FFPB-Haftungsdach Beraterprofil
Beraterprofil Bewerber FÜRST FUGGER Privatbank Haftungsdach Geschäftspartner Name/Firma/Gesellschaft Vermittlervertrag mit der NÜRNBERGER Versicherungsgruppe Agenturnummer Rechtsform Privatperson Eingetragener Kaufmann GmbH Einzelunternehmen ohg AG GbR Handelsregister/Sitz HR-Nr. Registergericht Gründung Tätig seit, gegründet am Geschäftsanschrift Straße, Hausnummer PLZ Ort Kontaktdaten Telefon Fax E-Mail Homepage Geschäftspartner privat/inhaber/haftende Gesellschafter/vertretungsberechtigte Person Stellung/Titel Stellung/Titel Vorname, Name (Geburtsname) Vorname, Name (Geburtsname) Geburtsdatum Geburtsort Staatsangehörigkeit Geburtsdatum Geburtsort Staatsangehörigkeit Anschrift privat Anschrift privat Bewerbung für Geschäftsmodell Mitgliedschaft als Investment Einzelperson Investment Plus Firma Wertpapierbetreuung Untervermittler Beratend tätiger Angestellter
Kapitalanlagen Investmentfonds Umsatzvolumen insgesamt p. a. Bestandsvolumen insgesamt Wesentliche Produktpartner Wertpapiere Umsatzvolumen insgesamt p. a. Bestandsvolumen insgesamt Wesentliche Produktpartner Fondsplattform/Pool/Depotbank 1. FIL Fondsbank 2. ebase Bestandsvolumen Über welchen Pool? 3. Augsburger Aktienbank 4. Fondsdepot Bank 5. Metzler 6. DWS Riester 7. Bestandsvolumen insgesamt Geschlossene Fonds/Beteiligungsprodukte Umsatzvolumen p. a. Bestandsvolumen Produktpartner Einsatz von Servicevergütungsmodellen Besteht eine Mitgliedschaft in einem anderen Haftungsdach? Name des Haftungsdachs Mitglied seit
KWG-Zulassung, als... Bezeichnung des Umfangs der KWG-Zulassung Persönliche Qualifikation des Bewerbers (Sachkundenachweis) Bitte jeweils für die betreffende Person (Inhaber, Mitarbeiter etc.) ausfüllen. Name, Vorname Stellung/Funktion Fachspezifische Aus- und Weiterbildung Wirtschaftswissenschaftliches Studium Bank- und Sparkassenbetriebswirt Fachwirt der Fachrichtungen Bank, Sparkasse und Investment Ausbildung als Bank-, Sparkassen und Investmentfondskaufmann Ausbildung als Kaufmann für Versicherungen und Finanzen oder als Fachwirt für Versicherungen und Finanzen Fachberater für Finanzdienstleistungen Finanzanlagenfachmann/-frau Financial Planner Sonstige anerkannte Ausbildung mit Abschluss Nachweis bitte als Anlage beifügen. hr des Abschlusses Nachgewiesen durch: IHK-Zeugnis, Diplom etc. Fachspezifische Zusatzqualifikation/Kenntnisse Produktschulung, Seminare etc. Produktschulung, Seminare etc. Produktschulung, Seminare etc. Produktschulung, Seminare etc. Nachweis bitte als Anlage beifügen. Nachgewiesen durch Berufserfahrung/-praxis in der Investmentberatung 2 bis 4 hre 4 bis 6 hre 6 bis 10 hre Mehr als 10 hre Lebenslauf/beruflicher Werdegang/wesentliche Vertriebsstationen bis heute Von/bis Arbeitgeber/Tätigkeit
Vermögensverhältnisse und Zuverlässigkeit Vermögensverhältnisse Bitte entsprechenden Nachweis laut Anlage beachten bzw. beifügen. Konkurs- oder Insolvenzverfahren Ermittlungsverfahren Pfändungs- und Überweisungsbeschlüsse Vorstrafen/nicht getilgte Vorstrafen Abgabe einer eidesstattlichen Versicherung hreseinkommen Durchschnittlich p. a. in TEUR Wesentliche Kreditverpflichtungen Volumen in TEUR Immobilienfinanzierung Volumen in TEUR Fahrzeugfinanzierung/-leasing Volumen in TEUR Beteiligungsfinanzierungen (Steuermodelle) Volumen in TEUR Sonstige maßgebliche finanzielle Verpflichtungen, z. B. Unterhalt Bankverbindung Kontonummer (Girokonto) Bankleitzahl IBAN BIC Bei (Kreditinstitut, Ort) Ich bin/wir sind mit einer Auskunftsanfrage bei der Hausbank einverstanden. Umsatzsteuer Kleinunternehmerregelung nach 19 UStG Steuernummer nach UStG Zuständiges Finanzamt Nachweise/Anlagen (Persönliche) Legitimation Kopie des Personalausweises Handelsregisterauszug Nachweise zur Zuverlässigkeit (max. 6 Monate alt) Polizeiliches Führungszeugnis Auszug aus dem Gewerbezentralregister, ersatzweise Erlaubnis gem. 34c/f (oder 34d GewO) Nachweise über die Vermögensverhältnisse (max. 6 Monate alt) Büroauskunft (ersatzweise Bankauskunft) Schufa-Bonitätsauskunft mit Basisscore Nachweise zur Qualifikation Ausbildungsnachweise Nachweise zur Berufserfahrung, z. B. Arbeitszeugnis(se), schriftliche Referenzen, Weiterbildungsnachweise Gewerbeanmeldung 34c/f-Nachweis Sonstiges
