Rechtsgrundlagen und Verhaltensregeln in Beratung, Verwaltung, Vertrieb und Marketing

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1 CSFA Financial Advisory - Weiterbildung im Fund & Asset Management Wissens- und Verhaltensfragen im Fund & Asset Management Business: Rechtsgrundlagen und Verhaltensregeln in Beratung, Verwaltung, Vertrieb und Marketing (FIDLEG, KAG, KKV, FINMA, SFAMA) Update Mittwoch, 2. Juli 2014 (inkl. Working Lunch) Legal Compact Nr. 2/

2 Tagesablauf und Fachexperten Lernen, verarbeiten, verstehen, Stellung beziehen A Input-Referate (Update): Rechtsgrundlagen und Verhaltensregeln Fondsvertrieb, Fondsberatung, Fondsmarketing 08h30-08h45 Rainer Landert Begrüssung und Einführung 08h45-10h Armin Kühne Kellerhals Anwälte, Zürich Rechtsfragen Fondsvertrieb / Fondsmarketing Basis: KAG, KKV, FINMA- Rundschreiben Vertrieb, SFAMA-Richtlinien Pause 10h30 12h Marcel Wendelspiess Eidg. Finanzdepartement EFD, Bern Neue Regulierungsarchitektur im Schweizer Finanzrecht; Inhalt des FIDLEG (und FINIG; Finanzinstitutsgesetz) B C Working Lunch in Gruppen (Info- und Erfa-Austausch Teilnehmende) 12h - 14h30 Working Lunch in 4 Gruppen: Gruppenarbeiten und Vorbereitung für die Fragestunde Präsentationen, Besprechung und Diskussionsrunde zum Thema mit Experten 14h30-17h Präsentationen der Gruppen, gemeinsame Besprechung von Einschätzungen, Analysen, Findings und offenen Fragen, gefolgt von einer Paneldiskussion zum Thema, inkl. offene Q&A-Session Anwesende Gäste / Moderatoren: Aufsicht: Caroline Clemetson, FINMA, Bern Anbieter/Fondsleitung: Markus Erb, Swisscanto, Zürich Verband / SFAMA: Markus Fuchs, SFAMA, Basel Moderationen: Rainer Landert, Fund Academy, Zürich Raoul Würgler, VAS Verband Auslandsbanken Schweiz, Zürich 2

3 Themen, Arbeitsgrundlagen, Lernziele Themen und Arbeitsgrundlagen Übersicht und Update über die am Beratungs- und Verkaufspunkt (Fund & Asset Management) relevanten Rechtsgrundlagen Schweiz (KAG, KKV, FINMA-Rundschreiben Vertrieb / Mitteilungen, Richtlinien und Fachinformationen SFAMA, FIDLEG (E) Basis: FINMA-Vertriebsbericht, FINMA-Positionspapier Vertriebsregeln, MiFID; Diskussion über eine neue Regulierungs-architektur im Finanzrecht Schweiz; Update und erste Umsetzungsfragen für das Schweizer Tagesgeschäft. Spezifische Themen: Kundensegmentierung, Anreiz- und Entschädigungsfragen, Anforderungen an Angemessenheitsund Eignungsprüfungen, moderne Pflichtenhefte (schweizerische, aber auch international abgestützte Informations-, Dokumentations-, Erkundigungs- sowie Protokollierungs-, Aufklärungs- (und Warn-) pflichten). Im Zusammenhang mit neuen (in- und ausländischen) regulatorischen Initiativen gilt es, Konsequenzen für den POS Schweiz zu beleuchten und zu besprechen sowie Folgen für das eigene Tagesgeschäft abzuschätzen. Zentrale Frage: Was nehmen wir persönlich mit ins Tagesgeschäft? Was setzen wir sofort um resp. worauf muss noch mehr geachtet werden? Wo gilt es dran zu bleiben, und wie kann man sich auf dem Laufenden halten? Lernziele Teilnehmende kennen die für die tägliche Arbeit an der Kundenfront relevanten rechtlichen Bestimmungen und Verhaltensregeln und wissen, woher sie kommen und was diese im Geschäftsalltag für sie bedeuten. Kompakte und regelmässige Informations- und Schulungsveranstaltungen finden in diesem Rahmen rund alle 3 bis 6 Monate (je nach Aktualität) statt. Sie haben zum Zweck, den Marktteilnehmern praktische Hilfestellung zu leisten, wenn es darum geht, mit rechtlichen Entwicklungen besser Schritt halten zu können. Legal Compact -Kurzlehrgänge ermöglichen einen ausgedehnten und intensiven Wissens- und Erfahrungsaustausch unter Teilnehmenden, zwischen Teilnehmenden und Fachexperten. Dieser bietet Gelegenheit, sich im Beisein verschiedener Fachexperten aus der Praxis mit den vielen anstehenden regulatorischen Veränderungen im Detail auseinanderzusetzen, um auf all das Kommende noch besser vorbereitet zu sein. Ziel ist, sich in relevanten Wissens- und Verhaltensfragen an der Kundenfront fitzuhalten. 3

