Jahresbericht. inprimo AktienSpezial AMI. 1. Oktober 2014 bis 30. September OGAW-Sondervermögen

Jahresbericht 1. Oktober 2014 bis 30. September 2015 OGAW-Sondervermögen

Jahresbericht 1. Oktober 2014 bis 30. September 2015 3 Inhaltsverzeichnis Jahresbericht für den Zeitraum vom 1. Oktober 2014 bis 30. September 2015 Hinweise zu den Tätigkeiten der Gesellschaft 4 Hinweise zu den Anteilklassen des Sondervermögens 5 Anlageziele, Anlagestrategie, Anlagegrundsätze und Anlagegrenzen 6 Auf einen Blick 7 Bericht des Fondsmanagements 8 Vermögensübersicht 11 Vermögensaufstellung 11 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, 13 Devisenkurse 14 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze 14 Angaben zu den Kosten gemäß 16 Absatz 1 Nummer 3 d KARBV 14 Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich) 15 Entwicklung des Sondervermögens 15 Berechnung der Wiederanlage 15 Vergleichende Übersicht 15 Angaben nach der Derivateverordnung 16 Sonstige Angaben 16 Zusätzliche Angaben nach 16 Absatz 1 Nummer 2 KARBV 16 Angaben zur Transparenz sowie zur Gesamtkostenquote 17 Besonderer Vermerk des Abschlussprüfers 18 Besteuerungsgrundlagen gemäß 5 InvStG 20 Bescheinigung über die steuerlichen Angaben 22 Steuerliche Hinweise 23 Angaben zu der Kapitalverwaltungsgesellschaft 24

4 Ampega Investment GmbH Hinweise zu den Tätigkeiten der Gesellschaft Sehr geehrte Anlegerin, sehr geehrter Anleger, auf den nachfolgenden Seiten informieren wir Sie über die Entwicklung unseres Publikumsfonds inprimo AktienSpezial AMI innerhalb des Geschäftsjahres vom 1. Oktober 2014 bis 30. September 2015. Nähere Angaben über die Geschäftsführung, die Zusammensetzung des Aufsichtsrates, den Gesellschafterkreis sowie über das gezeichnete und eingezahlte Kapital finden Sie im Abschnitt Angaben zu der Kapitalverwaltungsgesellschaft. Köln, im Oktober 2015 Ampega Investment GmbH Die Geschäftsführung Jörg Burger Manfred Köberlein

Jahresbericht 1. Oktober 2014 bis 30. September 2015 5 Hinweise zu den Anteilklassen des Sondervermögens Alle ausgegebenen Anteile haben gleiche Ausgestaltungsmerkmale. Derzeit hat die Gesellschaft für den Fonds inprimo Aktien- Spezial AMI keine unterschiedlichen Anteilklassen gebildet. Die Bildung von Anteilklassen mit unterschiedlichen Ausgestaltungsmerkmalen und Ausgabe entsprechender Anteile ist zulässig, sie liegt im Ermessen der Gesellschaft. Anteile mit gleichen Ausgestaltungsmerkmalen bilden in diesem Fall jeweils eine Anteilklasse. Über die Einrichtung von unterschiedlichen Anteilklassen wird die Gesellschaft die Anleger auf ihrer Homepage (www.ampega.de) unterrichten. Alle ausgegebenen Anteile haben bis auf die durch Einrichtung der Anteilklassen bedingten Unterschiede gleiche Rechte. Für den Fonds können Anteilklassen gebildet werden, die sich hinsichtlich der Ertragsverwendung, des Ausgabeaufschlags, der Währung des Anteilwertes einschließlich des Einsatzes von Währungssicherungsgeschäften, der Verwaltungsvergütung, der Vergütung für die Verwahrstelle, der Vertriebsvergütung, der erfolgsbezogenen Vergütung, der Mindestanlagesumme oder einer Kombination dieser Merkmale unterscheiden. Nähere Informationen und Einzelheiten insbesondere hinsichtlich der Anteilpreisberechnung bei der Bildung von unterschiedlichen Anteilklassen sind im Verkaufs prospekt beschrieben, den Sie kostenlos bei der Gesellschaft erhalten.

6 Ampega Investment GmbH Anlageziele, Anlagestrategie, Anlagegrundsätze und Anlagegrenzen Der inprimo RentenWachstum AMI ist ein Aktienfonds. Die Anleger sind an den Vermögensgegenständen des Fonds entsprechend der Anzahl ihrer Anteile als Miteigentümer nach Bruchteilen beteiligt. Der strebt als Anlageziel einen möglichst hohen Wertzuwachs an. Den Anlageschwerpunkt bilden überwiegend familiengeführte und börsennotierte Aktiengesellschaften aus dem europäischen Raum. Dabei stehen die Werte aus den Börsensegmenten M-DAX und S-DAX im Vordergrund der Anlageüberlegungen. Sogenannte Blue-Chip-Werte können beigemischt werden. Besonderer Wert wird darauf gelegt, dass die Marktkapitalisierung der in Frage kommenden Anlagewerte nicht unter EUR 100 Millionen liegt. Dabei wird darauf geachtet, dass ein ausreichender Free Float vorhanden ist. Die Auswahl der Aktien erfolgt nach einem fundamentalen Ansatz. Mit dem Einsatz von derivaten Instrumenten soll Währungsund Aktienkursrisiken vorgebeugt werden. Die Aufnahme von Immobilienfonds und REITS ist augeschlossen. Der Fonds investiert mindestens 51 % seines Wertes in Aktien. Bis zu 49 % des Wertes des Fonds dürfen in Bankguthaben und Geldmarktinstrumente, maximal 10 % in Investmentanteilen gehalten werden. Derivate dürfen zum Zwecke der Absicherung, der effizienten Portfoliosteuerung und der Erzielung von Zusatzerträgen eingesetzt werden. Das Marktrisikopotential beträgt maximal 200 %.

Jahresbericht 1. Oktober 2014 bis 30. September 2015 7 Auf einen Blick (Stand 30.09.2015) ISIN: DE0009781906 Auflagedatum: 01.10.1997 Währung: Euro Geschäftsjahr: 01.10. - 30.09. Ertragsverwendung: Thesaurierung Ausgabeaufschlag (derzeit): 5,00 % Verwaltungsvergütung (p.a.): 1,19 % Portfoliomanagementvergütung (p.a.): 0,60 % Verwahrstellenvergütung (p.a.) zzgl. MwSt.: 0,10 % Erfolgsabhängige Vergütung (p.a.) auf die über dem MDAX und dem SDAX (je 50 %) liegende Wertentwicklung: 0,15 % Fondsvermögen per 30.09.2015: 2.179.059,36 EUR Nettomittelaufkommen (01.10.2014 30.09.2015): -643.699,63 EUR Anteilumlauf per 30.09.2015: 26.905 Stück Anteilwert (= Rücknahmepreis) per 30.09.2015: 80,99 EUR Wertentwicklung (im Berichtszeitraum): -8,78 % TER (Total Expense Ratio) nach BVI-Methode (01.10.2014 30.09.2015): 2,55 %

