Dokumentation zur Erstellung von Beschwerdeberichten im XML-Format. Dokumentation und Anleitung

Transkript

1 Seite 1 Dokumentation zur Erstellung von Beschwerdeberichten im XML-Format Dokumentation und Anleitung Stand

2 Seite 2 Inhalt 1 Einleitung Relevante Dokumente 3 2 Übersicht. 4 3 XML-Grobstruktur einer Meldung Basis-Element eines XML-basierten Fragebogens Struktur des Meldungs-Inhalts in der Übersicht 6 4 Allgemeine Angaben. 7 5 Abschnitt A 8 6 Abschnitt B 11 7 Abschnitt C 13

3 Seite 3 1 Einleitung Zur Übermittlung von Beschwerdeberichten nach Art. 26 DVO zu MiFID II stellt die BaFin drei mögliche Meldewege zur Verfügung: (1) Manuelle Eingabe der Meldung über ein Formular der Melde- und Veröffentlichungsplattform (MVP Portal). (2) Upload einer XML-Datei über MVP Portal. (3) Upload einer Meldung per SOAP-Webservice. Bei der Nutzung der Meldewege (2) oder (3) unterliegt das zu übermittelnde Format strengen formalen Vorgaben, die über eine XML Schema Definition (XSD) spezifiziert sind. Die für die Zwecke des vorliegenden Dokuments zentrale XSD-Datei steht den meldenden Unternehmen unter folgender URL zur Verfügung: Bei der Erstellung einer Meldung im XML-Format wie auch bei der Nutzung des Webservice ist diese XSD-Spezifikation zu berücksichtigen. Die hier folgende Dokumentation soll dabei als Hilfestellung dienen. Im Rahmen einer Meldung per SOAP-Webservice wird der durch die o. g. XSD-Datei spezifizierte XML-Block in eine SOAP-Nachricht eingebettet. Wie diese Einbettung zu erfolgen hat, ist dem im Folgeabschnitt referenzierten Dokument [MVP-SOAP] zu entnehmen und wird hier nicht näher erläutert. 1.1 Relevante Dokumente - [MVP-XML]: Melde- und Veröffentlichungsplattform Portal (MVP Portal) Hochladen einer XML-Datei - [MVP-SOAP]: Melde- und Veröffentlichungsplattform Portal (MVP Portal) SOAP Webservice [MVP-XML] und [MVP-SOAP] liefern verfahrensübergreifende Informationen zum Upload einer XML-Datei sowie zur Nutzung von Webservices für die Einreichung von Meldungen. Letztere stehen auf der Website der BaFin im Bereich MVP Portal im Teilbereich Handbücher zur Verfügung.

4 Seite 4 2 Übersicht Die zum Fachverfahren Beschwerdebericht nach Art. 26 DVO zu MiFID II gehörige Einreichung Beschwerdebericht (im weiteren Verlauf dieses Dokuments der Einfachheit halber als Fragebogen bezeichnet) stellt sich in der Formularansicht als eine Liste von Blöcken dar. Auf Grund der Besonderheiten der Repräsentation von Daten im XML-Format gliedern sich diese Daten bei der Übermittlung per XML oder Webservice in vier Bereiche: a) Angaben zum meldenden Institut b) Abschnitt A c) Abschnitt B d) Abschnitt C Den größten Teil des Formulars macht Abschnitt A aus. Die in diesem Abschnitt zu übermittelnden Angaben betreffen jeweils den Bearbeitungsstand, die Anzahl der Beschwerden und die der Gerichts- und Schlichtungsverfahren für Wertpapier- und Wertpapiernebendienstleistungen. Abschnitt B verlangt zusätzlich nach einer Gliederung der Beschwerden anhand verschiedener Gründe. Abschnitt C enthält Freitextfelder, die es erlauben, personelle und organisatorische Konsequenzen zu übermitteln. Zur Veranschaulichung des XML-Formats werden im weiteren Verlauf dieser Dokumentation Screenshots des realisierten deutschsprachigen Meldeformulars gezeigt.

5 Seite 5 3 XML-Grobstruktur einer Meldung Nachdem im vorhergehenden Kapitel eine Übersicht der Meldeinhalte gegeben wurde, wird in diesem Kapitel nun gezeigt, wie diese Grobstruktur im XML-Format repräsentiert wird. Wenn in diesem Dokument von Typen die Rede ist, so sind damit Typen in den für dieses Verfahren bereitgestellten XSD-Dateien gemeint, d. h. Typdefinitionen der Art <xsd:simpletype> </xsd:simpletype> oder <xsd:complextype> <xsd:complextype>. Die Angabe der XML-Beispiele erfolgt jedoch durchweg unter Verwendung der Elementnamen und nicht der Typnamen. Für die Endknoten der XML-Struktur, d. h. diejenigen Elemente, die mit den eigentlichen Inhalten (Texten, Zahlen, Zeitpunkten usw.) befüllt werden, sind die entsprechenden Typ- Informationen der XSD-Dateien zu berücksichtigen. Diese werden im vorliegenden Dokument allenfalls der besseren Anschaulichkeit halber erwähnt. Als Namensraum-Kürzel der für einen Fragebogen bereitgestellten Typen wird im Folgenden ebb verwendet. 3.1 Basis-Element eines XML-basierten Fragebogens Das Basis-Element eines XML-basierten Fragebogens ist vom Typ ebbintype und wird mit dem Element-Namen inebb bezeichnet. <inebb xmlns:ebb=" <!-- Der eigentliche Meldungs-Inhalt im XML-Format. --> </inebb> Alle weiteren Angaben erfolgen innerhalb des <inebb>-elements.

6 Seite Struktur des Meldungs-Inhalts in der Übersicht Das oben bereits dargestellte <inebb></inebb>-element gliedert sich wie folgt in die oben bereits genannten vier Hauptbereiche: <inebb xmlns:ebb=" <ebb:allgemeineangaben> <!-- allgemeine Angaben --> </ebb:allgemeineangaben> <ebb:abschnitta> <!-- Beschwerdetypen zu Wertpapierdienstleistungen --> </ebb:abschnitta> <ebb:abschnittb> <!-- Beschwerdegründe --> </ebb:abschnittb> <ebb:abschnittc> <!-- Konsequenzen --> </ebb:abschnittc> </inebb> In den weiteren Kapiteln werden die Details dieser vier Hauptbereiche weiter ausdifferenziert.

7 Seite 7 4 Allgemeine Angaben Die allgemeinen Angaben betreffen zum einen den Meldezeitraum und den für das Institut zuständigen Ansprechpartner. <ebb:allgemeineangaben> <ebb:meldezeitraum> <!-- Ganzzahl zwischen 1900 und > </ebb:meldezeitraum> <ebb:angabeninstitut> <ebb:ansprechpartner> <ebb:name> <!-- Zeichenkette der maximalen Länge von 70 --> </ebb:name> <ebb:vorname> <!-- Zeichenkette der maximalen Länge von 70 --> </ebb:vorname> <ebb:organisationseinheit> <!-- Zeichenkette der maximalen Länge von > </ebb:organisationseinheit> <ebb:telefon> <!-- Zeichenkette der maximalen Länge von 20 --> </ebb:telefon> <ebb: > <!-- Zeichenkette der maximalen Länge von 50 --> </ebb: > </ebb:ansprechpartner> </ebb:angabeninstitut> </ebb:allgemeineangaben> In der Formularansicht stellt sich dies wie folgt dar, wobei der Firmenname und die Bak. Nr. voreingestellt werden. Das Meldedatum entspricht dem aktuellen Datum. Diese Angaben werden via XML nicht übermittelt.

8 Seite 8 5 Abschnitt A Im ersten und auch größten Abschnitt des Formulars werden alle Wertpapier- und Wertpapiernebendienstleistungen aufgelistet. Abhängig vom ausgewählten Modus (Checkbox Eingabe in Gesamtsummen ) können die Dienstleistungsarten entweder einzeln spezifiziert, oder es soll lediglich eine nicht-aufgeschlüsselte Gesamtsumme gemeldet werden. Im Einzelsummenmodus (voreingestellt im Formular) erwartet der Server eine sequentielle Auflistung aller Dienstleistungsarten: <ebb:abschnitta> <ebb:wertpapierdienstleistung> <ebb:finanzkommissionsgeschaeft> </ebb:finanzkommissionsgeschaeft> <ebb:marketmaking> </ebb:marketmaking> <ebb:systematischeinternalisierung> </ebb:systematischeinternalisierung> <ebb:eigenhandel> </ebb:eigenhandel> <ebb:hochfrequenzhandel> </ebb:hochfrequenzhandel> <ebb:abschlussvermittlung> </ebb:abschlussvermittlung> <ebb:anlagevermittlung> </ebb:anlagevermittlung> <ebb:emissionsgeschaeft> </ebb:emissionsgeschaeft> <ebb:platzierungsgeschaeft> </ebb:platzierungsgeschaeft> <ebb:finanzportfolioverwaltung> </ebb:finanzportfolioverwaltung> <ebb:betriebmultilateraleshandelssystem> </ebb:betriebmultilateraleshandelssystem> <ebb:betrieborganisierteshandelssystem> </ebb:betrieborganisierteshandelssystem> <ebb:anlageberatung> </ebb:anlageberatung> </ebb:wertpapierdienstleistung> <ebb:wertpapiernebendienstleistung>

9 Seite 9 <ebb:depotgeschaeft> </ebb:depotgeschaeft> <ebb:uebrigewertpapiernebendienstleistungen> </ebb:uebrigewertpapiernebendienstleistungen> <ebb:sonstige> </ebb:sonstige> </ebb:wertpapiernebendienstleistung> </ebb:abschnitta> Die Dienstleistungsarten werden zeilenweise im Formular wiedergegeben. Die Details zu den Beschwerden können spaltenweise eingegeben werden.

10 Seite 10 Beispielhaft aufgezeigt sind im Folgenden die Angaben zu den Beschwerden im Finanzkommissionsgeschäft. <ebb:finanzkommissionsgeschaeft> <ebb:bearbeitungsstand> <ebb:anzahleingegangenebeschwerden> </ebb:anzahleingegangenebeschwerden> <ebb:anzahlerledigtebeschwerden> </ebb:anzahlerledigtebeschwerden> <ebb:anzahloffenebeschwerden> </ebb:anzahloffenebeschwerden> <ebb:anzahloffenebeschwerdenvorjahr> </ebb:anzahloffenebeschwerdenvorjahr> </ebb:bearbeitungsstand> <ebb:erfolgreichebeschwerden> <ebb:gesamtanzahl> </ebb:gesamtanzahl> <ebb:anzahlkulanzzahlungen> </ebb:anzahlkulanzzahlungen> </ebb:erfolgreichebeschwerden> <ebb:gerichtsundschlichtungsverfahren> <ebb:gesamtzanzahl> </ebb:gesamtzanzahl> <ebb:anzahlgerichtsverfahren> </ebb:anzahlgerichtsverfahren> <ebb:anzahlschlichtungsverfahren> </ebb:anzahlschlichtungsverfahren> </ebb:gerichtsundschlichtungsverfahren> </ebb:finanzkommissionsgeschaeft> Analog dazu muss für die restlichen Dienstleistungsarten verfahren werden. Im Gesamtsummenmodus verkleinert sich die übertragene Datenmenge, da die Aufschlüsselung der einzelnen Dienstleistungsarten entfällt. Anbei ein Beispiel für die Angabe einer Gesamtsumme aller eingegangenen Beschwerden: <ebb:gesamtsumme> <ebb:bearbeitungsstand> <ebb:anzahleingegangenebeschwerden> </ebb:anzahleingegangenebeschwerden> </ebb:bearbeitungsstand> </ebb:gesamtsumme>

11 Seite 11 6 Abschnitt B Abschnitt B fasst die Gründe der im Abschnitt A deklarierten Beschwerden zusammen. <ebb:abschnittb> <ebb:anzahlauftragsausfuehrung> </ebb:anzahlauftragsausfuehrung> <ebb:anzahlaufzeichnungspflichten> </ebb:anzahlaufzeichnungspflichten> <ebb:anzahleinholungvonkundeninformationen> </ebb:anzahleinholungvonkundeninformationen> <ebb:anzahlempfehlung></ebb:anzahlempfehlung> <ebb:anzahlentgeltegebuehrenkostenzuwendungen> </ebb:anzahlentgeltegebuehrenkostenzuwendungen> <ebb:anzahlinteressenkonflikte> </ebb:anzahlinteressenkonflikte> <ebb:anzahlrisikoaufklaerung> </ebb:anzahlrisikoaufklaerung> <ebb:anzahlsekundaermarkt> </ebb:anzahlsekundaermarkt> <ebb:anzahlverwahrungverwaltung> </ebb:anzahlverwahrungverwaltung> <ebb:anzahlsonstiges> </ebb:anzahlsonstiges> </ebb:abschnittb> Das zugehörige Formular sieht folgendermaßen aus:

12 Seite 12 Die Kontrollsummen im Formular dienen der Überprüfung während der Eingabe und werden nicht via XML übermittelt.

13 Seite 13 7 Abschnitt C Im letzten Abschnitt gibt es die Möglichkeit, personelle und organisatorische Konsequenzen zu übermitteln. Es handelt sich um zwei Freitextfelder. <ebb:abschnittc> <ebb:personellekonsequenzen> <!-- Zeichenkette mit maximal 4000 Zeichen --> </ebb:personellekonsequenzen> <ebb:organisatorischekonsequenzen> <!-- Zeichenkette mit maximal 4000 Zeichen --> </ebb:organisatorischekonsequenzen> </ebb:abschnittc> Die Formularansicht sieht entsprechend so aus: