Version 4.0 (2013) 10 Jahre Swiss Fund Officer-Trainings. Lehrplan. Durchführung Nr. 21 (in Zürich) 2013 Fund-Academy AG, Zürich

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1 Version 4.0 (2013) 10 Jahre Swiss Fund Officer-Trainings Lehrplan Durchführung Nr. 21 (in Zürich) 1

2 Tag 1: Regulatorisches Umfeld A1* / E Fondsrecht Schweiz 1: Grundlagen (Einstieg) Fondsrecht Schweiz 2: KAG / Funktionsträger Fondsrecht Schweiz 3: KAG / Regulierung im Fondsvertrieb - 08h30 Begrüssung, einleitende Bemerkungen (R. Landert, Fund Academy Zürich) - 08h45 Grundlagen Kollektivanlagenrecht CH (Gesetz, Aufsicht, Selbstregulierung) Ph. Hinsen, FINMA - inkl. 30 Min. Pause - 11h00 Paneldiskussion zum Thema "zentrale Wesens- und Abgrenzungsmerkmale von Fonds und anderen Finanzinstrumenten" (namentlich Anlagestiftungen, strukturierte Produkte) - bewilligungspflichtige Fondsträger - genehmigungspflichtige kollektive Kapitalanlagen - Stand und Entwicklungen im Bereich Zulassung / Registrierung Ph. Hinsen, FINMA, Bern; Panel: Ph. Hinsen; Dr. D. Oberholzer, Kellerhals Anwälte, Zürich; Moderation: Dr. R. Landert Dr. A. Kühne Kellerhals Rechtsanwälte, Zürich *) siehe Fachrichtung und Fachmodulübersicht (vgl. Lehrgangs-/Prüfungsstruktur als Anhang der Prüfungsordnung) Tag 2: Regulatorisches Umfeld A1 Regulat. / Bewilligungsträger A1 Erläuterungen / Repetition A1 / I Regulat. / Bewilligungsträger A Fondsrecht Schweiz 4: Aufgaben und Ziele SFAMA (Selbstregulierung CH) Fondsrecht Schweiz 5: Bewilligungsträger - Fondsleitung / SICAV Repetition / Übungen und Informationsaustausch Fondsrecht Schweiz 6: Bewilligungsträger: Vermögensverwalter KAG - Aktuelle Bestimmungen - Umsetzung / Durchsetzung von Standesregeln / Abgrenzung zur FINMA - Code-of-Conduct Schweiz - Geschäftsumfeld - Aufgaben, Funktionen, Pflichten von Fondsleitung und SICAV - Aufgabenteilung und Delegationen gemäss KAG - Repetitions- und Verständnisfragen - Übungen - Fragebogen als Prüfungsvorbereitung - Lehrgangsorganisation (Arbeitsgruppen), Prüfungsinformation, Literatur und Questionnaire - Rechtliche Grundlagen KAG M. Schunk KPMG, Zürich M. Erb Swisscanto, Bern/Zürich Dr. R. Landert Fund Academy, Zürich Dr. Th. Müller Walder Wyss Rechtsanwälte, Zürich 2

3 Tag 3: Product / Market Management D / F Produktentwicklung und Produktmanagement - Teil 1: Workshop - Vier strategische Fragestellungen (Gruppenarbeiten 8h30-9h30): - Kurz-Präsentationen und Diskussion im Plenum (9h30 10h15) Pause bis 10h45 - Teil 2: Referat / Lehrgespräch zum Thema Fondsrechnungswesen u. revision Rechnungs- und Prüfungswesen KAG C - Grundlagen Rechnungswesen im Fondsgeschäft Schweiz - Grundlagen Wirtschaftsprüfung im Fondsgeschäft Schweiz T. Meyer UBS Global Asset Management, Basel S. Bandi PwC, Zürich Tag 4: Fonds-Compliance: Compliance / Management of Regulation C Fonds-Compliance: (Fortsetz.) Product / Market Management F Immobilienfonds: Operations- und Prozess- Management C Kostenmodul I: Kollektivanlagen und Kosten I - Begriffliche Herkunft - Compliance-Funktionen - Regulatorische Einordnung - Aufgabe / Verantwortung Compliance in der Fondsleitung - Profil eines Compliance-Officers - Bsp. aus der Praxis: Diskussion konkreter Fragestellungen aus dem Fondsgeschäft Schweiz - Produkttypen (inkl. Anlagestiftungen) - Pricing und Handel - Recht und Aufsicht - Compliance und Revision - Kostenarten - Kostenkennzahlen und -darstellung: TER, All-in-fee, Ongoing Charges (laufende Kosten), pauschale Verwaltungskommission - Rechtliche Grundlagen - spezielle aktuelle Fragen (Workshop) Th. Zimmerli UBS Fund Management, Basel Th. Vonaesch Credit Suisse Funds, Zürich S. Weisstanner Greutmann Fund Academy AG, Zürich 3