8 Ampega Investment GmbH Bericht des Fondsmanagements Anlageziel Der strebt als Anlageziel einen möglichst hohen Wertzuwachs an. Seinen Anlageschwerpunkt hat der Fonds bei deutschen und europäischen Unternehmen. Dabei stehen die Werte aus den Börsensegmenten des DAX und Euro STOXX 1 50 im Vordergrund der Anlageüberlegungen. Werte von familiengeführten Unternehmen aus den Bereichen des M-DAX und S-DAX werden bei entsprechender Markteinschätzung beigemischt. Voraussetzung ist ein ausreichender Free Float und eine Marktkapitalisierung von mehr als Euro 100 Millionen. Immobilienfonds und REITS werden in das Portfolio nicht mit aufgenommen. Anlagestrategie und Anlageergebnis Während im Jahr 2014 vor allem die US-amerikanischen Aktienmärkte eine starke Performance erzielten und die europäischen Aktienmärkte unter dem Einfluss eines deutlich weniger positiven Wirtschaftsumfeld eine verhalten positive Performance ablieferten, drehte sich das Bild in der ersten Jahreshälfte 2015 zunächst. Schwacher Euro, niedrige Rohstoffpreise und die Kaufaktionen der Europäischen Zentralbank, die letztendlich auch die Finanzmärkte ankurbelten, waren im ersten Quartal 2015 die Treiber für eine Rally an den Aktienmärkten, die den DAX kräftig ansteigen ließ. Im weiteren Verlauf des Jahres nahmen die Unsicherheiten wieder zu so war die Abwertung des Renminbi durch die chinesische Notenbank ein Hauptauslöser für eine dramatische Korrekturbewegung an den Aktienmärkten weltweit. Der DAX Index verlor kräftig und lieferte zum Ende des dritten Quartals eine Jahresperformance von 1,96 % ab. Die Performance des DAX Index wurde auch aufgrund des Skandals um den Volkswagen Konzern eingetrübt, der die Manipulation der Abgastests mit Hilfe einer Steuerungssoftware eingestehen musste. Im Zeitraum vom 1. Oktober 2014 bis 30. September 2015 lag die Wertentwicklung des bei -8,78 %. Die Aktienquote lag zu Beginn des Berichtszeitraumes knapp unter 70 %. Unterjährig hat das Fondsmanagement aufgrund des positiven Wirtschaftsumfeldes die Aktienquote des Fonds sukzessive erhöht. Es wurden vor allem Einzeltitel gekauft, von deren Chancen das Fondsmanagement nachhaltig, fundamental überzeugt ist. So wurden beispielsweise Fuchs Petrolub, MTU Aero Engines AG, Infineon Technologies, Elmos Semiconductor oder Liberty Global gekauft. Im Gegenzug wurden im Juli 2015 Automobilaktien wie Volkswagen und Daimler verkauft bzw. reduziert. Zum Geschäftsjahresende lag die Aktienquote dann bei etwa 75 %. Da das Fondsmanagement nach der Marktkorrektur des dritten Quartals 2015 die Bewertung der europäischen Aktienmärkte wieder als interessant erachtet und eine positive kon- 1 Die Beziehung von STOXX und Ihrer Lizenzgeber zur Ampega Investment GmbH beschränkt sich auf die Lizenzierung des EURO STOXX 50 sowie des STOXX 600 Europe und der damit verbundenen Marken für die Nutzung im Zusammenhang mit dem Sondervermögen. Das hier beschriebene Sondervermögen wird von STOXX Limited weder gesponsert, noch empfohlen oder verkauft, noch wird der Verkauf in irgendeiner anderen Weise gefördert und STOXX Limited übernimmt diesbezüglich keinerlei Haftung.

Jahresbericht 1. Oktober 2014 bis 30. September 2015 9 junkturelle Entwicklung mittelfristig erwartet, rechnet es mit einer Besinnung der Marktteilnehmer auf die Attraktivität der Assetklasse der europäischen Aktien. Wesentliche Risiken des Sondervermögens im Berichtszeitraum 1. Marktpreisrisiken Aktienrisiken Durch die Investition überwiegend in europäische Aktien sowie in Aktienindex-Futures ist das Sondervermögen sowohl allgemeinen als auch spezifischen Aktienrisiken ausgesetzt. Die spezifischen Aktienrisiken werden durch Diversifikation in eine Vielzahl von Einzelwerten gesteuert und begrenzt. Die Steuerung der allgemeinen Marktrisiken erfolgt durch Investitionen in unterschiedliche Regionen und Sektoren. Durch die Anlagepolitik des Sondervermögens kann es jedoch zu Konzentrationen in bestimmten Regionen, Ländern, Branchen oder Titeln kommen. 2. Adressenausfallrisiken Adressenausfallrisiken entstehen aus dem möglichen Ausfall von Zins- und Tilgungsleistungen von Renteninvestments. Bei Aktienfonds spielen diese Risiken nur eine untergeordnete Rolle. Adressenausfallrisiken resultieren aus der Anlage der liquiden Mittel des Sondervermögens bei Banken, die jedoch einem staatlich oder privatwirtschaftlich organisierten Einlagensicherungsmechanismus unterliegen. 3. Liquiditätsrisiken Aufgrund der Streuung über eine Vielzahl von Aktien ist davon auszugehen, dass ein hoher Prozentsatz der Wertpapiere des Fonds jederzeit zu einem angemessenen Verkaufserlös veräußert werden kann. Aktien wurden grundsätzlich über regulierte Börsen erworben. Die vergleichsweise hohe durchschnittliche Cash-Quote reduziert ebenfalls das Liquiditätsrisiko. 4. Operationelle Risiken Währungsrisiken Der investierte im Berichtszeitraum fast ausschließlich in Euro-Aktien. Daher war das Sondervermögen keinen nennenswerten Währungsrisiken ausgesetzt. Für die Überwachung und Steuerung der operationellen Risiken des Sondervermögens sind entsprechende Maßnahmen getroffen worden. Zinsänderungsrisiken Als Aktienfonds war das Sondervermögen im Berichtszeitraum nicht in Anleihen investiert und somit keinen nennenswerten Zinsänderungsrisiken ausgesetzt.

