Jahrestagung Kapitalmarktrecht

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1 Jahrestagung Kapitalmarktrecht Mag. a Reder Mag. Wenzl Abteilungsleiter Market- & Product Development Wiener Börse AG RA Dr. Knobl Experte für Bank- & Kapitalmarktrecht CHSH... inkl. Transparenz-RL & Prospektrecht Praktische Probleme in Anlegerprozessen Aktuelle fi nanzmarktrechtliche Judikatur von BVwG und VwGH Univ.-Prof. Mag. Dr. Schopper Experte für Unternehmens- & Steuerrecht Uni Innsbruck RA Mag. Dr. Russ Experte für Börse- & Kapitalmarktrecht Rechtsanwalt in Wien Dr. Leixner, LL.M. Prokuraturanwältin Finanzprokuratur Abt.-Leiter-Stv. Behördl. Aufsicht Asset Management FMA Mag. Wolfbauer Finanzmarkt- Experte Interfi des Mag. Guggenberger Referentin BM für Finanzen RA Dr. Heidinger, LL.M. Partner Wolf Theiss Juni 2015, Wien Juni 2016, Wien Tage getrennt buchbar! ars.at Von den Besten lernen.

2 Jahrestagung Kapitalmarktrecht... inkl. Transparenz-RL & Prospektrecht Laufende Entwicklungen im Kapitalmarktrecht! Welche Änderungen aufgrund der Transparenz-Richtlinie werden erwartet? Wie wirken die Neuerungen im Prospektrecht? Die Umsetzung der neuen Vorgaben stellt die Ausführenden vor zahlreiche Herausforderungen und erfordert Anpassungsbedarf innerhalb der vorliegenden Strukturen. Vermeiden Sie Sanktionen, Strafen und Haftungen! ExpertInnen aus Aufsicht, Rechtsprechung und Kapitalmarktpraxis bieten im Rahmen der Jahrestagung ein umfangreiches Wissens-Update, einen Ausblick auf aktuelle Entwicklungen und vor allem Umsetzungstipps für Praktiker. Am ersten Tag steht das Prospektrecht im Fokus. Schwerpunkte an diesem Tag sind die erfolgte Umsetzung der geänderten Prospektrichtlinie (KMG-Novelle 2012) sowie die neuen delegierten Rechtsakten der Europäischen Kommission. Das ReferentInnenteam informiert Sie am zweiten Tag über die aktuelle fi nanzmarktrechtliche Judikatur von BVwG und VwGH und über aktuelle und künftige Entwicklungen im Börsegesetz. Weiters wird auf die aktuelle Rechtsprechung zum Prospektrecht für ausländische Investmentfonds und deren Relevanz für AIFs eingegangen. Es erwartet Sie ein Jahres-Update im Kapitalmarktrecht mit einem hochkarätigen ExpertInnen-Team. Nutzen Sie die Gelegenheit, Zweifelsfragen, aktuelle Entwicklungen und Praxisprobleme zu diskutieren und mit Kolleginnen und Kollegen Praxiserfahrungen auszutauschen. Ihr ARS Vorteil! Kompaktes Update im Kapitalmarktrecht Unabhängigkeit durch getrennt wählbare Tage Top-ExpertInnen aus Aufsicht, Wissenschaft und Praxis 70, Frühbucherbonus bis 25. Mai 2015 bei Buchung beider Tage Teilnehmerkreis LeiterInnen/MitarbeiterInnen von Rechtsabteilungen in börsennotierten Unternehmen und Banken bzw. Compliance-Abteilungen in börsennotierten Unternehmen Versicherungen und Banken Investor-Relations-ManagerInnen in börsennotierten Unternehmen LeiterInnen/MitarbeiterInnen von Emissionsabteilungen in Banken Wertpapier- und Finanzdienstleister RechtsanwältInnen, WirtschaftsprüferInnen Verbraucherschutzorganisationen, Interessenvertretungen 2