4 Tag 5: Rechtliche Grundlagen A1 / Operations- / Prozess-Management C Rechtliche Grundlagen A1 / Operations- / Prozess-Management C Operations und Risk Management A1 / A2 / C Fondsbewertung, Fondspricing, Fondshandel und Fondstransparenz Fondsbewertung, Fondspricing, Fondshandel und Fondstransparenz Effizienzfragen im Asset Management: Asset Pooling - Fondstransparenz - Fondsbewertung - Investment Controlling - Fondspricing (Forward Pricing, Schutz vor Performance-Verwässerung (SSP u.a.), Sekundärmarkt) - Repi, Übungen, Q&A, - Einführung Pooling/Cloning-Verfahren - Master-Feeder-Strukturen (auf Basis UCITS IV) - Effizienz im Asset Management Th. Wiggli, A. Nobile Balfidor Fondsleitung, Basel Dr. R. Landert Fund Academy, Zürich R. Antonietti Baloise Fund Invest, Basel Tag 6: Operations- und Prozess-Management C Operations / Risk Management A1 / A2 / C Fund Admin-Prozesse und moderne Geschäftsarchitektur Fund Admin-Prozesse und moderne Geschäftsarchitektur Risk Management I (Regulierung) (Produzentenseite / Produktseite) Risk Management 2 (Business) (Produzentenseite / Produktseite) - Automatisierung, Standardisierung und Applikationen von modernem Sourcing - IT Voraussetzungen, Anforderungen - Fondsplattformen, STP - Entwicklungstendenzen Backoffice (Veränd. Wertschöpfungskette) - Workshop / Gruppenarbeiten - gesetzl. Grundlagen C1, C2, VaR - Risk Management Fondsstufe - Risikomessverfahren gemäss KAG Risikodarstellungen in Publikationen; u.a. im KIID (SRRI) - Übungen - Verstehen von Geschäftspraktiken, Prozessen, Beteiligte (Parteien und Interessen) - Risiko-Diskussion mit den TN (Sensibilisierung, Einschätzungen) Dr. O. Zeitnitz / J. Stahl Union Investment, Frankfurt A. Kosovan Deloitte, Zürich Dr. D.-M. Lincke Picard Angst AM, Pfäffikon 4