10 Ampega Investment GmbH Wesentliche Grundlagen des realisierten Ergebnisses Die Gewinne und Verluste stammen aus der Veräußerung von Aktien sowie aus Aktienderivategeschäften. Struktur des Sondervermögens 80 % 68,62 % 69,33 % 60 % 40 % 20 % 31,80 % 25,94 % 0 % 0,00 % 5,08 % 0,03 % 0,19 % -0,45 % -0,54 % Aktien Aktienfonds Bankguthaben Sonstige Vermögensgegenstände Verbindlichkeiten -20 % 30.09.2014 30.09.2015 Wesentliche Ereignisse im Berichtszeitraum Zum 2. Februar 2015 wurde das Portfoliomanagement an die inprimo invest GmbH ausgelagert, die zuvor als Anlageberater fungierte. Mit Wirkung zum 1. Oktober 2015 wurde die Verwaltung des Sondervermögens durch die Ampega Investment GmbH, Köln gekündigt. Neue Kapitalverwaltungsgesellschaft ist die HANSAINVEST - Hanseatische Investment-GmbH, Hamburg. inprimo invest GmbH, Frankfurt am Main Das Portfoliomanagement

Jahresbericht 1. Oktober 2014 bis 30. September 2015 11 Jahresbericht Vermögensübersicht zum 30.09.2015 Kurswert % des in EUR Fondsvermögens Vermögensgegenstände Aktien 1.510.728,10 69,33 Deutschland 1.421.064,66 65,21 Großbritannien 42.926,05 1,97 USA (Vereinigte Staaten von Amerika) 46.737,39 2,14 Investmentanteile 110.606,00 5,08 Aktienfonds 110.606,00 5,08 Bankguthaben 565.323,76 25,94 Sonstige Vermögensgegenstände 4.143,36 0,19 Verbindlichkeiten -11.741,86-0,54 Fondsvermögen 2.179.059,36 100,00 1) 1) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Vermögensaufstellung zum 30.09.2015 Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des Anteile bzw. 30.09.2015 Zugänge Abgänge in EUR Fonds- Whg. in 1.000 im Berichtszeitraum vermögens Börsengehandelte Wertpapiere EUR 1.463.990,71 67,18 Aktien Deutschland 1.421.064,66 65,21 Deutsche Bank AG DE0005140008 STK 2.129 2.129 0 EUR 23,5100 50.052,79 2,30 Bayerische Motoren Werke Aktiengesellschaft St. DE0005190003 STK 602 602 0 EUR 76,3700 45.974,74 2,11 Beiersdorf AG DE0005200000 STK 179 179 0 EUR 76,4300 13.680,97 0,63 Continental AG DE0005439004 STK 195 195 0 EUR 183,0000 35.685,00 1,64 Draegerwerk AG St. DE0005550602 STK 1.650 1.650 0 EUR 63,6700 105.055,50 4,82 Deutsche Post AG DE0005552004 STK 1.731 1.731 0 EUR 24,4050 42.245,06 1,94 Dt.Telekom AG DE0005557508 STK 2.394 5.394 3.000 EUR 15,5200 37.154,88 1,71 Elmos Semiconductor AG DE0005677108 STK 3.300 3.300 0 EUR 13,2000 43.560,00 2,00 Fresenius SE & Co KGaA St. DE0005785604 STK 662 662 0 EUR 59,5000 39.389,00 1,81 Fresenius Medical Care AG & Co. KGaA DE0005785802 STK 359 359 0 EUR 68,8000 24.699,20 1,13 Fuchs Petrolub AG DE0005790406 STK 1.015 1.015 0 EUR 34,1750 34.687,63 1,59 Deutsche Börse AG DE0005810055 STK 327 327 0 EUR 74,9700 24.515,19 1,13 HeidelbergCement AG DE0006047004 STK 248 248 0 EUR 60,2500 14.942,00 0,69 Henkel AG & Co. KGaA Vz. DE0006048432 STK 295 295 0 EUR 89,2100 26.316,95 1,21 Infineon Techn. AG DE0006231004 STK 2.201 2.201 0 EUR 9,5570 21.034,96 0,97 Linde AG DE0006483001 STK 333 333 0 EUR 142,5000 47.452,50 2,18 Merck KGaA DE0006599905 STK 211 211 0 EUR 77,3400 16.318,74 0,75 RWE AG St. DE0007037129 STK 1.049 1.049 0 EUR 9,7400 10.217,26 0,47 Daimler AG DE0007100000 STK 1.321 1.761 440 EUR 63,2600 83.566,46 3,83 >>

12 Ampega Investment GmbH >> Fortsetzung Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des Anteile bzw. 30.09.2015 Zugänge Abgänge in EUR Fonds- Whg. in 1.000 im Berichtszeitraum vermögens SAP SE DE0007164600 STK 1.748 1.748 0 EUR 56,7800 99.251,44 4,55 Siemens AG DE0007236101 STK 1.168 1.538 370 EUR 79,0000 92.272,00 4,23 ThyssenKrupp AG DE0007500001 STK 850 850 0 EUR 15,6150 13.272,75 0,61 Dt. Lufthansa AG DE0008232125 STK 802 802 0 EUR 11,6950 9.379,39 0,43 Allianz SE DE0008404005 STK 855 855 0 EUR 137,3000 117.391,50 5,39 Münchener Rückvers. AG DE0008430026 STK 271 271 0 EUR 164,8500 44.674,35 2,05 MTU Aero Engines AG DE000A0D9PT0 STK 880 880 1.500 EUR 75,1400 66.123,20 3,03 Adidas AG DE000A1EWWW0 STK 410 410 0 EUR 70,5800 28.937,80 1,33 BASF SE DE000BASF111 STK 1.889 1.889 0 EUR 66,6600 125.920,74 5,78 Bayer AG DE000BAY0017 STK 551 911 910 EUR 112,5500 62.015,05 2,85 Commerzbank AG DE000CBK1001 STK 1.993 1.993 0 EUR 9,2720 18.479,10 0,85 E.ON AG DE000ENAG999 STK 3.663 3.663 0 EUR 7,3160 26.798,51 1,23 Großbritannien 42.926,05 1,97 Liberty Global PLC GB00B8W67662 STK 1.150 1.150 0 EUR 37,3270 42.926,05 1,97 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere EUR 46.737,39 2,14 Aktien USA (Vereinigte Staaten von Amerika) 46.737,39 2,14 Qualcomm Inc. US7475251036 STK 1.000 1.000 0 USD 52,4300 46.737,39 2,14 Investmentanteile EUR 110.606,00 5,08 Gruppenfremde Investmentanteile SPDR S&P Euro Dividend Aristocrats ETF IE00B5M1WJ87 ANT 5.800 12.100 6.300 EUR 19,0700 110.606,00 5,08 Summe Wertpapiervermögen 1.621.334,10 74,41 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR 565.323,76 25,94 Bankguthaben EUR 565.323,76 25,94 EUR - Guthaben bei Verwahrstelle EUR 564.659,22 EUR 564.659,22 25,91 Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen Verwahrstelle GBP 0,78 EUR 1,05 0,00 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen Verwahrstelle USD 744,30 EUR 663,49 0,03 Sonstige Vermögensgegenstände EUR 4.143,36 0,19 Forderungen aus Zielfondsausschüttungen EUR 3.229,44 0,15 Quellensteuerrückerstattungsansprüche EUR 913,92 0,04 Sonstige Verbindlichkeiten 1) EUR -11.741,86-0,54 Fondsvermögen EUR 2.179.059,36 100,00 2) Anteilwert EUR 80,99 Umlaufende Anteile STK 26.905 Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 74,41 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 1) Noch nicht abgeführte Verwaltungsvergütung, Verwahrstellenvergütung, Prüfungsgebühren, Veröffentlichungskosten und Managementgebühr 2) Durch Rundung der Prozentanteile können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.