3 1. Tag Prospektrecht aktuell Uhr, Mag. a Reder, Mag. Wenzl, RA Dr. Knobl, RA Mag. Dr. Russ» Neuerungen im Prospektrecht» Öffentliches Angebot» Ausnahmen von der Prospektpflicht» Nachträge zum Prospekt» Gültigkeit des Prospekts» Endgültige Bedingungen» Retailkaskade» Billigungsverfahren» Behördliche Befugnisse und Eingriffsmöglichkeiten, Verordnungsregime der FMA» Zulassung zum geregelten Markt» Aufbau des Prospekts» Europäischer Pass bei grenzüberschreitenden Sachverhalten» Prospekthaftung» Rücktrittsrechte Unsere Experten aus Wissenschaft, Aufsicht & Praxis... Mag. a Susanne Reder Stv. Abteilungsleiterin der Abteilung Behördliche Aufsicht Asset Management und Kapitalmarktprospekte in der FMA; seit 1998 im Bereich Verstöße gegen Marktmanipulation und Insiderverfahren, seit 2005 als Spezialistin für Kapitalmarktrecht in Billigungsverfahren von Aktien und Anleiheemissionen und seit 2010 als Teamleiterin tätig; davor mehrjährige Bankenerfahrung im Wertpapier- und Veranlagungsbereich. Mag. Martin Wenzl Wiener Börse AG, Abteilungsleiter Market- & Product Development, Listing mit den Schwerpunkten Zulassung von Finanzinstrumenten zum Börsehandel und Handelsüberwachung. RA Dr. Peter Knobl CHSH Cerha Hempel Spiegelfeld Hlawati, Tätigkeitsschwerpunkte: Bank- und Kapitalmarktrecht, Wertpapieraufsichtsrecht und Bankaufsichtsrecht, Börserecht. RA Mag. Dr. Alexander Russ Rechtsanwalt in Wien mit den Tätigkeitsschwerpunkten Börse- und Kapitalmarktrecht, EU- und Bankrecht; u. a. Rechtskonsulent der OeKB-Meldestelle und des ESMA-Corporate Finance Standing Comittee. Von den Besten lernen... viel mehr als ein Versprechen. Tauchen Sie ein in die ARS Wissenswelt. Erleben Sie Kompetenz auf höchstem Niveau und begegnen Sie dem Who is Who aus Wirtschaft, Wissenschaft, Legistik und Judikatur. Diskutieren Sie mit Experten aus der Praxis und holen Sie sich topaktuelle Updates aus Ihrem Fachbereich. 3

4 2. Tag Aktuelle Entwicklungen Uhr, Mag. Wolfbauer» Aktuelle finanzmarktrechtliche Judikatur von BVwG und VwGH Topaktuelle Judikatur von BVwG und VwGH zum Finanzmarktrecht Neue Judikate zu Compliance-Themen (WAG und BörseG) Aktuelle Rechtsprechung zu fi nanzmarktrechtlichen Meldeund Veröffentlichungsbestimmungen (BWG, WAG, BörseG) Erste Erfahrungen mit der Judikatur des BVwG: das erste Jahr nach der Verwaltungsgerichtsreform ein erstes Resümee Uhr, Mag. Guggenberger» Aktuelle und künftige Entwicklungen im Börsegesetz Neuerungen durch die Umsetzung der Transparenz-Richtlinie 2013/50/EU National bedingte Änderungen Ausblick auf die Implementierung der Pakete MiFID II/MiFIR und MAR/CSMAD Uhr, Univ.-Prof. Mag. Dr. Schopper» Praktische Probleme in Anlegerprozessen Anlagestimmung, Probleme der Beweislastverteilung Sonderfragen bei Schiffsfonds-Beteiligungen Sonderfragen bei hochspekulativen Derivat-Geschäfte Zurechnung von fremden Beratungsfehlern bei arbeitsteiligem Vertrieb von Finanzprodukten Aktuelle Judikatur zur Verjährung Uhr, Dr. Leixner, LL.M.» Aktuelle Rechtsprechung zum Prospektrecht für ausländische Investmentfonds und deren Relevanz für AIFs Besonderheiten des Prospektrechtes