Geldwäscheprävention für Immobilienmakler

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1 S&P Unternehmerforum ist ein zertifizierter Weiterbildungsträger nach AZAV, Ö-Cert und DIN EN ISO 9001 : Wir erfüllen die Qualitäts-Anforderungen des ESF. Geldwäscheprävention für Immobilienmakler Erkennen und Bewerten von Geldwäsche- und Betrugsstrukturen in der Praxis > Neues Geldwäschegesetz 2017 zur Umsetzung der 4. EU- Geldwäscherichtlinie was ändert sich? > Selbstschutz als Geldwäschebeauftragter > KYC: Welche elektronischen Helfer gibt es? > Verstärkte Sorgfalt bei PePs und Non-Face-to-Face-Kunden > Anhaltspunkte für Geldwäsche in der Immobilienwirtschaft Zielgruppe: > Geldwäsche-Beauftragte und deren Stellvertreter aus der Immobilienwirtschaft > Unternehmer, Inhaber, Vorstände, Geschäftsführer und Aufsichtsräte von Unternehmen die gewerblich Immobilien vermitteln. Ihr Nutzen: Top informiert über die aktuelle Rechtsprechung Identifikation und Legitimation des Vertragspartners Praxis des Geldwäschebeauftragten: Organisations- und Sorgfaltspflichten Anhaltspunkte entdecken Verdachtsmeldung abgeben Praxis-Update für Immobilienmakler Ihr Vorsprung: Jeder Teilnehmer erhält: + S&P Muster-Arbeitsanweisung "Geldwäscheprävention für Immobilienmakler" + S&P Studie "Geldwäsche 2017" + S&P Test "30 Präventionsmaßnahmen gegen Geldwäsche" + S&P Test "Wie zuverlässig ist mein Mitarbeiter? + S&P Checkliste "Anhaltspunkte für Geldwäsche in der Immobilienwirtschaft + Branchenspezifische Fallstudien aus der Immobilienwirtschaft Termine: München Frankfurt am Main Berlin Service 089/ Preis: 590,- Zzgl. 19% MwSt. Im Preis enthalten: Teilnehmerunterlagen als PDF, 3-Gänge-Menü, Kaffee, Tee, Erfrischungsgetränke und Snacks in den Pausen

2 Programm Uhr Begrüßung Kaffee und Getränke Uhr Uhr Top-informiert über die aktuelle Rechtsprechung Up-to-Date: Was muss ich wissen? > Aktuelles Geldwäschegesetz 2017 zur Umsetzung der 4. EU-Geldwäscherichtlinie was ändert sich für die Immobilienbranche? > Gesetzliche Anforderungen an Unternehmen der Immobilien > Aufgaben, Rechte und Pflichten des Geldwäschebeauftragten > Selbstschutz als Geldwäschebeauftragter: Stellenbeschreibung, Berichterstattung und D&O-Versicherung Uhr Uhr Diskussion und Erfahrungsaustausch Uhr Uhr Identifikation und Legitimation des Vertragspartners > Wie identifiziere ich Kunden bei Erstkontakt? r r > Ausweiskopie und Post-Ident: Wie belege ich die Kundendaten? > Wie ermittle ich den wirtschaftlich Berechtigten? > Welche elektronischen Helfer gibt es? Software- Anbieter, Wirtschaftsauskunfteien, Google & Co Uhr Uhr Gemeinsames Mittagessen Programm

3 14.00 Uhr Uhr Praxis des Geldwäschebeauftragten: Organisations- und Sorgfaltspflichten Verstärkte Sorgfaltspflichten bei besonderen Kunden > Was ist eine politisch exponierte Person (PeP)? Was muss ich im Umgang beachten? > Wie verhalte ich mich bei nicht persönlich anwesenden Kunden ( Non- Face-to-Face -Kunden)? > Zielorientierte Sanktions- und Embargoüberwachung: Mit welchen Personen, Unternehmen und Ländern darf ich keine Geschäfte machen? > Zuverlässigkeitsprüfung gemäß GwG: Kontrollhandlungen in.risikoorientierter Abhängigkeit von Position und Tätigkeitsfeld Uhr Uhr Diskussion und Erfahrungsaustausch 16:00 Uhr 17:30 Uhr Anhaltspunkte entdecken Verdachtsmeldung abgeben > > Anhaltspunkte, die zu einer Verdachtsmeldung, Ermittlung und Verurteilung wegen Geldwäsche geführt haben > Richtiger Umgang mit verdächtigen Kunden: Der Vertrieb als Hinweisgeber für und Sprachrohr des Geldwäschebeauftragten > Wann muss ein Verdacht gemeldet werden? > Wie muss ich eine Verdachtsmeldung nach 11 GwG abgeben? Ab Uhr Zusammenfassung der Ergebnisse und offene Gesprächsrunde