Jahresbericht 1. Oktober 2014 bis 30. September 2015 13 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Käufe/ Verkäufe/ Anteile bzw. Zugänge Abgänge Whg. in 1.000 Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Deutschland Aurubis AG DE0006766504 STK 0 2.800 CANCOM SE DE0005419105 STK 0 1.500 DEAG Deutsche Entertainment AG DE000A0Z23G6 STK 0 18.500 GEA Group AG DE0006602006 STK 0 1.750 Gerry Weber International AG DE0003304101 STK 0 3.000 Isra Vision AG DE0005488100 STK 0 2.200 K+S AG DE000KSAG888 STK 343 343 Kloeckner & Co SE DE000KC01000 STK 0 9.000 Krones AG DE0006335003 STK 0 750 Lanxess AG DE0005470405 STK 210 210 Leoni AG DE0005408884 STK 0 1.850 Nexus AG DE0005220909 STK 0 9.400 RIB Software AG DE000A0Z2XN6 STK 0 8.300 Rheinmetall AG DE0007030009 STK 0 2.200 Tomorrow Focus AG DE0005495329 STK 0 29.000 VTG AG DE000VTG9999 STK 0 6.900 Volkswagen AG Vz. DE0007664039 STK 277 277 Wincor Nixdorf AG DE000A0CAYB2 STK 0 2.000 Wirecard AG DE0007472060 STK 0 3.300 freenet AG DE000A0Z2ZZ5 STK 0 5.000 Großbritannien Imperial Tobacco Group PLC GB0004544929 STK 0 2 Niederlande Airbus Group NL0000235190 STK 0 2.000 Österreich RHI AG AT0000676903 STK 0 4.600 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Aktien Deutschland Aurelius AG DE000A0JK2A8 STK 0 4.000 mutares AG DE000A0SMSH2 STK 0 900 Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile db x-trackers DAX UCITS ETF DR LU0838782315 ANT 6.100 6.100 >>

14 Ampega Investment GmbH >> Fortsetzung Gattungsbezeichnung Stück bzw. Volumen Anteile bzw. in 1.000 Whrg. in 1.000 Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte Gekaufte Kontrakte EUR 9.323 (Basiswert(e): DAX 30, DJ Euro Stoxx 50) Verkaufte Kontrakte EUR 1.402 (Basiswert(e): DAX 30) Devisenkurse (in Mengennotiz) per 29.09.2015 Vereinigtes Königreich, Pfund (GBP) 0,74100 = 1 (EUR) Vereinigte Staaten, Dollar (USD) 1,12180 = 1 (EUR) Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/ Marktsätze bewertet: In- und ausländische Aktien per 29.09.2015 Ausländische Investmentanteile Alle anderen Vermögenswerte per 29.09.2015 per 29.09.2015, soweit die Verwaltungsgesellschaften den für diesen Tag maßgeblichen Rücknahmepreis rechtzeitig veröffentlicht haben; lag zum Bewertungsstichtag eine Veröffentlichung des Rücknahmepreises für den 29.09.2015 noch nicht vor, so wurde auf den aktuellsten veröffentlichten Kurs zurückgegriffen. Angaben zu den Kosten gemäß 16 Absatz 1 Nummer 3 d KARBV Verwaltungsvergütung der im enthaltenen Investmentanteile: % p.a. SPDR S&P Euro Dividend Aristocrats ETF 0,30000 db x-trackers DAX UCITS ETF DR 0,01000 Im Berichtszeitraum wurden keine Ausgabeaufschläge und keine Rücknahmeabschläge gezahlt. Quelle: WM Datenservice

Jahresbericht 1. Oktober 2014 bis 30. September 2015 15 Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich) für den Zeitraum vom 01.10.2014 bis 30.09.2015 EUR I. Erträge 1. Dividenden inländischer Aussteller 39.858,45 2. Dividenden ausländischer Aussteller (vor Quellensteuer) 367,56 3. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland 685,57 4. Erträge aus Investmentanteilen (vor Quellensteuer) 3.365,19 5. Abzug ausländischer Quellensteuer -282,71 6. Quellensteuererstattungen 3.013,06 Summe der Erträge 47.007,12 II. Aufwendungen 1. Zinsen aus Kreditaufnahmen -0,55 2. Verwaltungsvergütung -30.951,93 3. Beratervergütung -9.903,88 4. Managementgebühr -5.702,01 5. Verwahrstellenvergütung -3.085,67 6. Prüfungs- und Veröffentlichungskosten -17.834,47 Summe der Aufwendungen -67.478,51 III. Ordentlicher Nettoertrag -20.471,39 IV. Veräußerungsgeschäfte 1. Realisierte Gewinne 227.198,17 2. Realisierte Verluste -436.656,49 Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften -209.458,32 V. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres -229.929,71 VI. Nicht realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres 68.059,20 1. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne 33.679,65 2. Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste 34.379,55 VII. Ergebnis des Geschäftsjahres -161.870,51 Entwicklung des Sondervermögens für den Zeitraum vom 01.10.2014 bis 30.09.2015 EUR EUR I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäftsjahres 2.998.310,65 1. Steuerabschlag für das Vorjahr 0,00 2. Zwischenausschüttungen 0,00 3. Mittelzufluss/-abfluss (netto) -643.699,63 a) Mittelzuflüsse aus Anteilscheinverkäufen 287.869,76 b) Mittelabflüsse aus Anteilscheinrücknahmen -931.569,39 4. Ertragsausgleich/Aufwandsausgleich -13.681,15 5. Ergebnis des Geschäftsjahres -161.870,51 davon nicht realisierte Gewinne 33.679,65 davon nicht realisierte Verluste 34.379,55 II. Wert des Sondervermögens am Ende des Geschäftsjahres 2.179.059,36 Berechnung der Wiederanlage insgesamt je Anteil I. Für Wiederanlage verfügbar 1. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres -229.929,71-8,5459844 2. Zuführung aus dem Sondervermögen *) 242.306,01 9,0059844 3. Zur Verfügung gestellter Steuerabzugsbetrag -12.376,30-0,4600000 II. Wiederanlage 0,00 0,0000000 (auf einen Anteilumlauf von 26.905 Stück) *) Die Zuführung aus dem Sondervermögen dient dem Ausgleich des negativen realisierten Geschäftsergebnisses sowie der abzuführenden Steuerliquidität. Vergleichende Übersicht über die letzten drei Geschäftsjahre Geschäftsjahr Fondsvermögen Anteilwert EUR EUR 30.09.2015 2.179.059,36 80,99 30.09.2014 *) 2.998.310,65 88,79 30.06.2014 *) 3.374.034,07 95,38 30.09.2013 8.642.978,29 90,70 *) Rumpfgeschäftsjahr

