Compliance. = Bezeichnung für die Einhaltung von Gesetzen und Richtlinien, aber auch die freiwilligen Kodizes in Unternehmen.

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Sven Dunkle
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1 Zerberus

2 Compliance Was ist das eigentlich? Compliance = Bezeichnung für die Einhaltung von Gesetzen und Richtlinien, aber auch die freiwilligen Kodizes in Unternehmen. Unter Compliance versteht man das Management des Interessenkonflikts zwischen Geld und Moral! Zerberus ein Begriff aus der griechischen Mythologie: Zerberus, der mehrköpfige Höllenhund, bewachte den Eingang zur Unterwelt CSF Solutions,

3 EG-Antiterrorismusverordnungen und ihre Konsequenzen Verordnung Nr. 2580/2001 über spezifische, gegen bestimmte Personen und Organisationen gerichtete Maßnahmen zur Bekämpfung des Terrorismus Verordnung Nr. 881/2002 über spezielle Maßnahmen gegen Personen und Organisationen, die mit Usama bin Laden, dem El-Kaida-Netzwerk und der Taliban in Verbindung stehen Terroristenlisten (beinhalten Namen, Adressen, Reisepassnummer, Geburtsdatum, Alias-Namen etc.) CSF Solutions,

4 Die EG-Antiterrorismusverordnungen! und ihre Konsequenzen massive Geld- und Freiheitsstrafen nach 34 AWG, z.t. von mindestens 2 Jahren Jede Lieferung in ein Drittland (Schweiz, USA, ) aber auch Binnenmarkt- und Inlandsgeschäfte müssen geprüft werden, da sich die Verbote der Verordnungen nicht auf bestimmte Länder, Regionen oder Waren beziehen, sondern auf Personen und Organisationen US-Behörden ergreifen Maßnahmen in Form von hohen finanziellen Strafen oder einem Eintrag in eine Sanktionsliste Haftung der Unternehmensleitung droht nach Paragraphen 13, 14 Abs.2 StGB CSF Solutions,

5 Betroffene Unternehmensbereiche Zerntrale IT Exportkontrolle Sicherheit / Besucher Einkauf/ Beschaffung ZERBERUS Personalwesen Vertrieb/ Versand Finanzbuchhaltung CSF Solutions,

6 Gefordert: angemessene Sicherheitsstandards Klare Arbeits- und Organisationsanweisungen Schulung und Sensibilisierung aller Mitarbeiter Schaffung einer zentralen Koordinierungsstelle Exportkontrolle mit ausreichenden betriebsinternen Informations- und Weisungsrechten sowie Benennung eines Ausfuhrverantwortlichen (sensible Güter) IT-unterstützte Überprüfungsmechanismen zum Abgleich der vorhandenen Stamm- und Bewegungsdaten mit allen europäischen und amerikanischen Boykottlisten Definierter Prozessablauf mit Workflow-Konzept Protokollierung und Dokumentation aller relevanten Vorgänge CSF Solutions,

7 Zerberus -Content: Erweiterung Sanktionslisten UNS - UN Sicherheitsrat UKF - UK: Consolidated list of financial sanctions targets PLC - US Palestinian Legislative Council List ISN - Nonproliferation Sanctions Standard Listenpaket CFP - Common Foreign & Security Policy (konsolidierte EU-Liste) SDN - Specially Designated Nationals List (Amerikanische Liste) DPL - Denied Persons List (Amerikanische Liste) ETL - The Entity List (Amerikanische Liste) DBL - List of Statutorily Debarred Parties (Amerikanische Liste) UVL - Unverified List (Amerikanische Liste) FSE - Foreign Sanctions Evaders List (Amerikanische Liste) JUL - Japanese End User List (Japanische Liste) RUS - Russland/Ukraine Finanzmarkt EU-Verordnungen 833/2014 und 960/2014 SSI - Sectoral Sanctions Identification (Ukraine/Russia related sanctions) ISA - Non-SDN Iranian Sanctions Act Iranian Financial Sanctions Zusatz Listenpaket 1 Zusatz Listenpaket 2 FDA - Debarment List (Drug Product Applications) FBI - FBI Most Wanted List PSC - Public Safety Canada SECO - Swiss Restricted List CSF Solutions,

