Lehrplan - Durchführung Nr. 20 (in Zürich)

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Kirsten Feld
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1 PLUS - Version Jahre Swiss Fund Officer Lehrplan - Durchführung Nr. 20 (in Zürich) Version 4.0 ab

2 Tag 1: Regulatorisches Umfeld A1* / E Fondsrecht Schweiz 1: Grundlagen (Einstieg) Fondsrecht Schweiz 2: Funktionsträger Fondsrecht Schweiz 3: Regulierung des Fondsvertriebs - 08h30 Begrüssung, einleitende Bemerkungen (R. Landert, Fund Academy Zürich) - 08h45 Grundlagen Kollektivanlagenrecht CH (Gesetz, Aufsicht, Selbstregulierung) Ph. Hinsen, FINMA - inkl. 30 Min. Pause - 11h00 Paneldiskussion zum Thema "zentrale Wesens- und Abgrenzungsmerkmale von Fonds und anderen Finanzinstrumenten" (namentlich Anlagestiftungen, strukturierte Produkte) - bewilligungspflichtige Fondsträger - genehmigungspflichtige kollektive Kapitalanlagen - Neuerungen im KAG - Entwicklungen im Bereich Zulassung / Registrierung - Neuerungen im KAG Ph. Hinsen, FINMA, Bern; Panel: Ph. Hinsen; Gast: Fr. A. Schläpfer, Schellenberg Wittmer, Zürich; Moderation: Dr. R. Landert Dr. A. Kühne KPMG, Zürich *) siehe Fachrichtung und Fachmodulübersicht (vgl. Lehrgangs-/Prüfungsstruktur als Anhang der Prüfungsordnung) Tag 2: Regulatorisches Umfeld A1 Regulat. / Bewilligungsträger A1 Erläuterungen / Repetition A1 / I Market Mgmt C / A1 / F Fondsrecht Schweiz 4: Standesorganisation Schweiz (SFA): Fondsrecht Schweiz 5: Bewilligungsträger: Fondsleitung / SICAV Repetition / Übungen und Informationsaustausch Fondsrecht Schweiz 6: Bewilligungsträger: Vermögensverwalter KAG - Aktuelle Bestimmungen - Umsetzung / Durchsetzung von Standesregeln / Abgrenzung zur FINMA - Code-of-Conduct Schweiz - Geschäftsumfeld - Aufgaben, Funktionen, Pflichten von Fondsleitung und SICAV - Aufgabenteilung und Delegationen gemäss KAG - Repetitions- und Verständnisfragen - Übungen - Fragebogen als Prüfungsvorbereitung - Lehrgangs- / Prüfungsinformation (Literatur, Q&A s, Arbeitsgruppen) - Rechtliche Grundlagen KAG - Vermögensverwalter als Sponsoren/Produzenten (KAG) - Vermögensverwalter als Vertriebskanal M. Schunk KPMG, Zürich M. Erb Swisscanto, Bern/Zürich Dr. R. Landert Fund Academy, Zürich A. Rabian Streichenberg Rechtsanwälte, Zürich 2

3 15:00 18 Uhr Tag 3: Rechnungs- und Prüfungswesen (KAG) C Produktentwicklung und Produktmanagement - Teil 1: Workshop - Vier strategische Fragestellungen (Gruppenarbeiten 8h30-9h30): - Kurz-Präsentationen und Diskussion im Plenum (9h30 10h15) Pause bis 10h45 - Teil 2: Referat / Lehrgespräch zum Thema Fondsrechnungswesen u. revision Product / Market Management D / F - Grundlagen Rechnungswesen im Fondsgeschäft Schweiz - Grundlagen Wirtschaftsprüfung im Fondsgeschäft Schweiz T. Meyer UBS Global Asset Management, Zürich S. Bandi PwC, Zürich Tag 4: Fonds-Compliance: Compliance / Management of Regulation C Fonds-Compliance: (Fortsetz.) Product / Market Management F Immobilienfonds: Operations- und Prozess- Management C Kostenmodul I: Kollektivanlagen und Kosten I - Begriffliche Herkunft - Compliance-Funktionen - Regulatorische Einordnung - Aufgabe / Verantwortung Compliance in der Fondsleitung - Profil eines Compliance-Officers - Bsp. aus der Praxis: Diskussion konkreter Fragestellungen aus dem Fondsgeschäft Schweiz - Produkttypen (inkl. Anlagestiftungen) - Pricing und Handel - Recht und Aufsicht - Compliance und Revision - Kostenarten - Kostenkennzahlen und -darstellung: TER, All-in-fee, Ongoing Charges (laufende Kosten), pauschale Verwaltungskommission - Rechtliche Grundlagen - spezielle aktuelle Fragen (Workshop) Th. Zimmerli UBS Fund Management, Basel Th. Vonaesch Credit Suisse Funds, Zürich S. Weisstanner Greutmann Fund Academy AG, Zürich 3

