Handelsplatzliste Anlage 1 zu den Sonderbedingungen für Wertpapiergeschäfte
Handelsplatzliste Zur Erzielung des bestmöglichen Ergebnisses bei der Ausführung von Wertpapieraufträgen hat die Bank die nachfolgenden Kriterien zur Auswahl der Handelsplätze gemäß den gesetzlichen Vorgaben ausgewählt und gewichtet. Gewichtung der Kriterien für die Auswahl des Handelsplatzes Kriterium Relative Gewichtung 1 Preis des Finanzinstrumentes 50 % Kosten der Auftragsausführung 20 % Geschwindigkeit der Ausführung 15 % Wahrscheinlichkeit der Ausführung 5 % Wahrscheinlichkeit der Abwicklung 10 % 1 Alle übrigen Kriterien wurden mit 0% gewichtet. Durchführung von Aufträgen Die Ausführung von Kundenaufträgen über die DZ BANK AG ermöglicht durch die Bereitstellung von auf die Bank abgestimmten, standardisierten Prozessen eine effektive und kostengünstige Ausführung, Abwicklung bzw. Abrechnung von Wertpapiergeschäften und berücksichtigt auch die speziellen Anforderungen der Bank. Durch die Bündelung dieser Faktoren werden Kostenvorteile bei der Ausführung, Abwicklung und Abrechnung von Aufträgen für die Kunden erzielt. Zusätzlich erfüllt die zur Verfügung gestellte Infrastruktur die Kriterien in Bezug auf Geschwindigkeit und Wahrscheinlichkeit der Ausführung. Für alle anderen Produkte und Märkte führt die Bank selbst die Aufträge nach ihren Ausführungsgrundsätzen aus. Die Bank verfügt auf Grund ihrer Depotbankfunktion für zahlreiche Investmentfonds über ein weltweites Lagerstellen- und Kontrahentennetz. Hieraus ergeben sich für die Kunden positive Skaleneffekte in Bezug auf Verwahr- und Ausführungskosten sowie für die Ausführungsqualität. Daher wird die Bank grundsätzlich Aufträge im Heimatmarkt der Emission ausführen lassen, wenn nicht andere Faktoren dem entgegenstehen. Die Bank leitet die Aufträge wie branchenüblich an andere Dienstleister weiter, die gegenüber der Bank weisungsgebunden sind. Diese Dienstleister sind ebenfalls der Spalte Ausführung über der nachfolgenden Aufstellung zu entnehmen. Die Bank wird bestimmte Kommissionsaufträge ihrer Kunden zur Ausführung an die DZ BANK AG weiterleiten. Die zur Weiterleitung bestimmten Aufträge sind der Spalte Ausführung über der nachfolgenden Aufstellung zu entnehmen. Die DZ BANK AG ist hierbei für das Ordermanagement und das Orderrouting verantwortlich und übernimmt die Analyse und die Auswahl der Ausführungsplätze im Detail unter Berücksichtigung der von der Bank vorgenommenen Gewichtung der für die bestmögliche Auftragsausführung relevanten Kriterien. Bei der Ausführung am Ausführungsplatz Xetra wird der Auftrag zunächst an die Xetra BEST Funktionalität innerhalb der Xetra Handelsplattform übermittelt. Ist eine Ausführung mittels Xetra BEST nicht sofort, vollständig und zu einem gleichen oder besseren Preis möglich, wird der Auftrag automatisch in das offene Xetra Orderbuch eingestellt. Die Wahl der DZ BANK AG als ausführendes Wertpapierdienstleistungsunternehmen erfolgte aufgrund der besonderen Leistungsbeziehungen im genossenschaftlichen FinanzVerbund. Nach sorgfältiger Prüfung auf der Basis der gesetzlichen Anforderungen ist die Bank der Auffassung, dass die DZ BANK AG eine bestmögliche Ausführung von weitergeleiteten Aufträgen für die Kunden gewährleistet. Ausführungsplätze Aktien Deutschland Kauf oder Verkauf Indexzugehörigkeit: Systemzeit: Kommission DZ BANK AG Xetra/ DAX 30, MDAX, TecDAX 20:00 17:27 Uhr ab 17.12.2007 Xetra BEST Kauf oder Verkauf Indexzugehörigkeit: Systemzeit: Kommission DZ BANK AG Börse Frankfurt DAX 30, MDAX, TecDAX 17:28 19:59 Uhr Kauf oder Verkauf Sonstige Kommission DZ BANK AG Börse Frankfurt Zeichnung DZ BANK AG ist im Konsortium Kommission DZ BANK AG DZ BANK AG Zeichnung DZ BANK AG ist nicht im Konsortium Kommission DZ BANK AG Konsortium