4 Referenten & Fachbereiche Fachbereich Risikomanagement und Compliance Herr Achim Schulz berät seit 22 Jahren mittelständische Unternehmen und Banken. Zu seinen Branchen zählen Anlagenbau, Automotive, Banken, Gesundheitswesen, Handel, sowie Non-Profit-Organisationen. Er berät Unternehmen bei der Implementierung von Risikomanagement- und Compliance- Systemen. Fachbereich Risikomanagement und Basel III Herr Alexander Schneider ist seit über 20 Jahren für Banken, Finanzdienstleister und Fondsgesellschaften tätig. Als Compliance- und Geldwäschebeauftragter war er für eine Großbank weltweit für die Einhaltung der Konzernstandards verantwortlich. Herr Andreas Leitner ist als Consultant und Referent bei Schulz & Partner für Banken, Sparkassen sowie Leasing- und Factoring- Gesellschaften tätig. Als Spezialist für Risiko-Management hat er verschiedene Planungs- und Steuerungs- Systeme mit dem Fokus Treasury aufgebaut. Rechtsanwalt Alexander Suck ist ein erfahrener Experte mit den Schwerpunkten Gesellschaftsund Strafrecht. Er berät Unternehmen bei der compliance-konformen Vertragsgestaltung. Das S&P Team betreut aktuell folgende Projektschwerpunkte: > Implementierung von Risikomanagement-, Compliance- und Anti-Geldwäsche-Systemen > Übernahme der Internen Revision im Rahmen von Auslagerungen > Durchführung von Risiko-Workshops und Gefährdungsanalysen > Einsatz der S&P Tools für das Basel IIIkonforme Treasury-Management > MaRisk- und Compliance-Checks > Aufbau von IKS- und Anti-Fraud-Systemen Kundenstimmen zum S&P Unternehmerforum > Referenten mit hohem Praxisbezug > Aktuelles Fachwissen kompakt und spannend aufbereitet > Wertvolle Umsetzungs-Tipps aus der Praxis für die Praxis > Fallstudien, Checklisten und Tools für eine sichere und schnelle Umsetzung

5 Kundenstimmen zum S&P Unternehmerforum > Referenten stellen mit Ihrer Berufserfahrung einen hohen Praxisbezug her > Typische Führungssituationen aus meinem Berufsalltag werden behandelt > Wertvolle Umsetzungs-Tipps, die mir einen Vorsprung in der Praxis bringen > Interaktive Fallstudien-Trainings für unterschiedliche Branchen fand ich besonders gut > Aktuelles Fachwissen kompakt und spannend aufbereitet ein hilfreiches Seminar! > Fallstudien, Checklisten und S&P-Tools haben mir bei der Umsetzung viel Sicherheit gegeben > Lösungsansätze und Seminarschwerpunkte werden auf die eigene Betriebsgröße abgestimmt Ihr Vorsprung in der Praxis S & P Vorsprung S & P Produkte S & P Produkte S & P Produkte Seminare & Inhouse-Trainings für den Mittelstand für die Nachfolge für Banken Gerne informieren wir Sie über weitere Seminare und Inhouse-Trainings. Sie erreichen uns auch über Teilnehmer haben auch folgende Seminare gebucht: > Geldwäsche & Fraud Basisseminar Pflichtenkatalog gemäß PrüfBV 4. EU Geldwäsche-Richtlinie > Geldwäsche & Fraud Aufbauseminar Erkennen und Bewerten von Geldwäsche- und Betrugsstrukturen in der Praxis > Gefährdungsanalyse Betrugsstrukturen erkennen - Verdachtsmeldungen Kompaktseminar für Geldwäschebeauftragte - Gefährdungsanalyse, Monitoring und Verdachtsmeldung > Neu als Geldwäsche Beauftragter Was nun? Verdachtsmeldungen sichere Geldwäscheprävention Risk-Assessment > Geldwäsche 2017 Präventionsmaßnahmen Geldwäsche & Fraud für EU-weit tätige Unternehmen

6 Antwortfax Geldwäscheprävention für Immobilienmakler Seminarpreis: 590,- zzgl. 19 % MwSt. - Produkt-Nr. L07 Es gelten unsere AGB s, welche Sie unter einsehen können. Förderung möglich! Teilnehmer aus fast allen Bundesländern können sich vom Europäischen Sozialfonds fördern lassen. Die Fördervoraussetzungen finden Sie auf unserer Förder- Landkarte unter Ja, ich nehme am folgenden Seminar teil (bitte auswählen) München Frankfurt am Main Berlin Nein, ich kann leider nicht teilnehmen. Bitte informieren Sie mich über weitere Veranstaltungstermine Nein, ich kann leider nicht teilnehmen. Bitte übersenden Sie uns die Vortragsunterlagen als PDF-Version gegen eine Schutzgebühr von 290,00 zzgl. MwSt. (Versand der Unterlagen erfolgt nach Eingang der Zahlung und Stattfinden des ersten Seminartages). Wie sind Sie auf uns aufmerksam geworden? Vielen Dank für Ihre Auskunft. Empfehlung Internet Newsletter Seminarportal Telefon / Persönlicher Kontakt ESF-Förderung ist beantragt (Bitte legen Sie eine Kopie des Antrages bei) Persönliches Anschreiben Bei Anmeldung eines 2. Teilnehmers erhalten Sie jeweils 10% Preisnachlass. Name und Position im Unternehmen Name und Position im Unternehmen Unternehmen Anzahl der Beschäftigten Straße, PLZ / Ort Telefon Telefax Datum / Unterschrift Diese Anmeldung wird durch meine Unterschrift verbindlich! Service 089/