16 Ampega Investment GmbH Anhang gemäß 7 Nr. 9 KARBV Angaben nach der Derivateverordnung Sonstige Angaben Anteilwert EUR 80,99 Umlaufende Anteile STK 26.905 Durch Derivate eingegangenes Exposure (Summe der Marktwerte) Vertragspartner der Derivate-Geschäfte EUR 0,00 keine Zusätzliche Angaben nach 16 Absatz 1 Nummer 2 KARBV Angaben zum Bewertungsverfahren Gesamtbetrag der im Zusammenhang mit Derivaten von Dritten gewährten Sicherheiten davon: Bankguthaben EUR 0,00 Schuldverschreibungen EUR 0,00 Aktien EUR 0,00 Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 74,41 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Die Auslastung der Obergrenze für das Marktrisikopotenzial wurde für dieses Sondervermögen gemäß der Derivateverordnung nach dem qualifizierten Ansatz anhand eines Vergleichsvermögens ermittelt. Potenzieller Risikobetrag für das Marktrisiko gemäß 37 Absatz 4 DerivateVO Kleinster potenzieller Risikobetrag 2,33 % Größter potenzieller Risikobetrag 13,55 % Durchschnittlicher potenzieller Risikobetrag 6,97 % Alle Wertpapiere, die zum Handel an einer Börse oder einem anderem organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, werden mit dem zuletzt verfügbaren Preis bewertet, der aufgrund von fest definierten Kriterien als handelbar eingestuft werden kann und der eine verlässliche Bewertung sicherstellt. Die verwendeten Preise sind Börsenpreise, Notierungen auf anerkannten Informationssystemen oder Kurse aus emittentenunabhängigen Bewertungssystemen. Anteile an Investmentvermögen werden zum letzt verfügbaren veröffentlichten Rücknahmekurs der jeweiligen Kapitalverwaltungsgesellschaft bewertet. Bankguthaben und sonstige Vermögensgegenstände werden zum Nennwert, Festgelder zum Verkehrswert und Verbindlichkeiten zum Rückzahlungsbetrag bewertet. Die Bewertung erfolgt grundsätzlich zum letzten gehandelten Preis des Vortages. Vermögensgegenstände, die nicht zum Handel an einem organisierten Markt zugelassen sind oder für die keine handelbaren Kurse festgestellt werden können, werden mit Hilfe von anerkannten Bewertungsmodellen auf Basis beobachtbarer Marktdaten bewertet. Ist keine Bewertung auf Basis von Modellen möglich, erfolgt eine Bewertung durch andere geeignete Verfahren zur Preisfeststellung. Zum Stichtag 30.09.2015 erfolgte die Bewertung für das Sondervermögen zu 100 % auf Basis von handelbaren Kursen, zu 0 % auf Basis von geeigneten Bewertungsmodellen und zu 0 % auf Basis von sonstigen Bewertungsverfahren. Risikomodell, das gemäß 10 DerivateVO verwendet wurde Multi-Faktor-Modell mit Monte Carlo Simulation Parameter, die gemäß 11 DerivateVO verwendet wurden Konfidenzniveau 99,00 % Unterstellte Haltedauer 10 Tage Länge der historischen Zeitreihe 180 Wochenrenditen Exponentielle Gewichtung, Gewichtungsfaktor 0,96325 (entsprechend einer effektiven Historie von einem Jahr) Zusammensetzung des Vergleichsvermögens gemäß 37 Absatz 5 DerivateVO 50 % MDAX + 50 % SDAX Im Geschäftsjahr erreichter durchschnittlicher Umfang des Leverage Leverage nach der Brutto-Methode gemäß Artikel 7 der Level II VO Nr. 231/2013. 78,15 %

Jahresbericht 1. Oktober 2014 bis 30. September 2015 17 Angaben zur Transparenz sowie zur Gesamtkostenquote Die Gesamtkostenquote (Total Expense Ratio [TER]) beträgt 2,55 %. Die Gesamtkostenquote drückt sämtliche vom Sondervermögen im Geschäftsjahr getragenen Kosten (ohne Transaktionskosten und ohne Performance Fee) im Verhältnis zum durchschnittlichen Nettoinventarwert des Sondervermögens aus, sowie die laufenden Kosten (in Form der veröffentlichten TER bzw. Verwaltungskosten) der zum Geschäftsjahresende des Sondervermögens im Bestand befindlichen Zielfonds im Verhältnis zum Nettoinventarwert des Sondervermögens am Geschäftsjahresende. Der Anteil der erfolgsabhängigen Vergütung am durchschnittlichen Fondsvermögen beträgt 0 %. Die Ampega Investment GmbH gewährt sogenannte Vermittlungsprovision an Vermittler aus der von dem Sondervermögen an sie geleisteten Vergütung. Im Geschäftsjahr vom 01.10.2014 bis 30.09.2015 erhielt die Kapitalverwaltungsgesellschaft Ampega Investment GmbH für das Sondervermögen inprimo AktienSpezial AMI keine Rückvergütung der aus dem Sondervermögen an die Verwahrstelle oder an Dritte geleisteten Vergütungen und Aufwandserstattungen. Die wesentlichen sonstigen Erträge und sonstigen Aufwendungen sind in der Ertrags- und Aufwandsrechnung dargestellt. Transaktionskosten (Summe der Nebenkosten des Erwerbs und der Kosten der Veräußerung der Vermögensgegenstände) im Geschäftsjahr gesamt: 9.116,57 EUR. Bei einigen Geschäftsarten (u.a. Renten- und Devisengeschäfte) sind die Transaktionskosten als Kursbestandteil nicht individuell ermittelbar und daher in obiger Angabe nicht enthalten. Abwicklung von Transaktionen durch verbundene Unternehmen: Der Anteil der Transaktionen, die im Berichtszeitraum für Rechnung des Sondervermögens über Broker ausgeführt wurden, die eng verbundene Unternehmen und Personen sind, betrug 0 %. Ihr Umfang belief sich hierbei auf insgesamt 0,00 EUR Transaktionen. Köln, im Januar 2016 Ampega Investment GmbH Die Geschäftsführung Jörg Burger Manfred Köberlein