Aktien sonstiger Länder Kauf oder Verkauf Börsengehandelt, im Ausland notiert Kommission Rabo Securities N.V. (Europa) Ausländischer Handelsplatz Knight Equity Markets, International Ltd. (Europa), Brown Brothers Harriman & Co (USA), Instinet Europe Ltd. (Asien/Ozeanien), BMO Capital Markets (Kanada) Verkauf In Deutschland verwahrt und Index- Systemzeit: Kommission DZ BANK AG Xetra/ zugehörigkeit in 20:00 17:27 Uhr ab 17.12.2007 Xetra BEST Dow Jones EURO STOXX 50 Verkauf In Deutschland verwahrt und Index- Systemzeit: Kommission DZ BANK AG Börse Frankfurt zugehörigkeit in 17:28 19:59 Uhr Dow Jones EURO STOXX 50 Verkauf Sonstige mit Bestand in Deutschland Kommission DZ BANK AG Börse Frankfurt verwahrt und börsengehandelt und in Deutschland notiert Zeichnung DZ BANK AG ist im Konsortium Kommission DZ BANK AG DZ BANK AG Zeichnung DZ BANK AG ist nicht im Konsortium Kommission Konsortium Konsortium Renten (Zinsprodukte inkl. Genussscheine) Kauf oder Verkauf Börsengehandelte Werte in Deutschland Kommission DZ BANK AG Börse Frankfurt notiert, Bestand in Deutschland verwahrt Kauf oder Verkauf Börsengehandelte Werte in Deutschland Kommission Emittent, Market Maker Außerbörslich notiert, Bestand in Deutschland verwahrt Kauf oder Verkauf Nicht börsengehandelte Werte, Kommission Emittent, Market Maker Außerbörslich Bestand in Deutschland verwahrt Kauf oder Verkauf Werte im Ausland verwahrt Kommission Emittent, Market Maker Außerbörslich Kauf oder Verkauf Zinsprodukte im Eigenbestand Festpreis DZ BANK International S.A. DZ BANK International S.A. Investmentanteilsscheine Exchange Traded Funds (ETFs) Kauf oder Verkauf Auf Xetra gelistet Kommission DZ BANK AG Xetra Sonstige Investmentanteilsscheine Kauf oder Verkauf Sonstige Investmentanteilsscheine Kommission Emittent (Kapitalanlagegesell- Emittent (Kapitalanlagegesellschaft), Fondshandelsplattform schaft), Fondshandelsplattform attrax S.A. attrax S.A. Optionsscheine Eigenemissionen DZ BANK AG Kauf oder Verkauf Ohne Limit, GENO-X möglich Kommission DZ BANK AG DZ BANK AG Kauf oder Verkauf Ohne Limit, GENO-X nicht möglich, Kommission DZ BANK AG Börse Frankfurt börsengehandelt, in Deutschland notiert Kauf oder Verkauf Mit Limit, börsengehandelt, in Kommission DZ BANK AG Börse Frankfurt Deutschland notiert Kauf oder Verkauf GENO-X nicht möglich, nicht Kommission DZ BANK AG DZ BANK AG börsengehandelt
Optionsscheine anderer Emittenten Kauf oder Verkauf Börsengehandelt, in Deutschland notiert Kommission DZ BANK AG Börse Frankfurt Kauf oder Verkauf Börsengehandelt, nur im Ausland notiert Kommission Emittent Emittent oder ausländischer Handelsplatz Kauf oder Verkauf Nicht börsengehandelte Instrumente Kommission Emittent Emittent Zertifikate Eigenemissionen DZ BANK AG Kauf oder Verkauf Ohne Limit, GENO-X möglich Festpreis DZ BANK International S.A. DZ BANK International S.A. Kauf oder Verkauf Ohne Limit, GENO-X nicht möglich, Kommission DZ BANK AG Börse Frankfurt börsengehandelt, in Deutschland notiert Kauf oder Verkauf Mit Limit, börsengehandelt, in Kommission DZ BANK AG Börse Frankfurt Deutschland notiert Kauf oder Verkauf GENO-X nicht möglich, nicht Kommission DZ BANK AG DZ BANK AG börsengehandelt