- Checklisten für die Prüfungspraxis. Alle Teilnehmer erhalten zum Seminar folgende Muster- Dokumentationen

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1 S&P Unternehmerforum ist ein zertifizierter Weiterbildungsträger nach AZWV und DIN EN ISO 9001 : Wir erfüllen die Qualitäts-Anforderungen des ESF. Neue MaRisk 2013 Leitfaden zu den neuen MaRisk 2013 Compliance- und Risikocontrolling-Funktion - Kapitalplanungsprozess Verrechnungssystem Liquidität Prüf-Checklisten Mit den MaRisk 2013 ergeben sich neue Anforderungen für die Compliance- und Risikocontrolling-Funktion, den Kapitalplanungsprozess sowie die Liquiditätssteuerung. Sie erhalten Praxis-Leitfäden sowie Muster-Dokumentationen für eine sichere und zeitschonende Umsetzung der neuen MaRisk-Anforderungen. Update speziell für Banken, Bausparkassen, Leasing- und Factoringgesellschaften sowie Finanz- und Zahlungsdienstleister. Ihr Nutzen / Sie erhalten: - Sicherer und zeitschonende Umsetzung der neuen MaRisk Neue Anforderungen an die Risikocontrolling- und die Compliance-Funktion gemäß MaRisk Aufbau eines effektiven Compliance-Systems - Dokumentation eines Gesamt-IKS mit den wesentlichen Kontrollbausteinen - Erweiterung des Risikotragfähigkeitskonzepts um einen zukunftsgerichteten Kapitalplanungsprozess - Mindestanforderungen an ein Verrechnungssystem für Liquiditätskosten, -nutzen und-risiken - Checklisten für die Prüfungspraxis Alle Teilnehmer erhalten zum Seminar folgende Muster- Dokumentationen Komplett-Dokumentation für die direkte Umsetzung eines Internen Kontrollsystems (Umfang ca. 50 Seiten) Komplett-Dokumentation für den modularen Aufbau eines EBA-konformen Complianceund Corporate Governance- Systems (inkl. EBA- und MaRiskVorgaben (Umfang ca. 40 Seiten) Komplett-Dokumentation zum Liquiditätsrisikomanagement (Umfang ca. 20 Seiten) Leitfaden zur sicheren Umsetzung der neuen MaRisk 2013 Termine: Frankfurt am Main Preis: 490,00 zzgl. 19% MwSt. Im Preis enthalten: Teilnehmerunterlagen als PDF, 3-Gänge-Menü, Kaffee, Tee, Erfrischungsgetränke und Snacks in den Pausen

2 Programm Uhr Begrüßung Kaffee und Getränke Uhr Uhr Mindestanforderungen an ein Compliance-System neue Sorgfaltspflichten und Haftungsrisiken für die Compliance-Funktion Anforderungen der MaRisk 2013 sowie der Europäischen Bankenaufsicht an ein Compliance-System MaRisk-konforme Organisation und personelle Ausstattung der Compliance-Funktion Haftungsrechtliche Garantenstellung BGH-Urteil vom 17. Juli 2009 zur Verantwortlichkeit von Beauftragten Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken für die Risikocontrolling-Funktion, Compliance-Funktion sowie die Interne Revision Mindestanforderungen an die internen organisatorischen Maßnahmen Wie funktioniert ein optimales Zusammenspiel zwischen IKS-Beauftragter, Risikocontrolling, Compliance, Geldwäschebeauftragter und Interner Revision? Mindestanforderungen an interne Kontroll- und Compliance- Systeme Sicherungsmaßnahmen zur Bekämpfung von Fraud und sonstigen strafbaren Handlungen Jeder Teilnehmer erhält eine Musteranweisung für den Aufbau und die Dokumentation eines Compliance- Systems gemäß Prüfungsstandard Uhr Uhr Diskussion und Erfahrungsaustausch Uhr Uhr Neue Anforderungen an die Risikocontrolling-Funktion Einbindung bei wichtigen risikopolitischen Entscheidungen Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation ( 25a KWG/ 22 ZAG) als Vorgabe für das Interne Risikomanagement Erweiterte Verantworlichkeiten des Risikocontrolling-Beauftragten Prozeßprüfungen bei risikorelevanten Limitgenehmigungen - Identifizierung der relevanten Entscheidungsprozesse Kreditentscheidungen im Depot A: welche Anforderungen sind bei der Einräumung von Kontrahenten- und Emittentenlimiten zu beachten? Anforderungen an die Plausibilisierung externer Ratings

