Fund Compliance & Operations Management

Transkript

1 Level 2: intermediate Legal / Compliance / Risk / Operations & Strategic Management Trainings for und & Asset Management Professionals Kurzlehrgang für das Product- und Operations-Management im ondsgeschäft Schweiz und & Asset Concept Level 2 von 4 Erweiterte Grundlagen- und achkenntnisse Kollektivanlagengeschäft Schweiz: Ideale Voraussetzung für ein erfolgreiches Absolvieren des «Swiss und & Asset s» (Level 3). Lehrgangsleitung: Sandra Weisstanner-Greutmann urchführung (dt. Sprache) Nr. 14 (2016) 3 Tage (inkl. Prüfung) in Zürich, 16., 17., h30-17h

2 2 nützlicher Update für Profis Lehrgangsinhalt er A-Lehrgang ist inhaltlich in den achbereichen von Compliance & Operations Management verankert; behandelt werden wesentliche administrative und abwicklungstechnische sowie regulatorische und steuerliche Belange des ondsgeschäfts. Teilnehmende machen sich diesbezüglich mit den wichtigsten Abläufen, Bestimmungen und achbegriffen vertraut und lernen die wesentlichen Gesamtzusammenhänge kennen. ie einzelnen achrichtungen und achmodule sowie deren Gewichtung innerhalb des gesamten Lehrgangs können der COM-Lehrgangsstruktur entnommen werden. Arbeitsgrundlage sind schweizerische Produkt- und Marktverhältnisse. er Lehrgang nimmt Bezug auf den Produktions- und omizilstandort Schweiz. Ausser der Möglichkeit, die Referenten während des Lehrgangs direkt zu befragen, können ragen zur Prüfungsvorbereitung auch schriftlich eingereicht werden (bis , Uhr); dies für den Repetitionsteil am 3. Tag. Lehrgangszielsetzung und -eignung er A-Lehrgang deckt die zweite von vier Lehrgangsstufen ab (Level 2). amit wird bereits auf die Vorkenntnisse des Grundlagenkurses Know the UNamentals aufgebaut (Level 1). Gemeinsam wird am Wissen und an der Sprache «Kollektivanlagen» weiter gearbeitet: Wissen wird getestet, verbreitert und vertieft, Erfahrungen werden ausgetauscht, eigene Meinungen gebildet, Ordnung und Übersicht geschaffen sowie neue Begriffe und Sachaspekte kennengelernt. Wissen aus angrenzenden achbereichen soll mithelfen, im eigenen Tagesgeschäft erste wertvolle Zusammenhänge zu erkennen und darauf aufbauend ein Gesamtverständnis zu erlangen. iese Lehrgangsstufe ist ideale Voraussetzung für ein erfolgreiches Absolvieren des «Swiss und & Asset s» (Level 3). er dreitägige achlehrgang (inkl. Prüfung) mit Grundrichtung Compliance & Operations Management eignet sich speziell für Mitarbeitende in ondsleitungen, epotbanken und Vertretergesellschaften u.a.; auch als interessanten Update, um sich auf dem Laufenden zu halten und sich mit achkolleginnen und achkollegen aus verwandten Arbeitsgebieten auszutauschen [auch für (Quer-) EinsteigerInnen als Einführung in die achmaterie geeignet]. ührungsorgane sollen bei der Einarbeitung ihrer Mitarbeitenden damit entlastet werden. Voraussetzungen Grundwissen Bank/Anlagen; vertiefte mathematische, statistische, juristische Vorkenntnisse nicht erforderlich. In den Unterricht mitzunehmen sind Schreibzeug, Tageszeitung (mit Börsenteil) und Taschenrechner. Ca. 14 Tage vor Kursbeginn wird eine Vorbereitungsaufgabe an die Teilnehmenden versandt: Es geht im Wesentlichen darum, dass alle Teilnehmenden zu einem bestimmten Thema oder Begriff (Wesensmerkmal) eine Kurzlektion von 5 Minuten (für den 2. Teil des 1. Kurstages) vorbereiten. iese Kurzlektion ist bis zum , Uhr via an die Lehrgangsleitung einzusenden. Lehrgangsdauer und -daten 3 Tage: 16., 17., (Abschlusstest: ; 15h30-17h30)

3 nützlicher Update für Profis 3 Lehrplan Tag 1: Teil 1: 08h30 Einführung: Grundlagen ondsgeschäft / ondsmarkt CH ozentin: Sandra Weisstanner-Greutmann, und Academy, Zürich Zeitdauer: 30 Min. Teil 2: 09h30 Einführung: Begriffe / Wesensmerkmale onds Kurzlektionen werden durch die Teilnehmenden vorbereitet, resp. präsentiert ozentin: Sandra Weisstanner-Greutmann, und Academy, Zürich Zeitdauer: 120 Min. 11h30 Teil 3: 13h00 Mittagessen (frei verfügbar) Rechtliche Grundlagen: KAG, INMA, SAMA ozent: Marco Kummer, Rechtsanwalt, Recht Steuern & Compliance, Zürcher Kantonalbank Zeitdauer: 150 Min. Teil 4: 15h45 unktionen, Aufgaben und Pflichten ondsleitung / SICAV (elegation von Aufgaben) / inkl. Übungen ozent: r. Oreste Cortesi, Rechtsanwalt, Legal & Compliance, GAM Investment Management AG, Zürich Zeitdauer: 90 Min. 17h15 Ende Tag 1

