Fund Business and Administration Management Trainings for Industry Professionals

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1 Level 3: Advanced Trainings / Fund Business & Administration Management Version 5.0 PLUS enhanced Former «Swiss Fund Officer» Training Courses 10 Jahre Swiss Fund Officer Fund Business and Administration Management Trainings for Industry Professionals Operations & Risk Management, Product Management, Pricing / Valuation, Fund Governance, Legal & Regulatory, Compliance, Business Processes, Audit, Tax 22. urchführung in Zürich etailprogramm und Lehrplan separat

2 aten 22. Zürcher urchführung des Swiss Fund & Asset Management Officer- Lehrgangs an den folgenden aten (5. Generation seit 2003) Prüfungsdatum: ie Prüfung findet statt von 9h 14h. Sie ist zweiteilig. Für die beiden Prüfungsteile gelten folgende maximalen Zeitvorgaben: für den ersten Teil (40 Fragen; schriftliche Ausformulierung der Lösungen / Antworten) 210 Minuten, für den zweiten Teil 60 Minuten (Single Choice-Fragen unter Zeitdruck). Zwischen Teil 1 und 2 ist eine 30-Minuten-Pause eingeplant. 2

3 Inhalte (und Hinweise) Lehrgangsinhalte - Teilnehmende erwerben vertiefte Kenntnisse und Updates u.a. auf folgenden Sachgebieten: - regulatorisches Umfeld Schweiz (vertieft) und EU (Grundlagen / Übersicht) für das Fund & Asset Management-Geschäft - Wesensmerkmale von Fonds und anderen Kollektivanlagen (u.a. im Vergleich zu Anlagestiftungen) - Eigenheiten Fondsmarkt Schweiz (spezielle Segmente wie das ETF- und Immobilienfondsgeschäft) - Compliance Management / Management of Regulation - Aufgaben und Pflichten von Bewilligungsträgern in der Schweiz (Bewilligungsvoraussetzungen, Aufgabenteilung und elegation): Fondsleitung, SICAV, epotbank, Vermögensverwalter KAG, Vertreter KAG, Vertriebsträger, Audit - Grundlagen des Product Management (Fonds und Anlagestiftungen) - steuerliche Rahmenbedingungen, Steuerfolgen bei Kollektivanlagen und Anlagestiftungen - Rechnungs- und Prüfungswesen Schweiz (Kollektivanlagen) - Bewertung, Pricing und Kosten bei Kollektivanlagen - Prozess- und Operations-Management (u.a. Private Label-Geschäft, Cloning / Pooling, Sourcing-Fragen) - Risk Management (Risikoanalyse, Risikodiskussion, regulatorische Grundlagen, Organisation) - Fund & Asset Management Governance; Corporate Governance im Fund & Asset Management-Geschäft Nationaler Bezug (vor dem Hintergrund internationaler Entwicklungen) Grundlage des Lehrgangs ist die aktuelle Produkt- und Marktpraxis Schweiz. er Lehrgang nimmt hingegen in diversen Fragen direkten Bezug sowohl auf das EU-Fondsrecht als auch - wo nötig und zweckmässig - auf die spezifische Ausgangslage in den einzelnen omizilstaaten Luxemburg resp. Liechtenstein u.a. Neu wird im Rahmen der Kollektivanlagen auch praktisches Grundlagenwissen im Anlagestiftungsbereich vermittelt (und geprüft). Positionierung des Lehrgangs er Lehrgang ist im Rahmen der beruflichen Weiterbildung eine B2B-Profi-Ausbildung im Fund & Asset Management Business Schweiz (Lehr- und Lernstufe: intermediate/advanced; iplom-level 3 von 4). Lehrgang und Abschluss finden in Zürich zweimal jährlich und in Genf einmal jährlich statt. rei bis fünf Jahre Berufserfahrung im Asset Management- und Fondsgeschäft Schweiz (resp. im Bereich der Anlagestiftungen), lückenlose Unterrichtspräsenz und das intensive Verfolgen der Themen in der Tages- und Fachpresse sind zentrale Voraussetzungen, um in der relativ kurzen Zeitspanne von etwas mehr als drei Monaten (10 Lehrgangstage) den grossen Stoffumfang zu bewältigen und den Lehrgang erfolgreich abzuschliessen. 3