für (ausländische) Investmentfonds Verhältnis KMG InvFG AIFMG Aktuelle Rechtsprechung Auswirkungen auf AIFs? Mag. Rainer Wolfbauer Finanzmarktexperte bei der Interfi des Compliance Consulting & Audit Wirtschaftsprüfungs GmbH; von 2001 bis 2012 Vorstand und Leiter Compliance eines internationalen Finanzdienstleistungsunternehmens; Tätigkeitsschwerpunkte: Compliance-Verantwortlicher bei Banken und Wertpapierfi rmen sowie Beratung in- und ausländischer Finanzdienstleister in den Bereichen Compliance und Revision; ständige Publikations- und Vortragstätigkeit im Bereich Kapitalmarktrecht. Mag. Elena Guggenberger Referentin im Bundesministerium für Finanzen im Bereich Banken- und Kapitalmarktrecht; war davor u. a. als juristische Mitarbeiterin im Fachbereich Finance and Projects bei DLA Piper Weiss-Tessbach RAe sowie als Consultant im Bereich Financial Services bei Deloitte tätig; derzeit Doktoratsstudium der Rechtswissenschaften an der Universität Wien. Univ.-Prof. Mag. Dr. Alexander Schopper Universitätsprofessor am Institut für Unternehmens- und Steuerrecht der Leopold- Franzens-Universität Innsbruck; habilitierte sich 2008 an der Universität Wien für die Fächer Bürgerliches Recht, Unternehmensund Gesellschaftsrecht sowie privates Wirtschaftsrecht; laufende Publikations- und Vortragstätigkeit im Zivil-, Unternehmensund Kapitalmarktrecht. Dr. Iris Leixner, LL.M. Ausgebildete Rechtsanwältin, seit 2011 bei der Finanzprokuratur Tätigkeitsschwerpunkte: Kapitalmarktrecht, Gesellschafts-, Stiftungs- und Steuerrecht; davor u.a. Finanzattache an der Ständigen Vertretung Österreichs in Brüssel und Legistin (Finanzmarktrecht) im BMF; Publikationen und Vortragstätigkeit. RA Dr. Markus Heidinger, LL.M. Seit 1993 Rechtsanwalt und Partner bei Wolf Theiss RAe; Spezialgebiete: Banking & Finance, Corporate/Mergers & Acquisitions mit den Schwerpunkten Bankenrecht, Kapitalmarktrecht, Gesellschaftsrecht, M&A; zahlreiche Veröffentlichungen u. a. zum Bank-, Gesellschafts-, Kapitalmarkt- und Steuerrecht Uhr, RA Dr. Heidinger, LL.M.» Whistleblowing im Kapitalmarktrecht Whistleblower-Hotline der FMA Interne Whistleblower-Hinweissysteme bei Banken Schutz des Whistleblowers Schutz des Betroffenen Verschwiegenheitspfl ichten Whistleblowing 4

5 Die ARS Jahrestagung 1. Tag Prospektrecht aktuell Uhr, Mag. a Reder, Mag. Wenzl, RA Dr. Knobl, RA Mag. Dr. Russ» Neuerungen im Prospektrecht» Öffentliches Angebot» Ausnahmen von der Prospektpflicht, u. v. m. 2. Tag Aktuelle Entwicklungen Uhr, Mag. Wolfbauer» Aktuelle finanzmarktrechtliche Judikatur von BVwG und VwGH Uhr, Mag. Guggenberger» Aktuelle und künftige Entwicklungen im Börsegesetz Uhr, Univ.-Prof. Mag. Dr. Schopper» Praktische Probleme in Anlegerprozessen Uhr, Dr. Leixner, LL.M.» Aktuelle Rechtsprechung zum Prospektrecht für ausländische Investmentfonds und deren Relevanz für AIFs Uhr, RA Dr. Heidinger, LL.M.» Whistleblowing im Kapitalmarktrecht 23. Juni Juni Uhr 22. Juni Juni Uhr Überblick Themen, Timings & Experten Empfohlene weiterführende Seminare Der geschädigte Anleger Mag. Guggenbichler, Univ.-Prof. Mag. Dr. Schopper am 14. Oktober 2015, Wien MiFID II & Wertpapier Compliance Dr. Doris Wohlschlägl-Aschberger, Mag. Dämon am 05. Mai November 2015, Wien Fremdwährungskredite Univ.-Prof. Mag. Dr. Schopper, RA Dr. Fletzberger u. a. am 27. Mai November 2015, Wien FMA Prüfpraxis für Emittenten Mag. a Reder, Mag. Dr. Maierhofer, LL.M. (Virginia) u. a. am 15. Juni November 2015, Wien 5