8 SSP (Sanctionlist Staging Process) Parameterblatt Analyse Aufwandschätzung Realisierung Validierung Freigabe CSF Solutions, 2015 Zerberus XML SAP GTS XML CSV 9

Zerberus -Lösungen ZERBERUS WebConnect ZERBERUS SAP Einzelplatz- und Netzwerkeinsatz Verwendung moderner Webtechnologien Online-Schnittstellen zu allen ERP-Systemen ZERBERUS Einfache Bedienung Volle

9 Zerberus -Lösungen ZERBERUS WebConnect ZERBERUS SAP Einzelplatz- und Netzwerkeinsatz Verwendung moderner Webtechnologien Online-Schnittstellen zu allen ERP-Systemen ZERBERUS Einfache Bedienung Volle Integration im SAP- System Online Prüfung von Stamm- und Bewegungsdaten ZERBERUS ASP Zentraler Prüfservice für Adressbestände Minimaler organisatorischer Aufwand Standardisierte Protokolle (XML, PDF, CSV) CSF Solutions,

10 Testdaten Zerberus Zerberus CMC Konfiguration Prüfschema Bereichsmenü: /DIG/CS/ Prüfschema: MANU AG: 1001 TA: Deutsch Iranische Handelsbank Hamburg DE CSF Solutions,

11 Zerberus CMC Screenshots (1) Zerberus CMC Konfiguration Prüfschema CSF Solutions,

12 Zerberus CMC Screenshots (2) Zerberus CMC Konfiguration Applikationsschema CSF Solutions,

13 Zerberus CMC Screenshots (3) Zerberus CMC Konfiguration Manuelle Suche CSF Solutions,

14 Zerberus CMC Screenshots (4) Zerberus CMC Konfiguration Stammdatensuche CSF Solutions,

15 Zerberus CMC Screenshots (5) Zerberus CMC Konfiguration Audit-Log CSF Solutions,

16 Zerberus CMC Screenshots (5) Zerberus CMC Konfiguration Eintragshistorie CSF Solutions,

Zerberus Webconnect - Architektur User 1 User 2 User n

import (Batch, manual) odbc connect (requirement:

) Browser manual screening Zerberus - Server PHP

(Batch, manual) Sanctionlists - CFP - DPL - SDN - ETL

17 Zerberus Webconnect - Architektur User 1 User 2 User n CSV-File Database Browser Interfaces upload Address import (Batch, manual) odbc connect (requirement: Zerberus-Server with Windows-OS!) Browser manual screening Zerberus - Server PHP Apache address screening MySQL Browser SOAP ftp, http (Batch, manual) Sanctionlists - CFP - DPL - SDN - ETL - DBL - UVL - JUL - Third party systems and mobile devices CSF Solutions,

18 ZERBERUS WEBCONNECT Anforderungen Zerberus - Server Prozessor: RAM: Free HD: > 500 MHz (2 GHz recommended) min. 256 MB (1 GB recommened) min. 5 GB (je nach Stammdatenzahl) OS: Linux / Windows (NT, 2000, 2003, XP, Vista, 7, 2008) Kundenbeispiel: Technische Kennzahlen Compliance-Server minimal standard high-end : Prozessor 2 GHz bit Intel XEON 800 MHz FSB, 3,2 GHz Intel Core i Quad-Core Haswell inkl. Hyper-Threading- Technologie RAM 1 GB 2 GB ECC-DDR GB DDR Ram HDD mind. 20 GB 2 x 76 GB Ultra320 SCSI hot-plug zwei 256GB SSD Festplatten für die Datenbank im Raid1 Anzahl geprüfter Adressen pro Minute ca ca ca CSF Solutions,

19 Zerberus Webconnect CSF Solutions,

20 Zerberus WebAPP für mobile Endgeräte oder CSF Solutions,

21 Architektur Zerberus für mobile Endgeräte Zerberus WebConnect -Server PHP Apache MySQL Sanctionlists - CFP - DPL - SDN - ETL - DBL - UVL - JUL - Automatische Aktualisierung CSF Solutions,

22 Ihre Nutzenpotenziale Absicherung der Unternehmerhaftung Sicherheit im logistischen Prozess Erfüllung wichtiger Sicherheitsstandards Compliance-geprüftes Geschäftspartnermanagement Risikobeurteilung Kundenmanagement Absicherung Bewerberauswahl CSF Solutions,

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