Ermächtigung Ich ermächtige die FÜRST FUGGER Privatbank (FFPB), über mich Auskünfte bei der Schufa, Creditreform oder anderen Auskunfteien einzuholen. Erklärung Ich willige in die Speicherung und Verarbeitung meiner persönlichen Daten im Zuge der vorgesehenen Aufnahme meiner Vermittler- und Beratertätigkeit unter dem Haftungs dach der FÜRST FUGGER Privatbank ein und bin mit der Weitergabe und Speicherung der Angaben einverstanden. In dem Zusammenhang bin ich ferner einverstanden, dass meine Vermittlerdaten, so Name, Geschäftsadresse und Nummer, jedoch keine sensiblen, persönlichen Daten wie Zeugnisse, Angaben zu meinen Vermögensverhältnissen u. a., nach Vertragsabschluss durch hiermit beauftragte und mir bekannt zu gebende Dritte weiterverarbeitet werden, um Daten von mir betreuter Kunden, deren Vermögenswerte oder Geschäftsprozesse zuordnen zu können und die Provisionsabrechnung zu gewährleisten. Die Datenverarbeitung unterstützt die von der Aufsichts behörde geforderte Prüfung der Zuverlässigkeit und der Qualifikation der Haftungsdachmitglieder. Sofern dem nicht zugestimmt werden kann, ist eine Aufnahme nicht möglich. Die Einwilligung ist jederzeit widerrufbar. Das hat dann zur Folge, dass die Tätigkeit als vertraglich gebundener Vermittler der FÜRST FUGGER Privatbank nicht mehr ausgeübt werden kann. Die persönlichen Daten sind umgehend zu löschen bzw. die Speicherung und Verarbeitung nicht vorzunehmen, wenn es nicht zu der vertraglichen Vereinbarung mit der Bank kommen sollte. Die Weitergabe der gesetzlich vorgeschriebenen Angaben an die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht und das öffentliche Haftungsdach-Register bleibt hiervon unberührt. Ort, Datum (Firmen-)Stempel, Unterschrift
FÜRST FUGGER Privatbank Ihre Ansprechpartner Der Weg unter das Haftungsdach der FÜRST FUGGER Privatbank. Sie interessieren sich für die Zusammenarbeit mit der FÜRST FUGGER Privatbank und eine Mitgliedschaft im Haftungsdach? Ihre Fragen beantworten gern die Regionaldirektoren und die Vertriebsunterstützung der FFPB. Sie helfen Ihnen auch bei der Bearbeitung des Beraterprofils. Baden, Hessen, Thüringen, Saarland Reiner Appenzeller Gabriele-von-Fechenbach-Straße 23 A 64807 Dieburg Telefon 0172 1759108 reiner.appenzeller@fuggerbank.de Nordrhein-Westfalen, Rheinland-Pfalz Hamburg, Bremen, Niedersachsen, Schleswig-Holstein, Mecklenburg- Vorpommern, Brandenburg, Berlin, Sachsen, Sachsen-Anhalt Torsten Peters Brookweg 33 A 24568 Kaltenkirchen Telefon 0151 53841657 torsten.peters@fuggerbank.de Bayern Ralf Patzschke Am Heckendorn 69 42279 Wuppertal Telefon 0151 53841765 ralf.patzschke@fuggerbank.de Württemberg Bernd Pflügner Lindenbachstraße 70 91126 Schwabach Telefon 0172 8929401 bernd.pfluegner@fuggerbank.de Regionalbetreuung Holger Hoffmann Wilhelm-Busch-Straße 23/2 71522 Backnang Telefon 0172 8262211 holger.hoffmann@fuggerbank.de Serden Semirli Telefon 0821 3201-165 serden.semirli@fuggerbank.de Außerdem ist für schnelle Auskünfte und für alle anderen Informationen rund um unser Geschäft unser Vertriebssupport für Sie da: Björn Bambey FÜRST FUGGER Privatbank Telefon 0821 3201-154 bjoern.bambey@fuggerbank.de Harald Jochum FÜRST FUGGER Privatbank Telefon 0821 3201-404 harald.jochum@fuggerbank.de Martina Hauck FÜRST FUGGER Privatbank Telefon 0821 3201-219 martina.hauck@fuggerbank.de Cornelia Röhsler FÜRST FUGGER Privatbank Telefon 0821 3201-230 cornelia.roehsler@fuggerbank.de
Vielen Dank für Ihr Vertrauen. Mit der FÜRST FUGGER Privatbank haben Sie einen starken Partner an Ihrer Seite. Wir laden Sie ein, mit uns eine attraktive Zukunft für Ihr Anlagegeschäft zu gestalten. Wir nehmen uns gern Zeit für Sie. Vermittelt durch: FÜRST FUGGER Privatbank KG, Telefon 0821 3201-111 www.fuggerbank-infoportal.de