4 Tag 5: Rechtliche Grundlagen A1 / Operations- / Prozess-Management C Operations und Risk Management A1 / A2 / C Rechtliche Grundlagen A1 / Operations- / Prozess-Management C Fondsbewertung, Fondspricing, Fondshandel und Fondstransparenz Effizienzfragen im Asset Management: Asset Pooling Fondsbewertung, Fondspricing, Fondshandel und Fondstransparenz - Fondstransparenz - Fondsbewertung - Investment Controlling - Fondspricing (Forward Pricing, Schutz vor Performance-Verwässerung (SSP u.a.), Sekundärmarkt) - Einführung Pooling/Cloning-Verfahren - Master-Feeder-Strukturen (auf Basis UCITS IV) - Effektivität und Effizienz im Asset Management - Repi, Übungen, Q&A, Th. Wiggli, A. Nobile Balfidor Fondsleitung, Basel R. Antonietti Baloise Fund Invest, Basel Dr. R. Landert Fund Academy, Zürich Tag 6: Operations- und Prozess-Management C Operations und Risk Management A1 / A2 / C Fund Admin-Prozesse und moderne Geschäftsarchitektur Fund Admin-Prozesse und moderne Geschäftsarchitektur Risk Management I (Regulierung) (Produzentenseite / Produktseite) Risk Management 2 (Business) (Produzentenseite / Produktseite) - Automatisierung, Standardisierung und Applikationen von modernem Sourcing - IT Voraussetzungen, Anforderungen - Fondsplattformen, STP - Entwicklungstendenzen Backoffice (Veränd. Wertschöpfungskette) - Workshop / Gruppenarbeiten - gesetzl. Grundlagen C1, C2, VaR - Risk Management Fondsstufe - Risikomessverfahren gemäss KAG Risikodarstellungen in Publikationen; u.a. im KIID (SRRI) - Übungen - Verstehen von Geschäftspraktiken, Prozessen, Beteiligte (Parteien und Interessen) - Risiko-Diskussion mit den TN (Sensibilisierung, Einschätzungen) Dr. O. Zeitnitz / J. Stahl Union Investment, Frankfurt D. Sigrist Deloitte, Zürich Dr. D.-M. Lincke Picard Angst AM, Pfäffikon 4