18 Ampega Investment GmbH Besonderer Vermerk des Abschlussprüfers An die Ampega Investment GmbH, Köln Die Ampega Investment GmbH hat uns beauftragt, gemäß 102 des Kapitalanlagegesetzbuches (KAGB) den Jahresbericht des Sondervermögens für das Geschäftsjahr vom 1. Oktober 2014 bis 30. September 2015 zu prüfen. Verantwortung der gesetzlichen Vertreter Die Aufstellung des Jahresberichts nach den Vorschriften des KAGB liegt in der Verantwortung der gesetzlichen Vertreter der Kapitalverwaltungsgesellschaft. Verantwortung des Abschlussprüfers Unsere Aufgabe ist es, auf der Grundlage der von uns durchgeführten Prüfung eine Beurteilung über den Jahresbericht abzugeben. Wir haben unsere Prüfung nach 102 KAGB unter Beachtung der vom Institut der Wirtschaftsprüfer (IDW) festgestellten deutschen Grundsätze ordnungsmäßiger Abschlussprüfung vorgenommen. Danach ist die Prüfung so zu planen und durchzuführen, dass Unrichtigkeiten und Verstöße, die sich auf den Jahresbericht wesentlich auswirken, mit hinreichender Sicherheit erkannt werden. Bei der Festlegung der Prüfungshandlungen werden die Kenntnisse über die Verwaltung des Sondervermögens sowie die Erwartungen über mögliche Fehler berücksichtigt. Im Rahmen der Prüfung werden die Wirksamkeit des rechnungslegungsbezogenen internen Kontrollsystems und die Nachweise für die Angaben im Jahresbericht überwiegend auf der Basis von Stichproben beurteilt. Die Prüfung umfasst die Beurteilung der angewandten Rechnungslegungsgrundsätze für den Jahresbericht und der wesentlichen Einschätzungen der gesetzlichen Vertreter der Kapitalverwaltungsgesellschaft. Wir sind der Auffassung, dass unsere Prüfung eine hinreichend sichere Grundlage für unsere Beurteilung bildet. Prüfungsurteil Nach unserer Beurteilung aufgrund der bei der Prüfung gewonnenen Erkenntnisse entspricht der Jahresbericht für das Geschäftsjahr vom 1. Oktober 2014 bis 30. September 2015 den gesetzlichen Vorschriften. Hamburg, den 12. Januar 2016 KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Behrens Lüning Wirtschaftsprüfer Wirtschaftsprüfer

Jahresbericht 1. Oktober 2014 bis 30. September 2015 19

20 Ampega Investment GmbH Besteuerungsgrundlagen gemäß 5 InvStG, Für das Geschäftsjahr vom 01.10.2014 bis 30.09.2015 WKN 978190, ISIN DE0009781906, Tag des Zuflusses: 30.09.2015 Nr. 1 a) Nr. 1 a) aa) Nr. 1 a) bb) Nr. 1 b) Nr. 1 b) Nr. 1 c) Nr. 1 c) aa) Nr. 1c) bb) Nr. 1 c) cc) Nr. 1 c) dd) Nr. 1 c) ee) Nr. 1 c) ff) Nr. 1 c) gg) Nr. 1 c) hh) Nr. 1 c) ii) Nr. 1 c) jj) Nr. 1 c) kk) Nr. 1 c) ll) Ausschüttung (einschl. KeSt/SolZ) Betrag der Ausschüttung in der Ausschüttung enthaltene ausschüttungsgleiche Erträge der Vorjahre in der Ausschüttung enthaltene Substanzbeträge Betrag der ausgeschütteten Erträge Betrag der ausschüttungsgleichen Erträge In den ausgeschütteten und den ausschüttungsgleichen Erträgen sind enthalten: Erträge i.s.d. 2 Abs. 2 Satz 1 InvStG i.v.m. 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des 16 InvStG i.v.m. 8b Abs. 1 KStG Veräußerungsgewinne i.s.d. 2 Abs. 2 Satz 2 InvStG i.v.m. 8b Abs. 2 KStG oder 3 Nr. 40 EStG Erträge i.s.d. 2 Abs. 2a InvStG steuerfreie Veräußerungsgewinne i.s.d. 2 Abs. 3 Nr. 1 Satz 1 InvStG in der am 31.12.2008 anzuwendenden Fassung Erträge i.s.d. 2 Abs. 3 Nr. 1 Satz 2 InvStG in der am 31.12.2008 anzuwendenden Fassung, soweit die Erträge nicht Kapitalerträge i.s.d. 20 EStG sind steuerfreie Veräußerungsgewinne i.s.d. 2 Abs. 3 InvStG in der ab 01.01.2009 anzuwendenden Fassung Einkünfte i.s.d. 4 Abs. 1 InvStG in gg) enthaltene Einkünfte, die nicht dem Progressionsvorbehalt unterliegen Einkünfte i.s.d. 4 Abs. 2 InvStG, für die kein Abzug nach 4 Abs. 4 InvStG vorgenommen wurde in ii) enthaltene Einkünfte, auf die 2 Abs. 2 InvStG i.v.m. 8b Abs. 2 KStG oder 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des 16 InvStG i.v.m. 8b Abs. 1 KStG anzuwenden ist in ii) enthaltene Einkünfte i.s.d. 4 Abs. 2 InvStG, die nach einem Abkommen zur Vermeidung der Doppelbesteuerung zur Anrechnung einer als gezahlt geltenden Steuer auf die Einkommensteuer oder Körperschaftsteuer berechtigen in kk) enthaltene Einkünfte, auf die 2 Abs. 2 InvStG i.v.m. 8b Abs. 2 KStG oder 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des 16 InvStG i.v.m. 8b Abs. 1 KStG anzuwenden ist Nr. 1 c) mm) Erträge i.s.d. 21 Abs. 22 Satz 4 InvStG i.v.m. 8b Abs. 1 KStG Nr. 1 c) nn) Nr. 1c) oo) Nr. 1 d) Nr. 1 d) aa) Nr. 1 d) bb) Nr. 1 d) cc) Nr. 1 f) Nr. 1 f) aa) Nr. 1 f) bb) Nr. 1 f) cc) Nr. 1 f) dd) Nr. 1 f) ee) Nr. 1 f) ff) Nr. 1 f) gg) Nr. 1 f) hh) Nr. 1 f) ii) Nr. 1 g) Nr. 1 h) in ii) enthaltene Einkünfte i.s.d. 21 Abs. 22 Satz 4 InvStG, auf die 2 Abs. 2 InvStG in der am 20.03.2013 geltenden Fassung i.v.m. 8b Abs. 1 des KStG anzuwenden ist in kk) enthaltene Einkünfte i.s.d. 21 Abs. 22 Satz 4 InvStG, auf die 2 Abs. 2 InvStG in der am 20.03.2013 geltenden Fassung i.v.m. 8b Abs. 1 des KStG anzuwenden ist den zur Anrechnung von Kapitalertragsteuer berechtigenden Teil der Ausschüttung und ausschüttungsgleichen Erträge i.s.d. 7 Abs. 1 und 2 InvStG i.s.d. 7 Abs. 3 InvStG i.s.d. 7 Abs. 3 Satz 1 Nr. 2 InvStG, soweit in bb) enthalten i.s.d. 7 Abs. 1 Satz 4 InvStG, soweit in aa) enthalten Betrag der ausländischen Steuer, der auf die in den ausgeschütteten und ausschüttungsgleichen Erträgen enthaltenen Einkünfte i.s.d. 4 Abs. 2 InvStG entfällt und der nach 4 Abs. 2 InvStG i.v.m. 32d Abs. 5 oder 34c Abs. 1 EStG oder einem Abkommen zur Vermeidung der Doppelbesteuerung anrechenbar ist, wenn kein Abzug nach 4 Abs. 4 InvStG vorgenommen wurde in aa) enthalten ist und auf Einkünfte entfällt, auf die 2 Abs. 2 InvStG i.v.m. 8b Abs. 2 KStG oder 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des 16 InvStG i.v.m. 8b Abs. 1 KStG anzuwenden ist der nach 4 Abs. 2 InvStG i.v.m. 34c Abs. 3 EStG abziehbar ist, wenn kein Abzug nach 4 Abs. 4 InvStG vorgenommen wurde in cc) enthalten ist und auf Einkünfte entfällt, auf die 2 Abs. 2 InvStG i.v.m. 8b Abs. 2 KStG oder 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des 16 InvStG i.v.m. 8b Abs. 1 KStG anzuwenden ist der nach einem Abkommen zur Vermeidung der Doppelbesteuerung als gezahlt gilt und nach 4 Abs. 2 InvStG i.v.m. diesem Abkommen anrechenbar ist in ee) enthalten ist und auf Einkünfte entfällt, auf die 2 Abs. 2 InvStG i.v.m. 8b Abs. 2 KStG oder 3 Nr. 40 EStG oder im Fall des 16 InvStG i.v.m. 8b Abs. 1 KStG anzuwenden ist in aa) enthalten ist und auf Einkünfte i.s.d. 21 Abs. 22 Satz 4 InvStG entfällt, auf die 2 Abs. 2 InvStG in der am 20.03.2013 geltenden Fassung i.v.m. 8b Abs. 1 des KStG anzuwenden ist in cc) enthalten ist und auf Einkünfte i.s.d. 21 Abs. 22 Satz 4 InvStG entfällt, auf die 2 Abs. 2 InvStG in der am 20.03.2013 geltenden Fassung i.v.m. 8b Abs. 1 des KStG anzuwenden ist in ee) enthalten ist und auf Einkünfte i.s.d. 21 Abs. 22 Satz 4 InvStG entfällt, auf die 2 Abs. 2 InvStG in der am 20.03.2013 geltenden Fassung i.v.m. 8b Abs. 1 des KStG anzuwenden ist Betrag der Absetzungen für Abnutzung oder Substanzverringerung die im Geschäftsjahr gezahlte Quellensteuer, vermindert um die erstattete Quellensteuer des Geschäftsjahres oder früherer Geschäftsjahre Ampega Investment GmbH Köln, den 01.10.2015 Die Geschäftsführung Jörg Burger Manfred Köberlein