6 Frühbucher Bonus 70, Jahrestagung Kapitalmarktrecht bis Termine Juni 2015 von / Uhr 1010 Wien, ARS Seminarzentrum, Schallautzerstraße Juni 2016 mit adaptiertem Programm 1010 Wien, ARS Seminarzentrum, Schallautzerstraße 2 4 Ort Ihre Investition / Ermäßigungen / Frühbucherbonus 1.050, exkl. USt. (2-tägig) bzw. 480, exkl. USt. (1. Tag) bzw. 580, exkl. USt. (2. Tag) 70, Frühbucherbonus bis 25. Mai 2015 bei Buchung beider Tage 30 % (per TN) ab 10 TeilnehmerInnen eines Unternehmens 10 % (per TN) ab 3 TeilnehmerInnen eines Unternehmens 20 % für RA-KonzipientInnen, WT-BerufsanwärterInnen, NO-KandidatInnen (Ermäßigung nur gegen Vorlage von Legitimation/Bescheid.) Ermäßigungen, Rabatte, Frühbucherbonus etc. sind nicht addierbar! Gebühr inkl. Seminarunterlage, Begrüßungskaffee, Erfrischungsgetränken, Mittagessen und exkl. 20 % USt. An - meldungen werden in der Reihenfolge des Eintreffens und nach Maßgabe freier Plätze berück sichtigt. Wir ersuchen Sie, nach Erhalt der Rechnung die Teilnahmegebühr bis zum Seminartermin zu überweisen. Die Rechnung wird per versendet. Seminarunterlagen können nicht retourniert werden! Bitte haben Sie Verständnis, dass bei Stornierungen ab 14 Tage vor Seminarbeginn 50 % des Seminar betrages, bei Stornierungen oder Nicht erscheinen am Veranstaltungstag die volle Gebühr in Rechnung gestellt wird. Bei jeder Stornierung beträgt die Bearbeitungsgebühr 40,. Bei einer Um buchung auf einen Folgetermin bleibt die ursprüngliche Rechnung inkl. der Fälligkeit gültig. Zusätzlich wird eine Gebühr von 20, exkl. USt. (ausgenommen am Seminartag: 15 % Aufschlag) in Rechnung gestellt. Stornierungen können ausschließlich schriftlich entgegengenommen werden! Selbst ver ständlich können Sie jedoch gerne eine Ersatzperson nominieren. Die Veranstalter behalten sich vor, Seminare aus wichtigen Gründen zu verschieben sowie Programmänderungen vorzunehmen. Information Inhalt / Konzeption: Simone Gumpinger, LL.B. (WU) Projektorganisation: Christina Hochleitner ars. at DW 14 Jetzt anmelden! 22. Juni 2015, Wien 23. Juni 2015, Wien 08. Juni 2016, Wien 09. Juni 2016, Wien Ich bestelle die Seminarunterlage zu 40 % (1-tägig) bzw. 30 % (2-tägig) des Seminar beitrags, da ich an der Teilnahme verhindert bin. 1. Teilnehmer/In Konzipientin / Berufsanw. 2. Teilnehmer/In Konzipientin / Berufsanw. 3. Teilnehmer/In Konzipientin / Berufsanw. Name / Vorname / Titel Name / Vorname / Titel Name / Vorname / Titel Aufgabenbereich / Abteilung Aufgabenbereich / Abteilung Aufgabenbereich / Abteilung / Tel. / Mobil / Tel. / Mobil / Tel. / Mobil Unternehmen Beschäftigte bis über 200 Firma Adresse für Rechnungsversand Tel. / Fax / Mobil Datum Unterschrift DVR Nr.: