> Pflichten als Beauftragter prüfungssicher erfüllen

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1 MaRisk- / Wertpapier-Compliance -- Vertriebsbeauftragter Zielgruppe: S&P Unternehmerforum ist ein zertifizierter Weiterbildungsträger nach AZAV und DIN EN ISO 9001 : Wir erfüllen die Qualitäts-Anforderungen des ESF. > Verschärfte Organisations- und Sorgfaltspflichten nach CRD IV und 25 KWG neu > Ausgestaltung der Compliance-Funktion nach MaRisk, WpHG und KWG > Pflichten als Beauftragter prüfungssicher erfüllen > Wer ist in der Compliance-Organisation zuständig? Direktionsrecht, fachliche Zuständigkeit und Schnittstellen im Unternehmen Vorstände, Geschäftsführer, Compliance-Beauftragte, Vertriebsbeauftragte, Risikomanager, Zentrale Stelle, Interne Revision bei Banken, Sparkassen, Fondsgesellschaften, KAG- Gesellschaften, Wertpapierdienstleistern, Vermögensverwaltern und Finanzdienstleistern Ihr Nutzen: MaRisk-Compliance: Abgrenzung der Verantwortlichkeiten -- Haftungsrisiken vermeiden MiFID- und Wertpapier-Compliance: Vertriebsstrukturen im Fokus der Prüfung 25 KWG neu: Verschärfte Organisations- und Sorgfaltspflichten für Beauftragte, Garanten, Geschäftsführung und Aufsichtsrat Compliance aktuell Ihr Vorsprung: Jeder Teilnehmer erhält kostenfrei + Musteranweisung für ein prüfungssicheres Compliance- System (ca. 40 Seiten) + Checkliste: Überwachung und Dokumentation der Kontrollhandlungen + Musteranweisung für die direkte Umsetzung der Funktion Liquiditätsplanung Vertriebsbeauftragter (ca. 30 Seiten) + Checkliste: Prüfung der Ordnungsmäßigkeit dergeschäftsorganisation + Muster-Bericht für das Reporting von Garanten und Beauftragten + Muster-Arbeitsanweisung ordnungsgemäße und prüfungssichere Geschäftsorganisation (ca. 50 Seiten) Termine: Frankfurt Frankfurt Berlin Service 089/ Preis: 590,- Zzgl. 19% MwSt. Im Preis enthalten: Teilnehmerunterlagen als PDF, 3-Gänge-Menü, Kaffee, Tee, Erfrischungsgetränke und Snacks in den Pausen

2 Programm Uhr Begrüßung Kaffee und Getränke Uhr Uhr MaRisk-Compliance: Sorgfaltspflichten für die Compliance- Funktion -- Abgrenzung der Verantwortlichkeiten -- Haftungsrisiken vermeiden > Anforderungen der MaRisk sowie der EBA an ein Compliance-System MaRisk - Compliance > Haftungsrechtliche Garantenstellung -- BGH-Urteil vom 17. Juli 2009 zur Verantwortlichkeit von Beauftragten > Gezielte Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken für MaRisk-/ Wertpapier-Compliance, Risikocontrolling, Vertriebsbeauftragte sowie Interne Revision Jeder Teilnehmer erhält eine Musteranweisung für den Aufbau und die Dokumentation eines Compliance- Systems gemäß Prüfungsstandard Uhr Uhr Diskussion und Erfahrungsaustausch Uhr Uhr MaRisk-Compliance: Organisation -- Whistle-Blowing-System nach 25 KWG neu -- Reporting > Organisatorische Regelungen mit klarer Abgrenzung der Verantwortungsbereiche > Wie funktioniert ein optimales Zusammenspiel zwischen IKS-Beauftragter, Risikocontrolling, Compliance, Zentrale Stelle, Datenschutz, IT und Interner Revision? > 10 Punkte-Check für ein ordnungsgemäßes Whistle-Blowing-Verfahren in der Praxis > Berichtswesen Compliance: Überwachungs- und Kontrollplan, Muster für ein prüfungssicheres Reporting Checkliste Compliance-Beauftragter: Prüfungssichere Überwachung und Dokumentation der Kontrollhandlungen Uhr Uhr Gemeinsames Mittagessen

3 Programm Uhr Uhr MiFID- und Wertpapier-Compliance: Vertriebsstrukturen im Fokus der Prüfung > Kick-back und Lehmann-Urteile zur Konkretisierung der Aufklärungspflichten -- Spread-Ladder-Swap-Urteile des BGH - Berater im Spannungsfeld zwischen Kunde, Bank und Aufsicht Compliance- Schnittstellen > Risikoaufklärung, Angemessenheits- und Geeignetheitsprüfung bei der Anlageberatung, der beratungsfreien Orderausführung und Execution-Only-Geschäften > Mittelbare und unmittelbare Vertriebsvorgaben an die Anlageberater: Vertriebssteuerung mit Muster-Depots und Vorgaben zu Umsatz, Volumen und Ertrag > Neues MaComp Modul BT 8 -- ESMA-Anforderung an Vergütungssysteme - Umgang mit Zielvereinbarungen sowie Anreiz- und Bonussystemen in der Anlageberatung > Kontrollplan des Vertriebsbeauftragten: Überwachungs- und Berichtspflichten, Überprüfung der Vertriebsvorgaben, Vermeiden von Interessenkonflikten + Muster-Arbeitsanweisung für die direkte Umsetzung der Funktion Vertriebsbeauftragter + Komplett-Dokumentation für den Aufbau eines prüfungssicheren Konzepts zur Erfüllung des 34d WpHG Uhr Uhr Diskussion und Erfahrungsaustausch

4 Programm Uhr Uhr 25 KWG neu: Verschärfte Organisations- und Sorgfaltspflichten für Beauftragte, Garanten, Geschäftsführung und Aufsichtsrat > Neue strafrechtliche Sanktionsmöglichkeiten bei Missständen in der Geschäftsorganisation 25 KWG neu > Mindestanforderungen an die Compliance-Organisation: Regelungen mit klarer Abgrenzung der Verantwortungsbereiche > Welche neuen Sorgfaltspflichten müssen Garanten, Beauftragte, Geschäftsführung, Aufsichtsrat sowie 25 KWG neu-ausschüsse zwingend erfüllen? > Wie können Haftungsrisiken optimal begrenzt, kontrolliert und gesteuert werden? >Reporting der Garanten und Beauftragten als prüfungssichere Nachweise für Geschäftsführung und Aufsichtsrat + Checkliste: Prüfung der Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation gemäß 25 KWG neu + Muster-Bericht für das Reporting von Garanten und Beauftragten + Muster-Arbeitsanweisung ordnungsgemäße und prüfungssichere Geschäftsorganisation Ab Uhr Offene Gesprächsrunde

5 Referenten Achim Schulz Geschäftsführer Schulz & Partner GmbH Herr Achim Schulz gründete Schulz & Partner im Jahr Er berät seit 22 Jahren mittelständische Unternehmen und Banken. Zu den wesentlichen beruflichen Stationen zählen die Bankenprüfung, Bankenberatung sowie die Mittelstandsfinanzierung und Unternehmensberatung. Von 2000 bis 2006 leitete er das operative Bankgeschäft als Vertriebs- und Sanierungsvorstand bei Regionalbanken. Fachbereich Risikomanagement und Compliance Herr Scheffold und Herr Leitner sind als Consultants und Referenten bei Schulz & Partner für Banken, Sparkassen sowie Leasingund Factoring-Gesellschaften tätig. Als Spezialisten für Risiko-Management haben sie verschiedene Planungs- und Steuerungs- Systeme aufgebaut. Sie betreuen aktuell folgende Projektschwerpunkte: > aufsichtsrechtliche Umsetzung der MaRisk, > Implementierung der S&P Tools zur Bank- Steuerung nach Basel III sowie > Einsatz des S&P Tools zum Liquiditätsfunding > MaRisk- und Compliance-Checks Kundenstimmen zum S&P Unternehmerforum > Referenten mit hohem Praxisbezug > Aktuelles Fachwissen kompakt und spannend aufbereitet > Wertvolle Umsetzungs-Tipps aus der Praxis für die Praxis > Fallstudien, Checklisten und Tools für eine sichere und schnelle Umsetzung