5 Tag 7: Product und Market Management C / D / F Geschäftsmöglichkeiten und Marktpositionierung im Schweizer Fondsgeschäft - Wandel in der Wertschöpfungskette des Fondsgeschäftes Schweiz - Handlungsoptionen und (neu) Business Modelle - Grundlagen Private Labeling in der Fondsindustrie Fondsrecht Schweiz 7: Bewilligungsträger: Depotbanken KAG Aufgaben, Funktionen, Pflichten von Depotbanken; Depotstellen, Unterverwahrung, Transfer-Agent, Zahlstelle; Regulatorisches CH: inkl. BEG [Übersicht als Repi und Vorbereitung auf Tag 7 / Nachmittag] Operations- und Prozess-Management C / Regulatorisches Umfeld A1 / A2 Depotbanken: Funktionen und Risiken - Strategisches, Operatives und Regulatorisches - Ablauf und Zielsetzung des Workshops - Teil I: Geschäft und Risiken (CACEIS) - Teil II: Rechtliches (natl. / intern.); Kontroll- und Überwachungsaufgaben (PwC) - Exkurs: Sec' Lending - Geschäft und Risiken - Ausblick UCITS V (PwC) - Workshop: spezif. Fragestellungen, Gruppenarbeiten gem. sep. Übungsanleitung - Fragen und Lesematerial werden vorab verschickt (Selbststudium erforderlich) E. Del Cioppo UBS Fund Management, Basel P. Linder State Street Bank, Zürich Frau Dr. B. Bartelt und P. Frigo, PwC, Zürich; P. Linder, State Street Bank, Zürich: Frau H. Findeisen, CACEIS, Luxemburg; R. Landert, Fund Academy (Moderation) Tag 8: Regulatorisches Umfeld A2 Fondsrecht EU / Intern. (EU-Harmonisierungsrichtlinien) - geschichtlicher Hintergrund - Interdependenz Fondsrecht Schweiz und EU - Fondsrechtliche Grundlagen in der EU: Grundlagen / Übersicht betreffend UCITS IV-, V- und VI- sowie AIFMD-, MiFID- und PRIPS-Direktiven Steuerliche Rahmenbedingungen B1 Steuerfragen rund um Kollektivanlagen (Schweiz) - Besteuerung von Fonds und Anlagestiftungen - steuerliche Transparenz - Besteuerung der Anleger - spezielle aktuelle Fragestellungen im Workshop Dr. P. Spinnler Zürich / Luxembourg R. Dall O Tax Partner, Zürich 5

6 Tag 9: ETF-Geschäft und börsenkotierte Fonds (Teil 1) Product Management F / Operations- und Process-Management C Kostenmodul II: ETFs und Kostenbetrachtungen (Teil 2) Regulatorisches Umfeld A1 / A2 / C / D / H Grundlagen / Workshop: Fund Governance / Corporate Governance im Fondsgeschäft - Wie funktionieren ETFs? - Unterschiede in der ETF-Struktur (voll replizierende ETFs, Swap-basierte ETFs, Unterschiede zu ETNs/ETCs) - Überlegungen beim ETF-Einsatz - Handel von ETFs - Gesamtkosten über die Haltedauer von ETFs (Total Cost of Ownership) - Ausgewählte Kostentreiber im Detail (Securities Lending, Besteuerung von ETFs, Handel) - Vergleich mit nicht kotierten Indexfonds - Corporate Governance - Ausgangslage heute Schweiz: Wo stehen wir? Was kommt auf uns zu? Konsequenzen für unser Geschäft? - Basis: EU-Grünbücher sowie FINMA Vertriebsbericht und Positionspapier - Gruppenarbeiten: Erstellen einer Lehrsequenz pro Thema (und Gruppe) - Themen sind u.a.: Interessenkonflikte, Informationssymmetrien, Vergütungsmodelle, Verhalten am POS (Pflichten und Prüfungen) A. Picard SIX Exchange, Zürich Dr. A. Zingg ishares / Blackrock, Zürich Fr. H. Fischer, Ernst & Young; R. Landert (Moderation / Workshop) Tag 10: Fondsrecht Schweiz 8: Bewilligungsträger: Vertreter ausländischer Kollektivanlagen Market Management C / A1 / H Workshop: Praktische und aktuelle Fragen aus dem Vertretergeschäft Schweiz Offene Q&A-Session (Repi): Schlussitzung A1 / A2 / C / D / H / I Q&A-Session: Legal, Compliance, Audit - Markt CH, Geschichtliches und rechtliche Grundlagen KAG - Selbstregulierung SFA - relevante Entwicklungen im EU-Recht - Diskussion mit den TN / Workshop - die Vertreter in der Schweiz - praktische Aufgaben des Vertreters - aktuelle Fragestellungen (45 Min. Diskussion mit den TN) Ende des Lehrgangs: 15h30 R. Würgler Verband Auslandsbanken Schweiz R. Guhl BNP Paribas, Zürich Q&A-Session unter Mitwirkung: M. Schunk, A. Kühne, KPMG, Zürich R. Landert (Moderation / Workshop) 6

7 Datum der Diplom-Prüfung: h - 14h (30 Min. Pause) (Anmeldeschluss: ) 7

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