ausnahme der Daten, die nationale Behörden, Wirtschaftsprüfungsgesellschaften oder Rechtsanwälte benötigen, um gesetzliche Pflichten der Eurex Frankfurt AG erfüllen zu können oder im Falle von Rechtsstreitigkeiten und dies im Einklang mit datenschutzrechtlichen Bestimmungen steht. Sie wird durch entsprechende Maß nahmen ( 9 BDSG) und die Verpflichtung ihrer Mitarbeiter dafür Sorge tragen, dass diese Verschwiegenheits pflicht während der Laufzeit der Inanspruchnahme von Leistungen der Eurex Frankfurt AG und nach deren Ende aufrecht erhalten bleibt. Sofern der Kunde an einer web-basierten Prüfung teilnimmt, werden seine Prüfungsergebnisse personenbezogen mindestens bis zum Ablauf gesetzlicher Aufbewahrungsfristen gespeichert und können danach von dem Kunden so lange abgerufen werden, bis der Kunde der Speicherung der Prüfungsergebnisse widerspricht. Eine Weitergabe der personenbezogenen Daten der Kunden an Dritte für andere Zwecke, insbesondere auch für Zwecke der Beratung, Werbung und Marktforschung ist ausgeschlossen, sofern der Kunde nicht dazu sein ausdrückliches Einverständnis erklärt. Widerrufsrecht Dem Kunden wenn er Verbraucher und nicht Kauf - mann ist steht ein Widerrufsrecht gem. 3 Fern - absatzg in Verbindung mit 361a des Bürgerlichen Gesetzbuches zu. Die Widerrufsfrist beträgt zwei Wochen und beginnt bei Dienstleistungen nicht vor dem Tag des Vertragsab schlus ses. Ein Widerruf bedarf keiner Begründung. Zur Fristwahrung genügt die recht zeitige Absendung des Widerrufs entweder schrift lich oder auf einem dauerhaften Datenträger und/oder die Rücksendung der Waren an die Eurex Frankfurt AG Capital Markets Academy Frankfurt am Main innerhalb von zwei Wochen. Die Zwei-Wochen-Frist beginnt einen Tag nach Absen dung des Anmeldeformulars. Das Widerrufsrecht besteht nicht bei Verträgen zur Liefe rung von Waren, die nach Kundenspezifikation angefertigt werden oder eindeutig auf die persönlichen Bedürfnisse zugeschnitten sind, und zur Liefe - rung von Audio- oder Videoaufzeichnungen oder Software, sofern die gelieferten Datenträger vom Verbraucher entsiegelt wurden. Anwendbares Recht und Gerichtsstand Sämtliche unter Einbeziehung dieser Allgemeinen Ge schäfts bedingungen zustande gekommenen Rechts beziehungen unterliegen dem Recht der Bundesrepublik Deutschland unter Ausschluss des UN-Kaufrechts. Gerichtsstand für alle Streitigkeiten aus dem Vertrags - ver hältnis ist, soweit gesetzlich zulässig, Frankfurt am Main. Schriftform Die Parteien verpflichten sich, Änderungen und Ergänzun gen der Vertragsbedingungen schriftlich zu treffen. Dies gilt auch für das Schriftformfordernis der Allgemeinen Geschäftsbedingungen.