Was passiert mit dem eingereichten Antrag bei der DFG?

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1 Was passiert mit dem eingereichten Antrag bei der DFG? Prof. Dr. K. Krieglstein Fachkollegiatin FK 206 ( ; ) Albert-Ludwigs-Universität Freiburg

2 Gremienstruktur der DFG Akteure in der Selbstverwaltung die Wissenschaft (die Community ) die Fachkollegien Schnittstelle zur Community, legitimiert durch Wahl breiter wissenschaftlicher Sachverstand Hauptausschuss die DFG-Geschäftsstelle Moderation, strukturierter Prozess zwischen Community und DFG- Gremien, insbesondere den Fachkollegien Präsidium Senat finanzielle (Förder-) Entscheidungen Vorbereitung von Grundsatzfragen Forschungsstrategie und -politik

3 3-stufiges Entscheidungsverfahren in der Einzelförderung bei der DFG Bewertung Fachkollegien Entscheidung Hauptausschuss, Bewilligungsausschüsse Beantragung Antragstellende Begutachtung Gutachtende

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5 Elan Elektronische Einreichung der Anträge bei der DFG

6 Begutachtung und Entscheidung in der Einzelförderung Antragseingang bei der DFG, formale Prüfung» Geschäftsstelle Schriftliche Begutachtung» Auswahl der Gutachtenden durch die Geschäftsstelle Entscheidungsvorschlag» Geschäftsstelle Bewertung und Förderempfehlung» Fachkollegium (mündlich oder schriftlich) Entscheidung» Hauptausschuss Mitteilung der Entscheidung und der Gutachten» Geschäftsstelle

7 DFG Befangenheitsregeln Gute wissenschaftliche Praxis Albert-Ludwigs-Universität Freiburg

8 1. Regeln für den Umgang mit Befangenheit Ziele/Systematik Ziele - Ausschluss von Personen, bei denen ein Anschein der Befangenheit besteht - Zugleich: Einbindung der im jeweiligen Förderverfahren erforderlichen wissenschaftlichen Kompetenz Systematik: zwei Kategorien - Ausschluss - Einzelentscheidungen Hinweise durch AntragstellerIn - Ausschluss - Hinweis auf geeignete GutachterIn

9 1. Regeln für den Umgang mit Befangenheit Beispiele Beispiele für Kategorie Ausschluss - Verwandtschaft ersten Grades, Ehe, Lebenspartnerschaft - Derzeitige oder geplante enge wiss. Kooperation - Bei Anträgen von natürlichen Personen führt die Zugehörigkeit oder der bevorstehende Wechsel zur selben Fakultät bzw. zum selben außeruniversitären Forschungsinstitut zum Ausschluss. - Dienstliche Abhängigkeit/Betreuungsverhältnis bis 6 Jahre nach Beendigung Beispiele für Kategorie Einzelfallentscheidung - Wiss. Kooperation innerhalb der letzten 3 Jahre, z.b. gemeinsame Publikationen - Vorbereitung eines Antrags bzw. Projektdurchführung mit nahe verwandtem Forschungsthema Weitere Beispiele siehe

10 1. Regeln für den Umgang mit Befangenheit Schriftliche Begutachtung Prüfung - Geschäftsstelle prüft Befangenheit bei Auswahl der Gutachtenden - Fachkollegium prüft die Gutachtendenauswahl der Geschäftsstelle vor wissenschaftlicher Bewertung (Qualitätssicherung zentrale Aufgabe der FKs) Folgen für das Verfahren - Bei Anschein der Befangenheit: Einholen eines anderen Gutachtens durch die Geschäftsstelle

11 Die Fachkollegien der DFG 48 Fachkollegien mit 613 Mitgliedern bilden die deutsche Wissenschaftslandschaft ab Mitglieder werden von der wissenschaftlichen Community gewählt Amtszeit 4 Jahre, einmalige Wiederwahl möglich

12 Aufgaben der DFG-Fachkollegien (I) Allgemeine Aufgaben: Wissenschaftliche Bewertung aller Anträge des Fachgebiets: An alle Anträge soll die gleiche Messlatte angelegt werden, auch über alle Sitzungen hinweg Qualitätssicherung des Begutachtungsprozesses: Es soll sicher gestellt werden, dass fachlich kompetente und nicht befangene Gutachterinnen und Gutachter ausgewählt werden Beratung des Präsidiums, des Senats und anderer Gremien in strategischen Fragen

13 Aufgaben der DFG-Fachkollegien (II) Konkrete Aufgaben Bewertung: Beteiligung an allen Begutachtungen (schriftlich wie mündlich) und Förderempfehlung. Das heißt: Im Einzelverfahren formuliert das Fachkollegium eine Empfehlung nach mündlicher Diskussion des Antrags in einer Sitzung oder nach schriftlichem Umlauf Mindestens ein Mitglied des Fachkollegiums muss an Begutachtungsgruppen teilnehmen (SPP, SFB, GRK, FOR etc.) und an der Bewertung und Empfehlung teilhaben Qualitätssicherung: Das Fachkollegium überprüft die Auswahl der Gutachtenden für schriftliche Gutachten und ist an der Gutachterauswahl von Begutachtungsgruppen beteiligt. Strategie: Beratung von strategischen Fragen im Rahmen der FK- Sitzungen.