4 Teilnehmende, Nutzen, Voraussetzungen, Lernziele er Lehrgang im Rahmen der beruflichen Weiterbildung ist konzipiert für Mitarbeitende und Führungskräfte in Fondsleitungen, Vermögensverwaltungen, Anlagestiftungen, Pensionskassen, epotbanken, Vertreterorganisationen, Fondshandelsabteilungen, Product Management, Compliance-Abteilungen und im Prüfwesen sowie für Vermögensberater und Anlagespezialisten in Banken und Versicherungen, welche mit Fund & Asset Management-Leistungen zu tun haben. Zwei Teilnehmergruppen werden mit diesem Lehrgang angesprochen: (a) zum einen Teilnehmende auf dem Weg zu mehr Führungsverantwortung im Fund & Asset Management-Geschäft (-> Ziel: Wissensverbreiterung) und (b) zum andern Teilnehmende, welche sich bei der beruflichen Weiterentwicklung und aufgrund neuer behördlicher Unterstellungsverhältnisse und im Vorfeld von allfälliger Bewilligungsverfahren in ihrer Funktion verstärkt auch und vertieft mit dieser Materie auseinanderzusetzen haben (-> Ziel: Wissensvertiefung). Nutzen: er Lehrgang bietet ideale Grundlage dafür, sich in der beruflichen Weiterentwicklung gezieltes und nützliches Fachwissen im Fonds- und Asset Management-Geschäft aufzubauen. Mit der grossen Vielzahl an führenden Fachexperten im ozentenstab ist sichergestellt, dass die Teilnehmenden einen breiten, vielseitigen und sehr direkter Zugang zu fundiertem Wissen und zu wertvoller Erfahrung haben. Bereits vorhandenes Fachwissen wird dabei aufdatiert, erweitert und vertieft. Grössere Zusammenhänge werden diskutiert und greifbar gemacht. as Lernprogramm bringt zum einen mehr Fachwissen und umfassende Updates. Es soll zum andern aber auch dazu dienen, im sachlichen und persönlichen ialog bestehende natürliche istanzen zwischen Fondsleitung und epotbank, zwischen Fund Management und Vertrieb, zwischen Fondsprofis und Anlagestiftungsverantwortlichen, zwischen Front und Abwicklung u.a. abzubauen und überbrücken zu helfen. ie Referenten stehen den Teilnehmenden auch nach dem Unterricht für die Beantwortung von Fragen aus der eigenen Arbeitsumgebung zur Verfügung. Lernziele: ie Teilnehmenden haben bereits berufliche Vorkenntnisse. Im Lehrgang gilt es, das Wissen gemeinsam zu testen sowie aufzudatieren, verbreitern und zu vertiefen. Zielsetzung soll sein, am Fachwissen, aber auch an einer gemeinsamen Fachsprache zu arbeiten, um in verschiedenen Situationen des Berufslebens im Rahmen des Fonds- und Asset Management-Geschäfts kompetent mitreden zu können: ie Teilnehmenden sind in der Lage, im beruflichen Austausch mit Fachkollegen sich inhaltlich und sprachlich korrekt auszudrücken. abei sollen sie auch ein Verständnis für Sachbereich-übergreifende Fragestellungen und für Gesamtzusammenhänge entwickeln. 4

5 Lehrgangsleitung, ozierende (1/2) Lehrgangsleitung Rainer Landert r.oec.publ., Gründer / Leiter Fund-Academy AG, Zürich ozententeam und Teilnehmende an Workshops (Stand ; Änderungen vorbehalten) Robert Antonietti Simon Bandi Roger all O Eugène el Cioppo Markus Peter Erb Helen Fischer Heike Findeisen Patrick Frigo Oliver Heusser Philip Hinsen iana Imbach aniel Koller Alexander Kosovan Armin Kühne avid-michael Lincke Peter Linder Tobias Meyer Thomas Müller Alain Nobile ominik Oberholzer lic.iur., Rechtsanwalt, MBA (MIT), Managing irector, Baloise Investment Services, Basel lic.oec.publ., dipl. Wirtschaftsprüfer, irector, PricewaterhouseCoopers AG, Zürich lic.iur., dipl. Steuerexperte, Partner, Tax Partner AG, Zürich lic.rer.pol., Mitgl. GL, Leiter Business evelopment / CRM, UBS Fund Management (Switzerland) AG, Basel lic.iur., Rechtsanwalt, Head Legal & Compliance, Mitglied der irektion, Swisscanto Gruppe, Zürich lic.iur., Rechtsanwalt, Manager, Ernst & Young, Zürich Business evelopment irector, CACEIS Bank Luxembourg, Luxembourg ipl. Wirtschaftsprüfer, Senior Manager, PricewaterhouseCoopers AG, Zürich CIIA, Executive irector, Bank Julius Bär & Co. AG Master of Law, Kollektive Kapitalanlagen und Vertrieb, Geschäftsbereich Märkte, FINMA, Bern r.iur., Rechtsanwältin, LL.M., Senior Legal Counsel, Swiss Funds & Asset Management Association, Basel CFA, FRM, Head Risk Management, Swiss & Global Asset Management, Zürich CPA, Manager, Audit und Financial Risk Management, eloitte AG, Zürich r.iur., Partner bei Kellerhals Rechtsanwalt, Zürich r.oec., CFA, FRM, Head Portfolio Management, Mitgl. GL, Picard Angst Asset Management, Pfäffikon / SZ Fürsprecher, Head epotbank, State Street Bank GmbH, Munich, Zurich Branch Executive irector, Leiter Structuring & Products, UBS Global Asset Management, Basel r.iur., Rechtsanwalt, LL.M., Partner, Walder Wyss AG, Zürich Treuhänder mit eidg. Fachausweis, stv. Geschäftsführer, Balfidor Fondsleitung AG, Basel r.iur., Rechtsanwalt, LL.M., Partner, Kellerhals Anwälte, Zürich (Fortsetz. Seite 6) 5

