FFPB-Haftungsdach Beraterprofil

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Martha Becker
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1 FFPB-Haftungsdach Beraterprofil

2 Beraterprofil Bewerber FÜRST FUGGER Privatbank Haftungsdach Geschäftspartner Name/Firma/Gesellschaft Vermittlervertrag mit der NÜRNBERGER Versicherungsgruppe Agenturnummer Rechtsform Privatperson Eingetragener Kaufmann GmbH Einzelunternehmen ohg AG GbR Handelsregister/Sitz HR-Nr. Registergericht Gründung Tätig seit, gegründet am Geschäftsanschrift Straße, Hausnummer PLZ Ort Kontaktdaten Telefon Fax Homepage Geschäftspartner privat/inhaber/haftende Gesellschafter/vertretungsberechtigte Person Stellung/Titel Stellung/Titel Vorname, Name (Geburtsname) Vorname, Name (Geburtsname) Geburtsdatum Geburtsort Staatsangehörigkeit Geburtsdatum Geburtsort Staatsangehörigkeit Anschrift privat Anschrift privat Bewerbung für Geschäftsmodell Mitgliedschaft als Investment Einzelperson Investment Plus Firma Wertpapierbetreuung Untervermittler Beratend tätiger Angestellter

3 Kapitalanlagen Investmentfonds Umsatzvolumen insgesamt p. a. Bestandsvolumen insgesamt Wesentliche Produktpartner Wertpapiere Umsatzvolumen insgesamt p. a. Bestandsvolumen insgesamt Wesentliche Produktpartner Fondsplattform/Pool/Depotbank 1. FIL Fondsbank 2. ebase Bestandsvolumen Über welchen Pool? 3. Augsburger Aktienbank 4. Fondsdepot Bank 5. Metzler 6. DWS Riester 7. Bestandsvolumen insgesamt Geschlossene Fonds/Beteiligungsprodukte Umsatzvolumen p. a. Bestandsvolumen Produktpartner Einsatz von Servicevergütungsmodellen Besteht eine Mitgliedschaft in einem anderen Haftungsdach? Name des Haftungsdachs Mitglied seit

4 KWG-Zulassung, als... Bezeichnung des Umfangs der KWG-Zulassung Persönliche Qualifikation des Bewerbers (Sachkundenachweis) Bitte jeweils für die betreffende Person (Inhaber, Mitarbeiter etc.) ausfüllen. Name, Vorname Stellung/Funktion Fachspezifische Aus- und Weiterbildung Wirtschaftswissenschaftliches Studium Bank- und Sparkassenbetriebswirt Fachwirt der Fachrichtungen Bank, Sparkasse und Investment Ausbildung als Bank-, Sparkassen und Investmentfondskaufmann Ausbildung als Kaufmann für Versicherungen und Finanzen oder als Fachwirt für Versicherungen und Finanzen Fachberater für Finanzdienstleistungen Finanzanlagenfachmann/-frau Financial Planner Sonstige anerkannte Ausbildung mit Abschluss Nachweis bitte als Anlage beifügen. hr des Abschlusses Nachgewiesen durch: IHK-Zeugnis, Diplom etc. Fachspezifische Zusatzqualifikation/Kenntnisse Produktschulung, Seminare etc. Produktschulung, Seminare etc. Produktschulung, Seminare etc. Produktschulung, Seminare etc. Nachweis bitte als Anlage beifügen. Nachgewiesen durch Berufserfahrung/-praxis in der Investmentberatung 2 bis 4 hre 4 bis 6 hre 6 bis 10 hre Mehr als 10 hre Lebenslauf/beruflicher Werdegang/wesentliche Vertriebsstationen bis heute Von/bis Arbeitgeber/Tätigkeit

5 Vermögensverhältnisse und Zuverlässigkeit Vermögensverhältnisse Bitte entsprechenden Nachweis laut Anlage beachten bzw. beifügen. Konkurs- oder Insolvenzverfahren Ermittlungsverfahren Pfändungs- und Überweisungsbeschlüsse Vorstrafen/nicht getilgte Vorstrafen Abgabe einer eidesstattlichen Versicherung hreseinkommen Durchschnittlich p. a. in TEUR Wesentliche Kreditverpflichtungen Volumen in TEUR Immobilienfinanzierung Volumen in TEUR Fahrzeugfinanzierung/-leasing Volumen in TEUR Beteiligungsfinanzierungen (Steuermodelle) Volumen in TEUR Sonstige maßgebliche finanzielle Verpflichtungen, z. B. Unterhalt Bankverbindung Kontonummer (Girokonto) Bankleitzahl IBAN BIC Bei (Kreditinstitut, Ort) Ich bin/wir sind mit einer Auskunftsanfrage bei der Hausbank einverstanden. Umsatzsteuer Kleinunternehmerregelung nach 19 UStG Steuernummer nach UStG Zuständiges Finanzamt Nachweise/Anlagen (Persönliche) Legitimation Kopie des Personalausweises Handelsregisterauszug Nachweise zur Zuverlässigkeit (max. 6 Monate alt) Polizeiliches Führungszeugnis Auszug aus dem Gewerbezentralregister, ersatzweise Erlaubnis gem. 34c/f (oder 34d GewO) Nachweise über die Vermögensverhältnisse (max. 6 Monate alt) Büroauskunft (ersatzweise Bankauskunft) Schufa-Bonitätsauskunft mit Basisscore Nachweise zur Qualifikation Ausbildungsnachweise Nachweise zur Berufserfahrung, z. B. Arbeitszeugnis(se), schriftliche Referenzen, Weiterbildungsnachweise Gewerbeanmeldung 34c/f-Nachweis Sonstiges

