Fragebogen für Kapitalanleger. Telefon: Name der Beteiligung:

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Karoline Schumacher
vor 8 Jahren
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1 Fragebogen für Kapitalanleger Name: Anschrift: Telefax: Telefon: Name der Beteiligung: I. Vorbereitungsphase zu Anlageberatung: Welche Angaben zu Ihren persönlichen Verhältnissen finanzieller, beruflicher, familiärer oder persönlicher Art wurden dem Berater bekannt gegeben oder waren ihm aus vorangegangenen Gesprächen oder aus anderen Quellen bekannt? Bitte zutreffendes ankreuzen und entspreche Angaben mit eigenen Worten einsetzen: Alter (Welches im Anlagezeitraum und bei Realisierung d. Gewinnes oder Veräußerung?) Ausbildung / Abschlüsse (Welche Vorbildung in Bezug zur Kapitalanlage?) Beruf, Berufsaussichten (Welche?) Familienstand / Güterstand (Welcher?) Anzahl der unterhaltsberechtigten Kinder (Wenn ja wieviel?)

gegeben oder waren ihm aus vorangegangenen Gesprächen oder aus anderen Quellen bekannt?

2 hreseinkommen Vermögen Belastungen (Wenn ja welche?) Vorkenntnisse (Wenn ja welche?) Risikobereitschaft ( Auch Totalverlust?) Anlageziel / Anlagehorizont (Welcher?) Bitte schildern Sie uns hierzu mit eigenen Worten wie die Angaben in die Beratungen einbezogen worden sind und ob hierfür Protokolle erstellt worden sind. Wurden Sie zu Ihren persönlichen Verhältnissen befragt?

) Bitte schildern Sie uns hierzu mit eigenen Worten wie die Angaben in die Beratungen

3 II. Anlageauswahl und Anlageentscheidung: Welche Angaben (Zusicherungen und Versprechungen) hat der Anlageberater zur Kapitalanlage gemacht? Wie hat der Berater seine Angaben begründet bzw. hat er diese mit denen im Prospekt begründet? Hat Ihnen der Berater den Fondsprospekt übergeben und wenn ja, ist dies vor oder nach der Fondszeichnung geschehen? Falls Sie den Prospekt vor Zeichnung bekommen haben: Hatten Sie Zeit, diesen zu lesen und zu verstehen vor Fondszeichnung? Bitte teilen Sie uns mit, vor welchen Risiken und Besonderheiten Sie gewarnt worden sind. Bitte zutreffendes ankreuzen und entsprechende Angaben mit eigenen Worten einsetzen: Person des Produktanbieters (Bonität, know how, Erfahrung, Reputation und Marktnähe) Rechtliche und steuerliche Konstruktion der Kapitalanlage, Garantien

Falls Sie den Prospekt vor Zeichnung bekommen haben: Hatten Sie Zeit, diesen zu lesen und zu verstehen vor Fondszeichnung?

4 Nachschusspflichten Chancen und Risiken der Anlage Eintrittswahrscheinlichkeit der Prognosen Wiederveräußerung / Handelbarkeit ( Möglichkeit, Zeitpunkt, Erlöse) Hat der Berater vorgegeben, die Kapitalanlage selbst geprüft zu haben? III. Finanzierung Bitte Nichtzutreffendes streichen 1. Wurde die Kapitalanlage finanziert?

Erlöse) Hat der Berater vorgegeben, die Kapitalanlage selbst geprüft zu haben?

5 2. Wurden Sie darüber aufgeklärt, dass Sie möglicherweise den finanziellen Aufwand wie Zins und Tilgung mit eigenen Mitteln bestreiten müssen wenn sich die Kapitalanlage nicht prospektgemäß entwickelt? 3. Von wem wurden Sie veranlasst, einen persönlichen Kredit aufzunehmen, um den Kaufpreis/die Kapitalanlage zu finanzieren? 5. Haben Sie den Berater beauftragt, Ihnen die Finanzierung zu besorgen? 6. Durch wen wurden die Verhandlungen über Konditionen des Darlehensvertrages geführt? 7. Wie wurde Ihnen der Darlehensantrag zur Unterschrift zugestellt / vorgelegt? 8. Wann und wo haben Sie den Vertrag unterschrieben? Wie hoch beziffern Sie in etwa Ihre bisherigen Aufwendungen, die durch den Kauf der der Kapitalanlage entstanden sind? (Alle Zahlungen von Eigenkapital, an den Berater geleistete Provisionen, an die Bank gezahlte Zins- und Tilgungsraten, Lebensversicherungsbeiträge etc. abzüglich Einnahmen, wie z.b. Mieteinnahmen, Steuerrückflüsse des Finanzamtes:

Haben Sie den Berater beauftragt, Ihnen die Finanzierung zu besorgen? 6. Durch wen wurden die Verhandlungen über Konditionen des Darlehensvertrages geführt? 7.

6 Rechtsschutzversicherung: Policennummer: Weitere Problemkapitalanlagen: Welche Zeugen stehen Ihnen persönlich für die Beratung zur Verfügung? Geben Sie bitte Namen und Anschrift der Person an: Falls keine Zeugen vorhanden sind, können Sie Ihren Anspruch an eine Vertrauensperson (möglichst aus dem Haushalt) abtreten für den Gang des Gerichtsverfahrens. Diese Person muss vor Gericht nicht erscheinen. Die Klage würde für sie eingereicht werden und Sie selbst könnten so als Zeuge aussagen. Geben Sie bitte Namen und Anschrift der Person an:

Geben Sie bitte Namen und Anschrift der Person an: Falls keine Zeugen vorhanden sind, können Sie Ihren Anspruch an eine

7 Sehr wichtig: Bitte fügen Sie alle in Ihrem Besitz befindlichen Unterlagen in Kopie bei! Für die Rückgabe eingereichter Original-Unterlagen kann keine über die Bestimmungen der Deutschen Bundespost hinausgehende Haftungsübernahme erfolgen! Es sollte sich dabei um folgende Unterlagen handeln (bitte ankreuzen und beifügen): - den vollständigen Prospekt, - die Berechnung des Beraters, - den vollständigen Schriftverkehr mit dem Berater, der Fondsgesellschaft und den finanzierenden Bank/en, -Zeichnungs- / Beitrittserklärung zur Kapitalanlage Bitte beachten Sie, dass Sie Ihren Erfolg selbst in der Hand haben. Je präziser Ihre Angaben sind, desto höher die Erfolgschancen. Es geht darum herauszufinden, ob die Beratung anlage- und anlegergerecht war. Ort, Datum Unterschrift

Es sollte sich dabei um folgende Unterlagen handeln (bitte ankreuzen und beifügen): - den vollständigen Prospekt, - die Berechnung des Beraters, - den vollständigen Schriftverkehr mit dem

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