Jahresbericht 1. Oktober 2014 bis 30. September 2015 21 Priv. Anleger EStG Betr. Anleger EStG Betr. Anleger KStG EURO Pro Anteil EURO Pro Anteil EURO Pro Anteil 0,0000000 0,0000000 0,0000000 0,0000000 0,0000000 0,0000000 0,0000000 0,0000000 0,0000000 0,0000000 0,0000000 0,0000000 0,0000000 0,0000000 0,0000000 1,5987341 1,5987341 1,5987341 -- -- -- 1,5987341 -- -- -- -- -- -- 0,0000000 0,0000000 -- -- -- 0,0000000 0,0000000 0,0000000 -- -- -- -- -- -- 0,0000000 -- -- -- -- -- -- 0,0000000 -- -- -- -- -- -- 0,0000000 0,0000000 0,0000000 -- -- -- 0,0000000 -- -- -- 0,0694768 0,0694768 0,0694768 -- -- -- 0,0694768 -- -- -- 0,0000000 0,0000000 0,0000000 -- -- -- 0,0000000 -- -- -- -- -- -- -- -- -- 0,0000000 -- -- -- -- -- -- 0,0000000 -- -- -- -- -- -- 0,0000000 0,1314886 0,1314886 0,1314886 1,4672455 1,4672455 1,4672455 0,0000000 0,0000000 0,0000000 0,1314886 0,1314886 0,1314886 0,0000000 0,0000000 0,0000000 0,0103854 0,0103854 0,0103854 -- -- -- 0,0103854 -- -- -- 0,0000000 0,0000000 0,0000000 -- -- -- 0,0000000 -- -- -- 0,0000000 0,0000000 0,0000000 -- -- -- 0,0000000 -- -- -- -- -- -- -- -- -- 0,0000000 -- -- -- -- -- -- 0,0000000 -- -- -- -- -- -- 0,0000000 0,0000000 0,0000000 0,0000000-0,1014811-0,1014811-0,1014811

22 Ampega Investment GmbH Bescheinigung nach 5 Abs. 1 Satz 1 Nr. 3 Investmentsteuergesetz (InvStG) über die steuerlichen Angaben nach 5 Abs. 1 Nr. 1 und 2 InvStG für das Investmentvermögen für den Zeitraum vom 01.10.2014 bis 30.09.2015 An die Ampega Investment GmbH (nachfolgend die Gesellschaft): Die Gesellschaft hat uns beauftragt, gemäß 5 Abs. 1 Satz 1 Nr. 3 Investmentsteuergesetz (InvStG) zu prüfen, ob die von der Gesellschaft für das Investmentvermögen inprimo AktienSpezial AMI für den Zeitraum vom 01.10.2014 bis 30.09.2015 zu veröffentlichenden Angaben nach 5 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 und 2 InvStG nach den Regeln des deutschen Steuerrechts ermittelt wurden. Die Verantwortung für die Ermittlung der steuerlichen Angaben gemäß 5 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 und 2 InvStG in Verbindung mit den Vorschriften des deutschen Steuerrechts liegt bei den gesetzlichen Vertretern der Gesellschaft. Die Ermittlung beruht auf der Buchführung/den Aufzeichnungen und dem Jahresbericht nach 44 Abs. 1 Investmentgesetz (InvG) bzw. 101 Abs. 1 Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB) für den betreffenden Zeitraum. Sie besteht aus einer Überleitungsrechnung aufgrund steuerlicher Vorschriften und der Zusammenstellung der zur Bekanntmachung bestimmten steuerlichen Angaben nach 5 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 und 2 InvStG. In den Jahresbericht sowie in die steuerlichen Angaben sind Werte aus einem Ertragsausgleich eingegangen. Soweit die Gesellschaft Mittel in Anteile an anderen Investmentvermögen (Zielfonds) investiert hat, verwendet sie die ihr für diese Zielfonds vorliegenden steuerlichen Angaben. Wir haben unsere Prüfung unter entsprechender Beachtung der vom Institut der Wirtschaftsprüfer festgestellten deutschen Grundsätze ordnungsmäßiger Abschlussprüfung vorgenommen. Danach ist die Prüfung so zu planen und durchzuführen, dass mit hinreichender Sicherheit beurteilt werden kann, ob die Angaben nach 5 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 und 2 InvStG frei von wesentlichen Fehlern sind. Bei der Festlegung der Prüfungshandlungen werden die Kenntnisse über die Verwaltung des Investmentvermögens sowie die Erwartungen über mögliche Fehler berücksichtigt. Im Rahmen der Prüfung werden die Wirksamkeit des auf die Ermittlung der Angaben nach 5 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 und 2 InvStG bezogenen internen Kontrollsystems sowie Nachweise für die steuerlichen Angaben überwiegend auf der Basis von Stichproben beurteilt. Die Prüfung umfasst auch eine Beurteilung der Auslegung der angewandten Steuergesetze durch die Gesellschaft. Die von der Gesellschaft gewählte Auslegung ist dann nicht zu beanstanden, wenn sie in vertretbarer Weise auf Gesetzesmaterialien, Rechtsprechung, einschlägige Fachliteratur und veröffentlichte Auffassungen der Finanzverwaltung gestützt werden konnte. Wir weisen darauf hin, dass eine künftige Rechtsentwicklung und insbesondere neue Erkenntnisse aus der Rechtsprechung eine andere Beurteilung der von der Gesellschaft vertretenen Auslegung notwendig machen können. Unsere Aufgabe ist es, auf der Grundlage der von uns durchgeführten Prüfung eine Beurteilung abzugeben, ob die von der Gesellschaft nach den Vorschriften des InvStG zu veröffentlichenden Angaben nach den Regeln des deutschen Steuerrechts ermittelt wurden. Unsere Prüfung erfolgt auf der Grundlage der von einem Abschlussprüfer nach 44 Abs. 5 InvG bzw. 102 KAGB geprüften Buchführung/Aufzeichnungen und des geprüften Jahresberichtes. Unserer Beurteilung unterliegen die darauf beruhende Überleitungsrechnung und die zur Bekanntmachung bestimmten Angaben. Unsere Prüfung erstreckt sich insbesondere auf die steuerliche Qualifikation von Kapitalanlagen, von Erträgen und Aufwendungen einschließlich deren Zuordnung als Werbungskosten sowie sonstiger steuerlicher Aufzeichnungen. Soweit die Gesellschaft Mittel in Anteile an Zielfonds investiert hat, beschränkte sich unsere Prüfung auf die korrekte Übernahme der für diese Zielfonds von anderen zur Verfügung gestellten steuerlichen Angaben durch die Gesellschaft nach Maßgabe vorliegender Bescheinigungen. Die entsprechenden steuerlichen Angaben wurden von uns nicht geprüft. Wir sind der Auffassung, dass unsere Prüfung eine hinreichend sichere Grundlage für unsere Beurteilung bildet. Auf dieser Grundlage bescheinigen wir der Gesellschaft nach 5 Abs. 1 Satz 1 Nr. 3 InvStG, dass die Angaben gemäß 5 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 und 2 InvStG nach den Regeln des deutschen Steuerrechts ermittelt wurden. Düsseldorf, den 1. Oktober 2015 KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Dr. Hans-Peter Niedrig Maximilian Hardt Rechtsanwalt Steuerberater Wirtschaftsprüfer Steuerberater