3 13.00 Uhr Uhr Gemeinsames Mittagessen Uhr Uhr Neue Anforderungen an einen zukunftsgerichteten Kapitalplanungsprozess Neue Vorgaben für den Kapitalplanungsprozess: welche Auswirkungen ergeben sich für die Ermittlung der Risikotragfähigkeit? Neuerungen in den Berechen Risikomessung und -begrenzung Ampel- und Warnsysteme: optimale Verzahnung von Prozess- und Steuerungsimpulsen Aufbau von unterschiedlichen Szenarien im Kapitalplanungsprozess Neue Vorgaben bei der Vergabe von Fremdwährungsdarlehen Uhr Uhr Steuerung und Überwachung von Liquiditätsrisiken Verschärfte Anforderungen an die Liquiditätssicherung Einrichtung eines MaRisk-konformen Verrechnungssystems -Umsetzung der 5 maßgeblichen CEBS-Leitlinien Einfache Verrechnungssysteme für Institute mit kleinteiligen Kundengeschäft und stabiler Refinanzierungsbasis Auswahl der optimalen Bewertungs- und der Verrechnungspreiskurve Bodensatzorientierte Einlagenmodelle versus Transferpreisermittlung auf Einzelgeschäftsebene Jeder Teilnehmer erhält eine Musteranweisung zum Liquiditätsrisikomanagement. Ab Uhr Zusammenfassung und offene Fragen

4 Referenten Achim Schulz Geschäftsführer Schulz & Partner Herr Achim Schulz gründete Schulz & Partner im Jahr Er berät seit 22 Jahren mittelständische Unternehmen und Banken. Zu den wesentlichen beruflichen Stationen zählen die Bankenprüfung, Bankenberatung sowie die Mittelstandsfinanzierung und Unternehmensberatung. Von 2000 bis 2006 leitete er das operative Bankgeschäft als Vertriebs- und Sanierungsvorstand bei Regionalbanken. Dominique Mrzigod Fachbereich Risikomanagement Frau Dominique Mrzigod ist als Consultant bei Schulz & Partner für Banken, Finanzdienstleister, Versicherungsgesellschaften sowie Fondsgesellschaften tätig. Sie betreut den Geschäftsbereich Ratinganalyse und internationale Finanzmärkte. Schon während des Studiums der Volkswirtschaftslehre konnte sie Erfahrungen im Bereich der Ratinganalyse, der Euro- und Finanzkrise sammeln. Alexander Schneider Fachbereich Compliance Herr Alexander Schneider ist seit über 20 Jahren für Banken, Finanzdienstleister und mittelständische Unternehmen tätig. Als Compliance- und Geldwäschebeauftragter war er für eine Großbank weltweit für die Einhaltung der Konzernstandards verantwortlich. Er verfügt über besondere Expertise im Monitoring von Hoch-Risiko-Kunden sowie in der Bekämpfung von wirtschaftskriminellen Handlungen und Fraud. Matthias Bronner Fachbereich Risikomanagement Herr Matthias Bronner ist als Consultant bei Schulz & Partner für Banken und Sparkassen zuständig. Er ist Spezialist für Risiko- Management und Kontroll- Systeme. Für mittelständische Banken hat er verschiedene Planungs- und Steuerungs- Systeme aufgebaut. Beratungsangebot und Tätigkeitsschwerpunkte von Schulz & Partner: MaRisk- und Risikomanagement-Check Implementierung von Complianceund Anti-Geldwäschesystemen Change und Lean Management Geschäftsprozessoptimierung Aufbau und Weiterentwicklung von Internen Kontrollsystemen Operative Umsetzungsbegleitung und Interim Management Vertriebs- und Ertragssteigerungs-Programme Rating-Beratung

5 Antwortfax Neue MaRisk 2013 Preis für das Seminar: 490,00 zzgl. MwSt. Es gelten unsere AGBs, welche Sie unter einsehen können. Förderung möglich! Teilnehmer aus fast allen Bundesländern können sich vom Europäischen Sozialfonds fördern lassen. Bezüglich der Födervoraussetzungen werfen Sie bitte einen Blick auf unsere Förder-Landkarte unter Ja, ich nehme am folgenden Seminar teil (bitte auswählen): Frankfurt am Main Ich nehme nicht an der Veranstaltung teil, möchte aber die Checklisten und die Vortragsunterlagen als PDF- Version gegen eine Schutzgebühr von 290,- zzgl. MwSt. bestellen. (Versand der Unterlagen erfolgt nach Eingang der Zahlung und Stattfinden des ersten Seminartages.) Nein, ich kann leider nicht teilnehmen. Bitte informieren Sie mich über weitere Veranstaltungstermine. Wie sind Sie auf uns aufmerksam geworden? Vielen Dank für Ihre Auskunft. Empfehlung Internet Newsletter Xing Zeitung Telefon / Persönlicher Kontakt Persönliches Anschreiben ESF Förderung ist beantragt (Bitte legen Sie eine Kopie des Nachweises bei) Bei Anmeldung eines 2. Teilnehmers erhalten Sie jeweils 10% Preisnachlass. Name und Position im Unternehmen Name und Position im Unternehmen Unternehmen Anzahl der Beschäftigten Straße, PLZ/Ort Telefon Telefax Datum/Unterschrift Diese Anmeldung wird durch meine Unterschrift verbindlich! Gerne informieren wir Sie über weitere Seminare und Intensivtrainings. Sie erreichen uns über unser Servicetelefon Tel.: oder