6 Lehrgangsleitung, ozierende (2/2) ozententeam und Teilnehmende an Workshops (Stand ; Änderungen vorbehalten) (Fortsetz. von S. 5) Alain Picard Markus Schunk Peter Spinnler André Valente Thomas Vonaesch Sandra Weisstanner Thomas Wiggli Thomas Zimmerli Executive irector, Head Product Management, SIX Swiss Exchange AG, Zürich ipl. Wirtschaftsprüfer, CPA, Partner, KPMG AG, Zürich r.iur., Rechtsanwalt, unabh. Verwaltungsrat, Zürich und Luxemburg Managing irector, Leiter UBS Fund Management AG, Basel Managing irector, Head Real Estate Fund Management, Credit Suisse Funds AG, Zürich Senior Manager, Fachreferentin und Lehrgangskoordination, Fund Academy AG, Zürich ipl. Wirtschaftsprüfer, dipl. Pensionskassenleiter, stv. Geschäftsführer, Balfidor Fondsleitung AG, Basel lic.iur., Rechtsanwalt, Mitgl. GL, stv. CEO, Swiss Funds & Asset Management Association, Basel ozierende im Bereich des Anlagestiftungswesens: Kurt Brändle Allan Holmes Hanspeter Kämpf aniel ubach lic.oec.publ., Geschäftsführer KGAST, Zürich Betriebswirtschafter HF, stv. Geschäftsführer, Baloise Anlagestiftung für Personalvorsorge, Basel lic.iur., Managing irector, Head of Pension Products / Investment Foundations, Bank J. Safra Sarasin AG, Basel ubach Advisory, Anlageexperte für Vorsorgegremien und institutionelle Investoren, Obfelden 6

7 Ort, Kosten, Anmeldung, Auskünfte Ort urchführung an zwei Standorten (siehe Lehrplan): PH Pädagogische Hochschule, Lagerstrasse 2, Zürich und Haus zum Glockenhof (neben gleichnamigem Hotel) an der Sihlstrasse 33 (Saal London), Zürich Kosten (exkl. MWSt.) Lehrgang: CHF iplomprüfung: CHF Anmerkungen: fakultative Nachbesprechung bei Nichtbestehen des Abschlusstests CHF 300; Nachprüfung: CHF 1 450; sämtliche Kostenangaben jeweils exkl. MWSt. Anmeldungen Anmeldeschluss Lehrgang: Anmeldeschluss Prüfung: Bei Annullierungen nach Anmeldeschluss bleibt die Hälfte der Lehrgangs- resp. Prüfungsgebühr geschuldet. Prüfung und Zertifizierung ie Prüfung findet am statt (von 9h-14h). Sie ist zweiteilig: Für die beiden Prüfungsteile gelten folgende maximalen Zeitvorgaben: für den ersten Teil (40 Freitext-Fragen; schriftliche Ausformulierung der Lösungen / Antworten) 210 Minuten, für den zweiten Teil 60 Minuten (40 Multiple / Single Choice-Fragen). Zwischen Teil 1 und 2 ist eine 30-Minuten-Pause eingeplant. ie Prüfung findet in Zürich zweimal jährlich und in Genf einmal jährlich statt. Sie kann in den drei Sprachen deutsch, französisch und englisch absolviert werden. as erfolgreiche Absolvieren der Prüfung berechtigt zum Führen des folgenden Titels (iplomstufe B ; Level III von IV): ipl. Swiss Fund & Asset Management Officer FA/IAF Auskünfte: / r. Rainer Landert:

8 Anmeldung Persönliche Angaben: Name / Vorname: Anmeldeschluss (Lehrgang): Swiss Fund & Asset Management Officer FA/IAF 22 Firma/Arbeitgeber: Geschäftsadresse: 22. urchführung (Version 5.0) des Lehrgangs seit 2003 Mitglied* SFAMA, KGAST, VAS, VSV, LAFV: Einsenden an: Fund-Academy AG Sihlstrasse Zürich Business phone: oder per Fax an: atum u. Unterschrift: *) Rabattstufe2 8

9 Lehrgänge Fund Academy 2014/15 Lehrgangssprachen: Prüfungssprachen: E Fund Officer-Konzept / Level 4: ipl. International Fund Officer FA (Strategic Management Excellence) English; Fund Academy, Zurich or Geneva, Luxembourg, Frankfurt, Brussels F E Fund Officer-Konzept / Level 3: ipl. Swiss Fund & Asset Management Officer FA/IAF deutsch / franz. / Fund Academy, Zurich / Geneva F F E F Fund Officer-Konzept / Level 2: Cert. Fund Operations Specialist FA (Basic Level Operations) Vorbereitung SWISS FUN OFFICER; Zurich / Geneva F E F Fund Officer-Konzept / Level 1: Einstiegskurs Kollektivanlagen (Praxislehrgang) in Zürich und Genf (Grundlagen) F E Cert. Fund Business Expert FA/IAF 06: Lehrgang für Marketing und Vertrieb Beratung, Verkauf, Vertrieb (Regulatorisches): CSFA Swiss Financial Advisory-Lehrgang: LEGAL COMPACT n/a 9