Jahresbericht 1. Oktober 2014 bis 30. September 2015 23 Steuerliche Hinweise Der Europäische Gerichtshof (EuGH) hat zur Direktanlage in Aktien in der Rechtssache Manninen für einen finnischschwedischen Sachverhalt entschieden, dass die Versagung der Anrechnung ausländischer Körperschaftsteuern auf ausländische Dividenden nach finnischem Recht europarechtswidrig ist. Auch in Deutschland konnte unter Geltung des so genannten Anrechnungsverfahrens (in der Regel bis Ende des Veranlagungszeitraums 2000) nur die auf inländische Dividenden entfallende Körperschaftsteuer, nicht aber die ausländische Körperschaftsteuer auf die persönliche Steuerschuld des Anlegers angerechnet werden. Zur Vereinbarkeit des deutschen Anrechnungsverfahrens mit europäischem Gemeinschaftsrecht hat der EuGH mit Urteil vom 06.03.2007 in der Rechtssache Meilicke (Az. C-292/04) hinsichtlich eines Sachverhalts innerhalb der Europäischen Union entschieden, dass das deutsche Körperschaftsteuer- Anrechnungsverfahren insoweit europarechtswidrig war, als die Anrechnung ausländischer Körperschaftsteuer nicht zulässig war. Danach ist es geboten, dass ein inländischer Anleger, der während der Geltung des deutschen Anrechnungsverfahrens Gewinnausschüttungen von Körperschaften mit Sitz in einem EU-Mitgliedsstaat erhalten hat, die ausländische Körperschaftsteuer nachträglich auf seine inländische Steuerschuld anrechnen lassen kann. Die verfahrensrechtliche Lage im Hinblick auf die Geltendmachung der ausländischen Steuer ist derzeit für die Fondsanlage allerdings noch unklar. Zur Wahrung möglicher Rechte in dieser Angelegenheit kann es sinnvoll sein, sich mit Ihrem Steuerberater in Verbindung zu setzen.

24 Ampega Investment GmbH Angaben zu der Kapitalverwaltungsgesellschaft Kapitalverwaltungsgesellschaft Ampega Investment GmbH Charles-de-Gaulle-Platz 1 50679 Köln Postfach 10 16 65 50456 Köln Deutschland Fon +49 (221) 790 799-799 Fax +49 (221) 790 799-729 Email fonds@talanx.com Web www.ampega.de Prof. Dr. Juergen B. Donges Direktor des Instituts für Wirtschaftspolitik, Köln Prof. Dr. Alexander Kempf Direktor des Seminars für Allgemeine BWL und Finanzierungslehre, Köln Dr. Dr. Günter Scheipermeier Vorsitzender der Geschäftsführung der NOBILIA-WERKE GmbH & Co., Verl Geschäftsführung Amtsgericht Köln: HRB 3495 USt-Id-Nr. DE 115658034 Gezeichnetes Kapital: 6 Mio. EUR (Stand 30.09.2015) Das gezeichnete Kapital ist voll eingezahlt. Dr. Thomas Mann, Sprecher Mitglied der Geschäftsführung der Talanx Asset Management GmbH Jörg Burger Gesellschafter Talanx Asset Management GmbH (94,9 %) Alstertor Erste Beteiligungs- und Investitionssteuerungs-GmbH & Co. KG (5,1 %) Manfred Köberlein Ralf Pohl Verwahrstelle Aufsichtsrat Harry Ploemacher, Vorsitzender Vorsitzender der Geschäftsführung der Talanx Asset Management GmbH, Köln Dr. Immo Querner, stellv. Vorsitzender Mitglied des Vorstandes der Talanx AG, Hannover Walter Drefahl Mitglied des Vorstandes der HDI Vertriebs AG, Hannover Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Kaiserstr. 24 603 Frankfurt am Main Deutschland Abschlussprüfer KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft

Jahresbericht 1. Oktober 2014 bis 30. September 2015 25 Auslagerung Compliance, Revision, Rechnungswesen und IT-Dienstleistungen sind auf Konzernunternehmen ausgelagert, d. h. die Talanx AG (Compliance und Revision), die Talanx Service AG (Rechnungswesen) und die Talanx Systeme AG (IT-Dienstleistungen). Anlageberater inprimo invest GmbH Clemensstraße 10 60487 Frankfurt am Main Deutschland Aufsichtsbehörde Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Marie-Curie-Str. 24-28 60439 Frankfurt am Main Deutschland Über Änderungen wird in den regelmäßig zu erstellen den Halb jahres- und Jahresberichten sowie auf der Homepage der Ampega Investment GmbH (www. ampega.de) informiert.

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