4 nützlicher Update für Profis 4 Lehrplan Tag 2: Teil 5: 08h30 unktionen, Aufgaben und Pflichten epotbank (epotbankkontrolle; Anteilskontrolle) / mit Übungen ozent: Philip Skiba, Risk Officer, RBC Investor & Treasury Services, Zürich Zeitdauer: 120 Min. Teil 6: 11h00 Gruppenarbeit ozentin: Sandra Weisstanner-Greutmann, und Academy, Zürich Zeitdauer: 45 Min. 11h45 Teil 7: 13h15 Mittagessen (frei verfügbar) NAV-Berechnung und orward Pricing (ondshandel) ozent: Christoph Widmer, Head und Administration, GAM Investment Management AG, Zürich Zeitdauer: 135 Min. Teil 8: 16h00 ondskosten ozentin: Sandra Weisstanner-Greutmann, und Academy, Zürich Zeitdauer: 60 Min. 17h00 Ende Tag 2

5 nützlicher Update für Profis 5 Lehrplan Tag 3: Teil 9: 08h30 Repetition und Prüfungsvorbereitung ie Teilnehmenden werden gebeten, ragen für diesen Teil bis , Uhr, einzureichen ozentin: Sandra Weisstanner-Greutmann, und Academy, Zürich Zeitdauer: 90 Min. Teil 10: 10h30 Einführung in die Welt der Besteuerung von onds und Anteilsinhaber ozent: Martin Loosli, Steuerspezialist Kollektivanlagen, Zürich Zeitdauer: 90 Min. 12h00 Teil 11: 13h30 Mittagessen (frei verfügbar) Wirtschaftsprüfung gemäss KAG, externe Revision, Controlling, Meldewesen, Reporting ozent: Volkan Gökdemir, Audit inancial Services, KPMG Zeitdauer: 75 Min. 15h30 17h30 Prüfung

6 nützlicher Update für Profis 6 Organisatorisches Lehrgangsleitung Sandra Weisstanner-Greutmann, und Academy AG, Zürich Ort 17. / : Stiftung zum Glockenhaus, Sihlstrasse 33, 8001 Zürich - (beim Hotel Glockenhof) im Saal London : KVZ Talacker 34, Zürich im Saal Hermes Kosten Lehrgang CH / Abschlusstest CH 500 * ) Anmerkungen: fakultative Nachbesprechung bei Nichtbestehen des Abschlusstests CH 200; Wiederholung des Abschlusstests: CH 500 sämtliche Kostenangaben jeweils exkl. MwSt. *) 100% davon anrechenbar an die Kosten des Swiss und & Asset Anmeldeschluss: 14 Tage vor Kursbeginn (Bei Annullierungen nach Anmeldeschluss bleibt die Hälfte der Kursgebühren geschuldet) urchführungen 2 x pro Jahr in Zürich (in deutscher Sprache), 1 x pro Jahr in Genf (in französischer Sprache) Prüfung und Lehrgangszertifikat ie Teilnehmenden legen nach dem Lehrgang eine Prüfung ab. er Prüfungsstoff umfasst die im Lehrgang behandelten Themen und Inhalte. ie erfolgreiche Absolvierung der Prüfung berechtigt zum ühren des achtitels Certified A (iplomstufe: Level 2) Informationen Auskünfte rainer.landert@fund-academy.com oder

7 Certified A Anmeldung Persönliche Angaben: Name / Vorname: Anmeldeschluss: und Compliance & Operations Management COM urchführung des Lehrgangs irma/arbeitgeber: Geschäftsadresse: Mitglied* SAMA, VAS, VSV, LAV: Einsenden an: und-academy AG Sihlstrasse Zürich Business Tel.: oder per ax an: atum u. Unterschrift: *) Rabattstufe 2 7

8 Certified A Lehrgänge und Academy 2016 Unterrichtssprachen: Prüfungssprachen: E Level 4: IAMO International und & Asset und Academy (Luxembourg, Paris, London, Brussels) E Level 3 plus / Swiss Board: SAMO irectors & Executives Training Legal, Compliance, Governance und Academy, Zurich / Geneva n/a n/a Level 3: SAMO Swiss und & Asset und Academy, Zurich / Geneva Level 2: Prep training SWISS UN & AM OICER; Zurich / Geneva Level 1: Know the UNamentals und Academy, Zurich / Geneva *) Prüfungsfragen werden in d oder f Sprache unterbreitet; Antworten in englischer Sprache möglich. 9