5 Tag 7: Product und Market Management C / D / F Geschäftsmöglichkeiten und Marktpositionierung im Schweizer Fondsgeschäft - Wandel in der Wertschöpfungskette des Fondsgeschäftes Schweiz - Handlungsoptionen und (neu) Business Modelle - Grundlagen Private Labeling in der Fondsindustrie Fondsrecht Schweiz 7: Bewilligungsträger: Depotbanken KAG Aufgaben, Funktionen, Pflichten von Depotbanken; Depotstellen, Unterverwahrung, Transfer-Agent, Zahlstelle; Regulatorisches CH: inkl. BEG [Übersicht als Repi und Vorbereitung auf Tag 7 / Nachmittag] Operations- und Prozess-Management C / Regulatorisches Umfeld A1 / A2 Depotbanken: Funktionen und Risiken - Strategisches, Operatives und Regulatorisches - Ablauf und Zielsetzung des Workshops - Teil I: Geschäft und Risiken (CACEIS) - Teil II: Rechtliches (natl. / intern.); Kontroll- und Überwachungsaufgaben (PwC) - Exkurs: Sec' Lending - Geschäft und Risiken - Ausblick UCITS V (PwC) - Workshop: spezif. Fragestellungen, Gruppenarbeiten gem. sep. Übungsanleitung - Fragen und Lesematerial werden vorab verschickt (Selbststudium erforderlich) E. Del Cioppo UBS Fund Management, Basel P. Linder State Street Bank, Zürich P. Frigo, PwC, Zürich; P. Linder, State Street Bank, Zürich: Frau H. Findeisen, CACEIS, Luxemburg; R. Landert, Fund Academy (Moderation) Tag 8: Regulatorisches Umfeld A2 Fondsrecht EU / Intern. (EU-Harmonisierungsrichtlinien) - geschichtlicher Hintergrund - Interdependenz Fondsrecht Schweiz und EU - Fondsrechtliche Grundlagen in der EU: Grundlagen / Übersicht betreffend UCITS IV-, V- und VI- sowie AIFMD-, MiFID- und PRIPs-Direktiven Steuerliche Rahmenbedingungen B1 Steuerfragen rund um Kollektivanlagen (Schweiz) - Besteuerung von Fonds und Anlagestiftungen - steuerliche Transparenz - Besteuerung der Anleger - spezielle aktuelle Fragestellungen im Workshop Dr. P. Spinnler Zürich / Luxembourg R. Dall O Tax Partner, Zürich 5

6 Tag 9: Pädagog. Hochschule Zürich Market Management C / A1 / H Fondsrecht Schweiz 8: Vertreter ausl. Kollektivanlagen - Geschichtliches und rechtliche Grundlagen KAG - Vertretergeschäft in der Schweiz Regulatorisches Umfeld A1 / A2 / C / D / H Fund Governance: Aktuelle Corporate Governance-Fragen im Fondsgeschäft - Good Governance - Ausgangslage heute Schweiz: Wo stehen wir? Was kommt auf uns zu? - Konsequenzen für unser Geschäft aber auch für mich im Arbeitsalltag? - Basis: EU-Grünbücher sowie FINMA Vertriebsbericht und Positionspapier; FIDLEG ( E ) - Gruppenarbeiten: Erstellen einer Lehrsequenz pro Thema (und Gruppe) - Kern-Themen sind: Interessenkonflikte, Informationssymmetrien, Vergütungsmodelle, Verhalten am POS (Pflichten und Prüfungen) - Präsentationen und Diskussion mit Gästen 15h 16h30 W. Keller BNP Paribas, Zürich Fr. H. Fischer, Ernst & Young, Zürich; Paneldiskussion mit Spezialgast: A. Valente, UBS, Basel R. Landert (Moderation / Workshop) 13h 15:30 Uhr Tag 10: Pädagog. Hochschule Zürich Product Management F / Operations- und Process-Management C ETF-Geschäft und börsenkotierte Fonds - Wie funktionieren ETFs, Klassifizierung und Vergleiche, Einsatz und Nutzen von ETFs, Kosten von ETFs und Handelsfragen - Pricing, Handel und Abwicklung von kotierten Fonds (Plattform Sponsored Funds bei der SIX): Vor- und Nachteile des Sekundärmarktes von Kollektivanlagen, für Anleger, Portfoliomanager und Depotbank - Q&A-Session mit Fachspezialisten aus Recht (FINMA, ESMA, EFAMA) Offene Q&A-Session (Repi): Ende des Lehrgangs: 15h30 Schlussitzung A1 / A2 / C / D / H / I Q&A-Session: Legal, Compliance, Audit A. Picard, SIX Exchange, Zürich; O. Heusser, Bank Julius Baer, Zürich Gast fürs Panel / Moderation: R. Landert Q&A-Session unter Mitwirkung: M. Schunk und Dr. A. Kühne R. Landert (Moderation / Workshop) 6

7 Datum der Diplom-Prüfung: h - 14h (30 Min. Pause) (Anmeldeschluss: ) 7

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