6 Leistungsangebot von Schulz & Partner > Optimierungsprogramme zur Steigerung der Liquidität > Ratingberatung > Vertriebssteigerungs-Programme für Mittelstand und Banken > Beteiligungs- und Finanzierungsberatung > Operative Umsetzungsbegleitung und Interim-Management > Erstellen von Firmen- und Unternehmensbewertungen > Nachfolgelösungen > Restrukturierungs- und Sanierungsgutachten Ihr Vorsprung in der Praxis S & P Vorsprung S & P Produkte S & P Produkte S & P Produkte Seminare & Inhouse-Trainings für den Mittelstand für die Nachfolge für Banken Gerne informieren wir Sie über weitere Seminare und Inhouse-Trainings. Sie erreichen uns auch über Teilnehmer haben auch folgende Seminare gebucht: > Neue MaRisk - CRD IV - CRR Compliance- und Risikocontrolling-Funktion Whistle-Blowing-System nach 25a KWG neu Kapitalplanungsprozess Verrechnungssystem Liquidität > Neue Compliance - Funktion gemäß MaRisk Umsetzung der neuen Anforderungen aus den MaRisk 5.0, CRD IV, 25 KWG neu > Neu als Geldwäsche-Beauftragter: Was nun? Verdachtsmeldung sichere Geldwäscheprävention Risik-Assesment > Gefährdungsanalyse Betrugsstrukturen erkennen Verdachtsmeldungen Kompaktseminar für Geldwäschebeauftragte - Gefährdungsanalyse, Monitoring und Verdachtsmeldung > Geldwäsche und Fraud Aufbauseminar Erkennen und Bewerten von Geldwäsche- und Betrugsstrukturen in der Praxis

7 Antwortfax MaRisk- / Wertpapier-Compliance - Vertriebsbeauftragter Seminarpreis: 590,- zzgl. 19 % MwSt. Es gelten unsere AGB s, welche Sie unter einsehen können. Förderung möglich! Teilnehmer aus fast allen Bundesländern können sich vom Europäischen Sozialfonds fördern lassen. Die Fördervoraussetzungen finden Sie auf unserer Förder-Landkarte unter Ja, ich nehme am folgenden Seminar teil (bitte auswählen): Frankfurt Bitte senden Sie mir unverbindlich eine Übersicht zu den S&P Tools zu Frankfurt Nein, ich kann leider nicht teilnehmen. Bitte informieren Berlin Sie mich über weitere Veranstaltungstermine Bitte übersenden Sie uns die Vortragsunterlagen als PDF-Version gegen eine Schutzgebühr von 290,00 zzgl. MwSt. (Versand der Unterlagen erfolgt nach Eingang der Zahlung und Stattfinden des ersten Seminartages). Wie sind Sie auf uns aufmerksam geworden? Vielen Dank für Ihre Auskunft. Empfehlung Internet Newsletter Seminarportal Telefon / Persönlicher Kontakt ESF-Förderung ist beantragt (Bitte legen Sie eine Kopie des Antrages bei) Persönliches Anschreiben Bei Anmeldung eines 2. Teilnehmers erhalten Sie jeweils 10% Preisnachlass. Name und Position im Unternehmen Name und Position im Unternehmen Unternehmen Anzahl der Beschäftigten Straße, PLZ / Ort Telefon Telefax Datum / Unterschrift Diese Anmeldung wird durch meine Unterschrift verbindlich! Service 089/