4 Teilnehmende, Quality Circle, Mitwirkende Teilnehmende Der Lehrgang richtet sich an Anlageberater und Vermögensverwalter in Banken und Versicherungen, an unabhängige Anlageberater und Asset Manager sowie an Finanzberater, Finanzplaner und an Mitarbeitende in Fondsmarketing, Fondshandel und Fondsvertrieb. Auch für Verwaltungsrats- und Geschäftsleitungsmitglieder sowie Mitarbeitende in Legalund Compliance-Abteilungen von Bewilligungsträgern (gemäss KAG) ist der Update von grossem Nutzen und zu empfehlen. Angesprochen werden nebst Anlageberatern und Vermögensverwaltern die eigentliche Kunden- und Beratungsfront - auch Personen mit Führungsfunktion, welche das Wissen im Rahmen des Daily Business (u.a. im Product Management, in der Compliance-Abteilung oder als VR) im eigenen Betrieb an Mitarbeitende weitertragen müssen. Fund Academy Quality Circle Wer im Besitz des vorgenannten Fund Academy (FA) Advisory-Qualitätszertifikat ist, ist automatisch Mitglied in der Fachgemeinschaft «Fund Academy Quality Circle» und profitiert von Vergünstigungen im Lehrgangsangebot von Fund Academy. Gestandene «Swiss Fund & Asset Management Officers» sind automatisch Mitglied des Quality Circle der Fund Academy. Dozierende, Fachexperten Caroline Clemetson, Leiterin Produkte/Vertrieb (Asset Management) bei der FINMA, Bern Markus Erb, Head Legal & Compliance, Mitglied der Direktion, Swisscanto Gruppe, Zürich Markus Fuchs, Geschäftsführer, SFAMA, Basel Armin Kühne, Kellerhals Anwälte, Zürich Marcel Wendelspiess, Rechtsdienst des Eidgenössischen Finanzdepartements EFD, Bern 4

5 Datum, Ort, Kosten Daten Mittwoch, 2. Juli 2014; Start: 8h30 Ort Glockenhof Stiftung (neben gleichnamigem Hotel Eingang 20m rechts), Sihlstrasse 33, 8001 Zürich Saal: London Kosten (exkl. MwSt.) Lehrgangsgebühren: CHF 750 excl. MwSt. (inkl. Pausengetränke und Lunch) Absolventen (und Teilnehmende der aktuellen Durchführung) des Swiss Fund & Asset Management Officer-Lehrgangs bezahlen eine reduzierte Zutrittsgebühr von CHF 450. Anmeldungen Anmeldeschluss ist der 27. Juni Bitte beachten: Die Platzzahl ist auf 40 Personen beschränkt. Qualitäts-Zertifikat Absolventen dieses Kurzlehrgangs (100%ige Präsenz erforderlich) erhalten zum Abschluss seitens Fund Academy ein Advisory-Qualitätszertifikat zugestellt (und werden damit Mitglied im Fund Academy Quality Circle). Auskünfte Lehrgangsleitung Rainer Landert, Fund Academy AG, Zürich 5

6 Anmeldung Persönliche Angaben: Anmeldeschluss: Legal Compact Nr. 2/2014: Kundenfront Name / Vorname: Firma / Arbeitgeber: Geschäftsadresse: Mittwoch (inkl. Working Lunch) Mitglied*: SFAMA Einsenden an: Fund-Academy AG Sihlstrasse Zürich Geschäftsnummer: oder per Fax an: Datum / Unterschrift: *) Rabattstufe 2 6

7 Lehrgangsübersicht Lehrgangssprachen: Prüfungssprachen: E Fund & Asset Management Officer-Konzept / Level 4: Dipl. International Fund Officer FA (Strategic Management Excellence) english; Fund Academy, Luxembourg, Paris, London, Brussels D F E Fund & Asset Management Officer-Konzept / Level 3: Dipl. Swiss Fund & Asset Management Officer FA deutsch / franz. / Fund Academy, Zurich / Geneva D F D F E D F Fund & Asset Management Officer-Konzept / Level 2: Dipl. Fund Operations Specialist FA (Basic Level Operations) Vorkurs SWISS FUND & ASSET MANAGEMENT OFFICER; Zurich / Geneva D F E D F Fund & Asset Management Officer-Konzept / Level 1: Einstiegskurs Kollektivanlagen (Praxislehrgang) in Zürich und Genf (Grundlagen) D F E D Beratung, Verkauf, Vertrieb (Regulatorisches): Cert. Swiss Financial Advisory-Lehrgang (CSFA am POS), Zürich 7