14 Bewertung und Qualitätssicherung bei allen Anträgen des jeweiligen Faches Beteiligung des Fachkollegiums in allen Förderprogrammen im Fachkollegium Sachbeihilfeanträge Stipendienanträge Reinhart Koselleck-Projekte Emmy Noether-Programm Heisenberg-Programm Konzepte Forschergruppen Konzepte Graduiertenkollegs Internationale Programme Anbahnungen Tagungen in Begutachtungsgruppen Schwerpunktprogramm Graduiertenkollegs Forschergruppen Sonderforschungsbereiche Forschungszentren Exzellenzinitiative, bzw. neue Bund- Länder-Initiative als Nachfolge der ExIn

15 Bisherige Arbeitsweise des Fachkollegiums Bewertung von Einzelanträgen Verfahrensablauf basierend auf 2 Gutachten (< reicht 1 Gutachten) erstellt die Geschäftsstelle eine Entscheidungsvorlage (EV) EV wird an 1 (schriftliches Verfahren) bzw. 2 (mündliches Verfahren) Fachkollegiaten als Berichterstatter (BE) versandt häufigster Fall 1) Mündliche Verhandlung (Fachkollegiumssitzung) 2) Schriftliches Verfahren (Wochenliste)

16 Systematik der DFG Fachkollegien 2015 (Periode ) 1. Fachkollegien

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18 Antragszahlen im DFG Fachkollegium Medizin ca Einzelanträge pro Jahr Verfügungsrahmen 2016 ca. 135 Mio. Euro Koordinierte Programme (zur Zeit in der Förderung) 34 Sonderforschungsbereiche 21 Graduiertenkollegs 41 Forschergruppen + Klinische Forschergruppen 7 Schwerpunktprogramme Weitere Beteiligung an interdisziplinären Programmen oder unter anderer Federführung.

19 Bisherige Arbeitsweise schriftliches und mündliches Verfahren Begutachtungsverfahren Einzelanträge schriftliches Verfahren (Entscheidung über schriftliche Listen; eine Berichterstatterin/ein Berichterstatter, alle übrigen FK über Verschweigen (10-Tages-Frist)) mündliches Verfahren (Besprechung in einer Sitzung; zwei Berichterstattende) Bewertung der Anträge an einem Tag inkl. An- und Abreise Aufgrund der Finanzsituation werden inzwischen fast alle Anträge in Sitzungen bewertet Zuordnung der Anträge zu einer Sektion primär nach fachlichen, in Ausnahmen nach pragmatischen Gesichtspunkten Rhythmus der Sitzungen: 4 x im Jahr

20 Arbeitsweise des DFG Fachkollegiums Bewertung von Einzelanträgen in der Fachkollegiumssitzung Anträge: alle Bewilligungsvorschläge (ausgenommen: Anträge auf Forschungsstipendien) Diskussionsfälle (keine eindeutig positive oder negative Gutachtenlage) Einsprüche von der Wochenliste Anträge im Emmy Noether- und Heisenbergprogramm (mit persönlicher Vorstellung der Kandidaten) Ablauf der vergleichenden Bewertung : Vorstellung und Bewertung jedes Antrags durch 2 BE, Diskussion im Plenum Ranking aller Anträge und abschließende Förderempfehlung unter Berücksichtigung des verfügbaren Budgets; => Festlegung des Cut-off

21 Bisherige Arbeitsweise Kategorisierung im mündlichen Verfahren Kategorisierung der Entscheidungsvorschläge in: A = aus Sicht des Berichterstattenden ein klar positiver Fall B = Diskussionsfall (es gibt Diskussionsbedarf) C = aus Sicht des Berichterstattenden ein klar negativer Fall Ausführliche Diskussion aller B-Fälle; sehr kurze Diskussion aller A- und C-Fälle. Zusätzlich werden alle nicht klar negativ begutachteten Anträge im Emmy Noetherund Heisenberg-Programm nach persönlicher Vorstellung der Kandidatinnen/Kandidaten diskutiert. Die Geschäftsstelle macht in über 90% der Fälle einen Bewilligungs- oder Ablehnungsvorschlag und in den restlichen Fällen den Vorschlag mündliche Diskussion.

22 DFG Finanzsituation Budget eines Fachkollegiums ergibt sich aus der Forderung der eingereichten Anträge Bewilligungsquote 30-35% (der beantragten Mittel) Positive Förderempfehlungen durch die Gutachter (ca 70-80%) Bewilligungsvorschlag des FK muss der Verfügbarkeit der Mittel folgen => relative Entscheidung Bei Ablehnung Einreichung der überarbeitenden Version!!

23 Vielen Dank für Ihre Aufmerksamkeit.