6 Ermächtigung Ich ermächtige die FÜRST FUGGER Privatbank (FFPB), über mich Auskünfte bei der Schufa, Creditreform oder anderen Auskunfteien einzuholen. Erklärung Ich willige in die Speicherung und Verarbeitung meiner persönlichen Daten im Zuge der vorgesehenen Aufnahme meiner Vermittler- und Beratertätigkeit unter dem Haftungs dach der FÜRST FUGGER Privatbank ein und bin mit der Weitergabe und Speicherung der Angaben einverstanden. In dem Zusammenhang bin ich ferner einverstanden, dass meine Vermittlerdaten, so Name, Geschäftsadresse und Nummer, jedoch keine sensiblen, persönlichen Daten wie Zeugnisse, Angaben zu meinen Vermögensverhältnissen u. a., nach Vertragsabschluss durch hiermit beauftragte und mir bekannt zu gebende Dritte weiterverarbeitet werden, um Daten von mir betreuter Kunden, deren Vermögenswerte oder Geschäftsprozesse zuordnen zu können und die Provisionsabrechnung zu gewährleisten. Die Datenverarbeitung unterstützt die von der Aufsichts behörde geforderte Prüfung der Zuverlässigkeit und der Qualifikation der Haftungsdachmitglieder. Sofern dem nicht zugestimmt werden kann, ist eine Aufnahme nicht möglich. Die Einwilligung ist jederzeit widerrufbar. Das hat dann zur Folge, dass die Tätigkeit als vertraglich gebundener Vermittler der FÜRST FUGGER Privatbank nicht mehr ausgeübt werden kann. Die persönlichen Daten sind umgehend zu löschen bzw. die Speicherung und Verarbeitung nicht vorzunehmen, wenn es nicht zu der vertraglichen Vereinbarung mit der Bank kommen sollte. Die Weitergabe der gesetzlich vorgeschriebenen Angaben an die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht und das öffentliche Haftungsdach-Register bleibt hiervon unberührt. Ort, Datum (Firmen-)Stempel, Unterschrift

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7 FÜRST FUGGER Privatbank Ihre Ansprechpartner Der Weg unter das Haftungsdach der FÜRST FUGGER Privatbank. Sie interessieren sich für die Zusammenarbeit mit der FÜRST FUGGER Privatbank und eine Mitgliedschaft im Haftungsdach? Ihre Fragen beantworten gern die Regionaldirektoren und die Vertriebsunterstützung der FFPB. Sie helfen Ihnen auch bei der Bearbeitung des Beraterprofils. Baden, Hessen, Thüringen, Saarland Reiner Appenzeller Gabriele-von-Fechenbach-Straße 23 A Dieburg Telefon reiner.appenzeller@fuggerbank.de Nordrhein-Westfalen, Rheinland-Pfalz Hamburg, Bremen, Niedersachsen, Schleswig-Holstein, Mecklenburg- Vorpommern, Brandenburg, Berlin, Sachsen, Sachsen-Anhalt Torsten Peters Brookweg 33 A Kaltenkirchen Telefon torsten.peters@fuggerbank.de Bayern Ralf Patzschke Am Heckendorn Wuppertal Telefon ralf.patzschke@fuggerbank.de Württemberg Bernd Pflügner Lindenbachstraße Schwabach Telefon bernd.pfluegner@fuggerbank.de Regionalbetreuung Holger Hoffmann Wilhelm-Busch-Straße 23/ Backnang Telefon holger.hoffmann@fuggerbank.de Serden Semirli Telefon serden.semirli@fuggerbank.de Außerdem ist für schnelle Auskünfte und für alle anderen Informationen rund um unser Geschäft unser Vertriebssupport für Sie da: Björn Bambey FÜRST FUGGER Privatbank Telefon bjoern.bambey@fuggerbank.de Harald Jochum FÜRST FUGGER Privatbank Telefon harald.jochum@fuggerbank.de Martina Hauck FÜRST FUGGER Privatbank Telefon martina.hauck@fuggerbank.de Cornelia Röhsler FÜRST FUGGER Privatbank Telefon cornelia.roehsler@fuggerbank.de

8 Vielen Dank für Ihr Vertrauen. Mit der FÜRST FUGGER Privatbank haben Sie einen starken Partner an Ihrer Seite. Wir laden Sie ein, mit uns eine attraktive Zukunft für Ihr Anlagegeschäft zu gestalten. Wir nehmen uns gern Zeit für Sie. Vermittelt durch: FÜRST FUGGER Privatbank KG, Telefon

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