REDIS.notes. Die sichere und flexible Standardsoftware für die Revision.

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1 REDIS.notes Die sichere und flexible Standardsoftware für die Revision.

2 REDIS.notes und REDIS.win Die branchenunabhängige Standardsoftware für die Revision. Für jedes Unternehmen die richtige Lösung! Mehr als Unternehmen aus allen Branchen mit über Anwendern arbeiten weltweit seit Jahren sehr effizient mit REDIS. Doch die Erfolgsgeschichte von REDIS geht weiter. Seit 2007 wird neben REDIS.notes auch REDIS.win für die Microsoft Welt und für Relationale Datenbanken angeboten. REDIS (=REvisions-Daten-Informations-System) unterstützt bei der individuellen Definition des Audit Universe über den risikoorientierten Prüfungsansatz bis hin zur Ein- oder Mehrjahresplanung mit integrierter Kapazitätsberechnung. Bei der Prüfungsdurchführung stehen aktuelle Checklisten, Prüfungsleitfäden oder Prüfprogramme zur Verfügung. Darüber hinaus unterstützt REDIS die Dokumentation der Prüfungshandlung. Von der integrierten Berichtserstellung bis zur Anbindung der geprüften Stellen an den FollowUp Prozess erleichtert REDIS die tägliche Revisionsarbeit und spart dabei Zeit und Ressourcen. REDIS.notes Die sichere und flexible Standardsoftware für die Revision. Seite 2

3 Welche Highlights bietet REDIS.notes in der Revisionsarbeit? Individuell und branchenunabhängig einsetzbar REDIS.notes ist über Konfigurationseinstellungen individuell auf die Bedürfnisse und Anforderungen des jeweiligen Unternehmens anpassbar und somit branchenneutral einzusetzen. Die Konfiguration kann kundenseits jederzeit verändert werden. Zeit- und Ressourcenschonend Der strukturierte Arbeitsablauf durch hinterlegte Arbeitspapiere spart Zeit, Papier und Ressourcen. Systeminterne Kontrollroutinen helfen Fehler zu vermeiden. Der gesamte Revisionsprozess wird dokumentiert Alle Prüfungshandlungen sind innerhalb eines Systems aufgezeichnet. Das sorgt für eine hohe Transparenz der Revisionsarbeit innerhalb der Abteilung und gegenüber Dritten. Mandanten/Organisationseinheiten bezogenes Berechtigungssystem (über Subsysteme) Favoriten-Ansichten Umfangreiches Reporting Offlinefunktionalität Mehrsprachenfähigkeit (deutsch und englisch) Analyse, Reporting und Monitoring Planung Durchführung Follow-up Wir sind mit REDIS.notes sehr zufrieden. REDIS.notes ermöglicht es uns, unseren gesamten Revisionsprozess - von der Prüfungsplanung bis zur Dokumentation der Umsetzung der vereinbarten Maßnahmen - in einem System abzubilden. Auch haben wir mit REDIS.notes die Transparenz unserer Prozesse deutlich erhöht. Arne Schaum, HORNBACH-Baumarkt-AG REDIS.notes Die sichere und flexible Standardsoftware für die Revision. Seite 3

4 Warum ist REDIS.notes in der Prüfungsplanung so flexibel? Als Grundlage für die Prüfungsplanung kann REDIS.notes durch flexible Kombinationsmöglichkeiten das Audit Universe nach individuellen Bedürfnissen erstellen. Ob es um die Erstellung des Prüfungsthemenkatalogs (Sachgebiete) geht oder ob es um die Abbildung der Unternehmens-/Organisationsstruktur (Mandantenstamm) geht, REDIS.notes bietet das ideale Werkzeug. Durch die komfortable Verwaltung der Prüffelder mit der Möglichkeit unterschiedlichste Risikoansätze mit beliebig vielen Risikokriterien zu verwalten, ist der Prüfungsplan schnell und übersichtlich erstellt. Prüfungsrhythmen, die automatisch auf Basis der Risikoanalyse berechnet werden können, sowie Prüfungsziele, Aufwände und Planungsinformationen sind in REDIS.notes hinterlegt. Die moderne und völlig frei definierbare Reportschnittstelle erlaubt es, die Einoder Mehrjahresprüfpläne in individuellen Design als Output zu erstellen. Die Kapazitätsauslastung der Mitarbeiter kann in Echtzeit dargestellt werden. Das Modul REDAT.grp erlaubt mittels einfacher Drag & Drop-Funktionalität eine detaillierte graphische Ressourcenplanung. Freie Definition des Audit Universe Risikoorientierte Prüfungsplanung Risikobewertung, Riskmap, unterschiedliche Risikomodelle Optionale graphische Prüfungsplanung /Ressourcenplanung Ständig aktuelle Kapazitätsberechnung Einjahres-/Mehrjahrespläne mit unterschiedlichen Layouts REDIS.notes Die sichere und flexible Standardsoftware für die Revision. Seite 4