Zeichnung Festpreis DZ BANK International S.A. DZ BANK AG Zertifikate anderer Emittenten Kauf oder Verkauf Börsengehandelt, in Deutschland notiert Kommission DZ BANK AG Börse Frankfurt Kauf oder Verkauf Börsengehandelt, nur im Ausland notiert Kommission Emittent Emittent oder ausländischer Handelsplatz Zeichnung Börsengehandelt Kommission Emittent Emittent Kauf oder Verkauf Nicht börsengehandelte Instrumente Kommission Emittent Emittent oder Zeichnung Börsengehandelte Termingeschäfte Futures Kauf oder Verkauf EUREX-gehandelte Instrumente Kommission DZ BANK AG EUREX Barclays Bank PLC DZ BANK International S.A. Kauf oder Verkauf Non-EUREX Kommission Barclays Bank PLC Ausländische Terminbörse Börsengehandelte Termingeschäfte Optionen Kauf oder Verkauf EUREX-gehandelte Instrumente Kommission DZ BANK AG EUREX Barclays Bank PLC DZ BANK International S.A. Kauf oder Verkauf Non-EUREX Kommission Barclays Bank PLC Ausländische Terminbörse Sonstige Finanzprodukte Kauf oder Verkauf OTC-Derivate Festpreis DZ BANK International S.A. DZ BANK International S.A. Kauf oder Verkauf SWAPs Festpreis DZ BANK International S.A. DZ BANK International S.A. Kauf oder Verkauf Geldmarktprodukte Festpreis DZ BANK International S.A. DZ BANK International S.A. Kauf oder Verkauf Edelmetalle Kommission Market Maker Market Maker Kauf oder Verkauf Edelmetalle Festpreis DZ BANK International S.A. DZ BANK International S.A.
Deutsche Börsenplätze Börse ISO-Ländercode Länderbezeichnung FRANKFURT DE Deutschland DÜSSELDORF DE Deutschland MÜNCHEN DE Deutschland STUTTGART DE Deutschland HAMBURG DE Deutschland BERLIN DE Deutschland HANNOVER DE Deutschland XETRA DE Deutschland Ausländische Börsenplätze Börse ISO-Ländercode Länderbezeichnung WIEN AT Österreich SYDNEY AU Australien BRÜSSEL BE Belgien TORONTO CA Kanada MONTREAL CA Kanada VANCOUVER CA Kanada ZÜRICH / EBS CH Schweiz BERN EXCHANGE CH Schweiz VIRT-X CHF CH Schweiz KOPENHAGEN DK Dänemark MADRID ES Spanien HELSINKI FI Finnland PARIS FR Frankreich ATHEN GR Griechenland LONDON STOCK EXCHANGE GB Großbritannien HONG KONG HK Hongkong BUDAPEST HU Ungarn JAKARTA ID Indonesien MAILAND IT Italien TOKYO JP Japan OSAKA JP Japan LUXEMBURG LU Luxemburg MEXICO MX Mexiko AMSTERDAM NL Niederlande OSLO NO Norwegen LISSABON PT Portugal JOHANNESBURG SA Südafrika STOCKHOLM SE Schweden SINGAPUR SG Singapur BANGKOK TH Thailand NEW YORK (NYSE) US USA NEW YORK (NASDAQ) US USA AMERICAN STOCK EXCHANGE (AMEX) US USA PHILADELPHIA STOCK EXCHANGE US USA
08/07 Terminbörsen Börse ISO-Ländercode Länderbezeichnung wiener börse.at AT Österreich Sydney Futures Exchange AU Australien Euronext Brüssel BE Belgien EUREX CH Schweiz EUREX DE Deutschland COP Copenhagen Exchange (OMX) DK Dänemark Euronext LIFFE GB Großbritannien ADE Athens Derivative Exchange GR Griechenland EUREX FI Finnland Euronext Paris FR Frankreich Hong Kong Futures Exchange HK Hongkong Borsa Italiana (IDEM) IT Italien Tokyo Stock Exchange JP Japan Euronext Amsterdam NL Niederlande OBX Oslo Stock Exchange (OMX) NW Norwegen SSE Stockholm Stock Exchange (OMX) SE Schweden MFM Meff Renta Variable Madrid SP Spanien Singapore Exchange SG Singapur American Exchange (AMEX) US USA Boston Exchange (BOX) US USA Chicago Board Options Exchange (CBOE) US USA New York Stock Exchange (NYSE) US USA International Security Exchange (ISE) US USA Philadelphia Exchange (PHLX) US USA DZ BANK International S.A. Boîte postale 6 61 L-2016 Luxembourg Im FinanzVerbund der Volksbanken Raiffeisenbanken