Klöckner & Co SE. Compliance Management System 3.0. Corporate Compliance Office. A Leading Multi Metal Distributor. Ausgabe: Oktober 2013

Klöckner & Co SE A Leading Multi Metal Distributor Compliance Management System 3.0 Corporate Compliance Office Ausgabe: Oktober 2013

01 Compliance Management System 3.0 Definition von Compliance Unter Compliance verstehen wir: regelkonformes Verhalten des Klöckner & Co Konzerns insgesamt, seiner Organe und aller Mitarbeiter, im Hinblick auf die Einhaltung aller gesetzlichen Ge- und Verbote, sowie der Unternehmensrichtlinien 3

01 Compliance Management System 3.0 Compliance Grundsätze Das Compliance Management System der Klöckner & Co SE ( CMS ) basiert auf dem Rahmenkonzept der OECD* zu den Grundsätzen der Corporate Governance, in seiner aktuellen Fassung aus dem Jahr 2004. Das CMS berücksichtigt weiterhin die Compliance Grundsätze des FCPA, UK Bribery Act und Deutschen Corporate Governance Kodexes. *OECD = Organisation für wirtschaftliche Zusammenarbeit und Entwicklung, Paris, Frankreich http://www.oecd.org/dataoecd/57/19/32159487.pdf 4

01 Compliance Management System 3.0 Compliance Ziele Sicherstellung des rechtmäßigen Verhaltens des Unternehmens, seiner Organe, Führungskräfte und Mitarbeiter unter Fortsetzung einer auf Vertrauen und Integrität basierenden Unternehmenskultur Identifizierung und Reduzierung von Risiken aus Compliance Verstößen durch Prävention Frühestmögliche Erkennung von eingetretenen Compliance Verstößen Schadensbegrenzung bei eingetretenen und Verhinderung weiterer Compliance Verstöße durch Einleitung geeigneter Handlungsoptionen Wettbewerbsvorteil durch compliante Unternehmensführung 5

01 Compliance Management System 3.0 Schwerpunkte des Compliance Programms Wettbewerbsrecht Korruptionsbekämpfung Datenschutz Sanktionslisten Screening und EU Dual Use Güter Überwachung Conflict Minerals Überwachung (nur USA) 6

01 Compliance Management System 3.0 Tone at the Top Klöckner steht für: Innovation, Kundenorientierung und motivierte, verantwortungsvoll handelnde Mitarbeiter Wettbewerbsverstöße und Korruption werden nicht geduldet Zuwiderhandlungen werden sanktioniert Zivil- und strafrechtliche Verfolgung 7

XX 01 Compliance Management System 3.0 Compliance Kommunikation Richtlinien & Verfahrensanweisungen Compliance-Schulung Helpdesk Compliance Risk Scan Geschäftspartnerprüfung Sanktionslisten- Screening M&A Due Diligence Dual-Use Monitoring Compliance Management System Compliance Audit Hinweisgebersystem Internet Let us know U.S. Phone EthicsLine Compliance Reporting Ad-hoc Reporting Compliance Fallmanagement Sanktionen bei Verstößen Wirksamkeitsprüfung 8 Klöckner & Co SE 2013, all rights reserved

02 Compliance Organisation Aufsichtsrat (Audit Committee) Vorstand Chief Compliance Officer Corporate Compliance Office Compliance Committee National Compliance Officers 10

02 Compliance Organisation Corporate Compliance Office Chief Compliance Officer Jan Liersch Telefon: +49 203 307 2284 Head of Corporate Compliance Office Ralf Oberhuber Telefon: +49 203 307 2119 Legal Counsel Moritz Fischer Telefon: +49 203 307 2116 Corporate Compliance Officer Jeffrey Friedman Telefon: +1 678 318 1142 E-Mail: compliance@kloeckner.com 11

03 Reporting Ablauf Aufsichtsrat (Audit Committee) Vorstand Klöckner & Co SE Chief Compliance Officer Corporate Compliance Office Lokales Management CFO = National Compliance Officer CEO = Allgem. Compliance Verantwortlichkeit National Compliance Office Whistle-blowing Hotline Vorgesetzter Mitarbeiter Normalfall Ausnahmefall 13

Unser Symbol Ein offenes Ohr Für höhere Ansprüche und intelligente Lösungen. Die Augen auf Mit Durchblick und Weitblick schon heute die Möglichkeiten von morgen erkennen. Jederzeit auf dem Laufenden Zum Vorteil unserer Kunden: Logistisches Know-how und weltweite Distribution. Mit engagierten und dynamischen Teams. Die Nase vorn Mit dem richtigen Riecher für lokale und internationale Absatzchancen. Immer am Ball Mit Einsatz und Ausdauer und dem zuverlässigen Instinkt für Erfolg. 14