Know the FUNDamentals

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Bertold Dittmar
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1 Level 1: basic Business-, Administration- and Compliance-Management Trainings for und & Asset Management Industry Professionals ach- und Verhaltenswissen Produktion, Marketing, Vertrieb, Beratung / Kundenfront Know the UNamentals und & Asset Management Officer Program Level 1 von 4 inkl. Verhaltenswissen Kundenfront für Anlageberatung und Vermögensverwaltung, Private Banking, Product Managers, ondsmarketing und -vertrieb, ondsadministration, Trading, epotbanken, Mitarbeitende in Anwaltskanzleien und Prüfgesellschaften u.a. Lehrgangsleitung: Sandra Weisstanner urchführung (deutsche Sprache) Nr. 33 bis Nr. 34 (2017) 4 Nachmittage (14h00 17h30) und Prüfung (16h00 17h00) in Zürich 2017 und-academy AG, Zurich

2 Positionierung / Inhalte / Ziel Lehrgangspositionierung, Lehrgangsinhalte und Unterrichtsmaterial er Grundlagen-Lehrgang bildet im Rahmen des Swiss / International und & Asset Management Officer-Konzeptes die erste von vier Lehrgangsstufen (Level 1). Mathematische, statistische und juristische Vorkenntnisse werden keine vorausgesetzt. Ca. 14 Tage vor Kursbeginn wird eine Vorbereitungsaufgabe versandt: ie Teilnehmenden bereiten zu einem bestimmten Thema eine Kurzlektion von 5 Minuten (für den 1. oder 2. Tag) vor. Im Mittelpunkt des Kurses steht das Schweizer ondsgeschäft (onds und andere kollektive Kapitalanlagen). as dazu benötigte Basiswissen im Bereich Bank, Börse und Wertpapiere wird soweit wie nötig erarbeitet. er Lehrgang orientiert sich betreffend Inhalt und Aufbau an der Schweizer Markt- und Produktpraxis. Zum Produktwissen kommt vor dem Hintergrund der sich laufend verändernden rechtlichen Rahmenbedingungen mehr und mehr auch modernes Verhaltenswissen (Beratungs- und Vertriebsfront) dazu. Als Arbeitshilfen im Unterricht werden eingesetzt: SAMA-News, ondsprospekte, onds-actsheets, KIIs, Tages- und inanzpresse sowie das Grüne Buch (Landert). ie Teilnehmenden erhalten einen Seminarordner samt Skripte sowie ragen- und Lösungssammlungen vor Ort (für alle vier Nachmittage). er Abschlusstest findet an einem separaten fünften Nachmittag statt. Lehrgangsziel Gemeinsam wird in Sachen Produkte und auch Verhalten an der Kundenfront Wissen aufgebaut, ausgetauscht, fachlich Ordnung und Übersicht geschaffen und an der Sprache ONS gearbeitet. Begriffskenntnisse und fachliche Übersicht stehen im Vordergrund. Wissen aus angrenzenden achbereichen soll mithelfen, im eigenen Tagesgeschäft erste wertvolle Zusammenhänge zu erkennen. In einer einfachen und verständlichen Sprache werden die Grundlagen des ondsgeschäftes vermittelt und auf erforderliche und auch angemessene Verhaltenspraktiken aufmerksam gemacht. Teilnehmende machen sich mit der Vielfalt an achbegriffen in der modernen Welt der onds (und andere Kollektivanlagen) vertraut. Spezielles Augenmerk wird auf den sprachlichen Ausdruck ( etwas in eigenen Worten erklären können!) gerichtet. 2

3 Programm Module 1-4 Modul 1: Markt- und Produktwissen Modul 2: Produktwissen Modul 3: Rechtliche Grundlagen / Kosten / Pricing Modul 4: Analyse / Vergleiche / Verhaltenswissen / Q&A Aktuelles Wirtschaftsund Börsenumfeld (Zinsen, Währungen, Börsen) Marktteilnehmer und Wettbewerb Schweiz Wesensmerkmale, Eigenschaften von onds unktionsweise onds Einsatz und Nutzen von onds ondsangebot und ondsklassifizierung Schweiz ondsarten, -kategorien, -formen und -strukturen Anlagestile: u.a. aktive / passive onds, ETs Grundlagen des Hedge unds-geschäfts (Absolute versus Relative Return unds) Grundlagen ondsrecht Schweiz (Kollektivanlagengesetz KAG) Offene und geschlossene onds Vertragliche und gesellschaftsrechtliche onds Aufgaben SAMA und INMA ondskosten ondspricing (NAV- Berechnung) ondshandel ondsanalyse und - einsatz ondsähnliches und Kollektivanlagen im weiteren Sinn Verhaltenswissen an der Kundenfront Repetition Module 1-4 (ragen / Lösungen) Abschlusstest am 5. Nachmittag (iplomstufe Level 1) (auer: 60 Min.) 3

4 Lehrgangsleitung / Administration Lehrgangsleitung Sandra Weisstanner-Greutmann, und-academy AG, Zürich (Tel ) Kursorte / Kursdaten (siehe atenblatt) Stiftung zum Glockenhaus, Sihlstrasse 33, 8001 Zürich (beim Hotel Glockenhof) KVZ, Talacker 34, 8001 Zürich Kursdauer Zürich: jeweils 4 Nachmittage (14h00 17h30) Kosten (sämtliche Angaben jeweils exkl. MwSt.) Lehrgang CH / Abschlusstest CH 300 Anmerkungen: fakultative Nachbesprechung bei Nichtbestehen des Abschlusstestes: CH 200 Wiederholung des Abschlusstests: CH 300 Lehrgangsabschluss Am fünften Nachmittag findet eine 60-minütige Prüfung statt (16h00 17h00). ie Unterlagen dürfen dazu nicht benutzt werden. Lehrgangszertifikat (Level 1 und & Asset Management Officer Program) Um das Zertifikat zu erhalten, werden volle Kurspräsenz und das erfolgreiche Absolvieren des Abschlusstests vorausgesetzt. Weitere Informationen 4

5 aten / Anmeldung - gewünschter Lehrgang bitte ankreuzen - Kurs KT (d.): Jan./eb KVZ Zürich, Talacker 34, 8001 Zürich Modul 1 14h00 17h Modul 2 14h00 17h Modul 3 14h00 17h Modul 4 14h00 17h Abschlusstest 16h00 17h00 Kurs KT (d.): Aug./Sept Glockenhof, Sihlstrasse 33, 8001 Zürich Modul 1 14h00 17h Modul 2 14h00 17h Modul 3 14h00 17h Modul 4 14h00 17h Abschlusstest 16h00 17h00 Persönliche Angaben: Vorname / Nachname: irma: Anschrift Geschäft: Mitglied* SAMA, VAS, VSV, LAV: Telefon Geschäft: Anmeldeschluss ist jeweils 14 Tage vor Kursbeginn (Annullierungen bis 14 Tage vor Kursbeginn sind ohne Kostenfolgen. Bei späteren Absagen bleibt die Hälfte der Kursgebühren geschuldet.) -Adresse: Einsenden an: und-academy AG Sihlstrasse 99, 8001 Zürich atum und Unterschrift: oder per ax an: *) Rabattstufe 2 5

6 Übersicht Language / trainings Language / exams E Level 4: IAMO International und & Asset Management Officer Legal, Compliance, Risk Management, Governance, Strategic Management E Level 3 Swiss Board Level: irectors & Executives Training Legal, Compliance, Risk Management, Governance und Academy, Zurich / Geneva n/a n/a Level 3 Update Level: SAMO Alumni Legal, Compliance, Risk Management, Governance, Operations und Academy, Zurich / Geneva Level 3: SAMO Swiss und & Asset Management Officer Legal, Compliance, Risk Management, Governance, Operations und Academy, Zurich / Geneva Level 2: und Compliance & Operations Management Legal, Compliance, Operations Prep training SWISS UN & AM OICER; Zurich / Geneva Level 1: Know the UNamentals und Academy, Zurich / Geneva inanzdienstleistungs-compliance (modular) Produkte-, Vertriebs- und GwG-Compliance und Academy, Zurich Prüfungsfragen werden in d oder f Sprache unterbreitet; Antworten in englischer Sprache möglich. 6

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