5 Ralph Grobert, Geschäftsführer der IIT, im Gespräch mit Kunden auf der REDIS Anwendertagung. Die REDIS Anwendertagung ist jedes Jahr wieder die Platform für den Austausch mit unseren Kunden. Neuheiten, Highlights und die aktuelle Software werden dort in direktem Kontakt mit unseren Kunden diskutiert. Durch diese Nähe zum Anwender können wir schnell reagieren und unsere Produkte individuell anpassen. Wie erleichtert REDIS.notes die Prüfungsdurchführung? Nach Abstimmung und Freigabe der Prüfungsplanung greifen die zuständigen Prüfer auf eine Vielzahl von Informationen zu. Die in REDIS.notes integrierte Wissensdatenbank bietet hierbei Zugriff auf Checklisten, Leitfäden, Prüfprogramme, Literaturhinweise, Arbeitspapiere und vieles mehr. Neben den klassischen Checklisten (in Form von Anhängen) bieten die neuen E-Checklisten die Möglichkeit, aus Einzelfragen elektronische Checklisten zu generieren, die vom Prüfer beantwortet werden und aus denen direkt Feststellungen erzeugt werden können. Diese Feststellungen werden unmittelbar zur Prüfung referenziert. Auch die Prüfungsdokumentation mit Erstellung und Versand der Prüfungsankündigungen, die Berichtserstellung (direkt in Word), die elektronische Verteilung der erzeugten Dokumente und die anschließende Qualitätssicherung sind wesentlicher Bestandteil von REDIS.notes. Der Prüfer kann jederzeit durch Integrierte Informationsgewinnung, die Zeit- und Tätigkeitserfassung, das Monitoring und die Fristenkontrolle parallel durch führen. Integrierte Informationsgewinnung Sachgebiets-/Wissensdatenbank Checklisten, Leitfäden, Prüfprogramme E-Checklisten: einzelne Prüfungsfragen auswerten und Feststellungen direkt referenzieren Erstellung und Versand von Prüfungsankündigungen Integrierte, automatisierte Berichtserstellung unter Nutzung von Microsoft Word REDIS.notes Die sichere und flexible Standardsoftware für die Revision. Seite 5

6 Mit speziellen Werkzeugen zur Prüfungsdurchführung und Prüfungsunterstützung bieten wir unseren Kunden eine umfassende Lösung. Durch den ständigen Dialog und Austausch mit den Anwendern bleiben wir auf dem neuesten Wissenstand und lassen dies in unsere Produktentwicklung laufend einfließen. Schnittstelle zu Kredit-Engagementprüfungen Sie suchen eine Lösung zur Durchführung von Kredit-Engagement-Prüfungen? Hierfür eignet sich ideal unser separat erhältliches Programm REDAT.kredit. REDAT.kredit unterstützt Sie bei der Durchführung der Kreditprüfung durch Abbildung des Work-Flows in elektronischer Form. Von der vorbereitenden Datenselektion über die Verdichtung nach Konten, Kreditnehmern und Wirtschaftlichen Einheiten, bei der Prüfungstätigkeit bis hin zur aussagekräftigen Prüfungsdokumentation. Mit variabler Importmöglichkeit der relevanten Daten (z.b. Daten der Finanz Informatik GmbH & Co. KG) bzw. mittels frei definierbarer Import-Schnittstelle. Und natürlich mit direkter Anbindung an REDIS. Somit müssen die Stammdaten und Feststellungen nur einmal erfasst werden! Mit REDIS.notes, das uns einen tollen Rahmen für Revisionsarbeiten vorgibt, ist es nicht ganz so, wie Frank Zappa es für die Kunst meint ( Das Wichtigste in der Kunst ist der Rahmen. ). Aber REDIS.notes ist für uns schon sehr wichtig geworden: Wir haben nun EINE Lösung, die Feststellungen und Empfehlungen dokumentiert, evident hält und auswertet sowie die Kontrolle der Umsetzung der Maßnahmen systemunterstützt kontrolliert. Wir sind weg von einer papierhaften Lösung und haben einen elektronischen Workflow übernommen. Schade nur, dass REDIS.notes nicht auch die Prüfungshandlungen für uns übernimmt! Ulrike Prath, Raiffeisen-Landesbank Steiermark AG REDIS.notes Die sichere und flexible Standardsoftware für die Revision. Seite 6

7 Optimaler Workflow wie leistungsfähig ist REDIS.notes im FollowUp? Kundenerfahrungen aus der praktischen Arbeit in der Revision beeinflussten die Entwicklung von REDAT.followup, dem optionalen FollowUp-Modul zur Einbindung der geprüften Stellen in REDIS.notes. Die Revision und die geprüften Stellen haben immer den vollständigen Überblick über den Stand der Feststellungen und Maßnahmen. Mit dem FollowUp wird die geprüfte Stelle in die Lage versetzt, selbständig das Reporting und Monitoring über den gesamten FollowUp Prozess durchzuführen. Eine optionale Plausibilitätsprüfung auf Eingabefelder ermöglicht es, die Datenqualität im FollowUp sicherzustellen. Über die Konfiguration kann bis auf Feldebene gesteuert werden, wie sich die Eingabefelder in der Datenbank verhalten sollen. In das System integriert ist ein hoch flexibles Benachrichtigungssystem, das automatisch in konfigurierbaren Zeitintervallen auf Basis bestimmter Fristen und Bearbeitungsstände Informationen versendet. Feststellungen können an unterschiedliche Verantwortliche weiterdelegiert werden. Zugriff der geprüften Stelle Mehrstufige Delegationsmöglichkeiten Fristenmanagement-Kontrolle Monitoring/Reporting auch für die geprüfte Stelle Konfigurierbare Plausibilitätsprüfungen Individuelles Benachrichtigungssystem Genehmigungs- und Freigabeworkflow Fein strukturierbares Berechtigungssystem Zugriff auf Textfelder in REDIS.notes und REDAT.followup Wir setzen REDIS.notes seit knapp 10 Jahren ein. Es deckt unsere Revisionsprozesse von der Planung bis zum Follow-up ab. Flexibel und vielseitig. Knut van Züren, NORD/LB REDIS.notes Die sichere und flexible Standardsoftware für die Revision. Seite 7

8 Michael Rehm, Max de la Cuba und Arne Dickmann, Mitarbeiter der IIT auf der IIT-Anwendertagung. Die IIT ist seit 1992 Partner und Prozessbegleiter im Bereich Revision, Controlling und Archivierung. Unser Fachwissen rund um das Thema Prüfungsunterstützung und Prüfungsdurchführung schätzen unsere Kunden. Banken, Industrie und Handel, Versicherung und Verwaltung arbeiten mit unserer Software. Warum ist REDIS.notes auch im Auswertungsbereich so effizient? Die Effizienz der Revisionstätigkeit wird insbesondere durch den Zugriff auf die in der zentralen REDIS.notes -Datenbank gespeicherten prüfungsrelevanten Informationen unterstützt. Ad-Hoc-Reports? Schnelle Übersichten für kurzfristig angesetzte Meetings? Mit REDIS.notes ist man jederzeit aussagebereit. Alle in REDIS.notes eingegebene Daten können über das flexible Auswertungssystem entweder direkt in REDIS.notes dargestellt werden oder an externe Programme zur weiteren Bearbeitung übergeben werden. Durch die Integration von Microsoft Excel können die Reports und Analysen zudem in völlig individuellen Design-Layouts als vorformatiertes Excel-Template hinterlegt und jederzeit als Excel-Report erzeugt werden. Unterschiedlichste Mustertemplates liegen bereits der Auslieferung bei. Individuelle Design-Layouts Integration von Microsoft Excel Umfangreiche Report-Schnittstellen Benutzerspezifische Reportansichten Auslieferung von Muster-Reports REDIS.notes Die sichere und flexible Standardsoftware für die Revision. Seite 8

9 Wie passt sich REDIS.notes immer wieder optimal seiner Umgebung an? Um REDIS.notes an die individuellen Bedürfnisse anpassen zu können, können im Bereich der Administration individuelle Einstellungen vorgenommen werden, wie z.b. Aktivieren/Deaktivieren des Systemumfangs (Funktionen) Hierarchieebenen der Mandanten- und Sachgebietsstruktur (Prüfungsthemen) Statusverwaltung Auswertungskriterien Textbausteine Benutzerdefinierte Vorlagen Feld-/Labelbezeichnungen Aktivieren/Deaktivieren von Feldern auf der Benutzeroberfläche Modularer Aufbau Offlinefähigkeit Web-Fähigkeit Benutzung auch über Browser (Internet Explorer) Durch die Replikationsmöglichkeit in Notes bietet sich den Revisoren die Möglichkeit, auch ohne Verbindung zur Datenbank, ihre Prüfung und Prüfungsdokumentation in der gewohnten Oberfläche durchzuführen. REDIS.notes Die sichere und flexible Standardsoftware für die Revision. Seite 9

10 REDIS.notes Systemvoraussetzungen: Systemanforderungen Client: - Windows 2000/XP/Vista/Win7 - Notes ab Version 6.x (oder höher) - MS Office XP, 2003, 2007, 2010 (32-bit)* *Berichtsschreibung/Reporting mit Word/Excel Systemanforderungen Server: - Betriebssysteme: alle unterstützten Domino-Plattformen - Notes/Domino Server ab Version 6.x (oder höher) - Nur bei Einsatz der Komponenten REDAT.followup : Windows-Server für das automatische Verteilen der Feststellungen nötig Alle Rechte bei den jeweiligen Herstellern. IIT Gesellschaft für Innovative Informations-Techniken mbh Im Ermlisgrund 8, Waldbronn Tel. +49 (0) , Fax +49 (0)