Operations Management Excellence SFO D

Transkript

1 iplomlehrgang: 15. urchführung in Zürich, Herbst/Winter 2010 Lehrgang mit folgenden Inhalten: Rechtliche und steuerliche Rahmenbedingungen, Product und Market Management, Operations und Admin, Compliance und Risk Management, Audit Lehr- und Lernstufe: intermediate / advanced (min. 3-5 Jahre Berufserfahrung im Zusammenhang mit Investmentfonds) etailprogramm separat (Stand: ) SFO SFO ozentenstab: Profis für Profis (CH,, FL)

2 aten urchführung 15 (in Zürich) an den folgenden aten: Prüfung: 14. Januar 2011 (09h 12h) 2

3 Inhalte Lehrgangsinhalte: ie Teilnehmenden erwerben vertiefte Kenntnisse und Updates u.a. auf folgenden Sachgebieten: - regulatorisches Umfeld Schweiz und EU - Wesen und Eigenheiten Fondsmarkt Schweiz - omizilfragen Schweiz, Liechtenstein, Luxemburg - Steuerliche Rahmenbedingungen, Steuerfolgen bei Kollektivanlagen - Fondsleitung / SICAV und epotbank: Aufgaben und Aufgabenteilung (elegationsmöglichkeiten) - Back Office: Abwicklung und Administration - Bewertung, Pricing und Kosten - Meldewesen und Publikationsvorschriften - Grundlagen des Product und Operations-Management - Kooperationswege bzw. Outsourcing-Möglichkeiten im Product- und Operations- sowie Kosten-Management - Compliance und Risk Management - Audit Nationaler Bezug (vor dem Hintergrund internationaler Entwicklungen): Grundlage des Lehrgangs ist die aktuelle Produkt- und Marktpraxis Schweiz. er Lehrgang nimmt hingegen in diversen Fragen direkten Bezug sowohl auf das EU-Fondsrecht als auch - wo nötig und zweckmässig - auf die spezifische Ausgangslage in den einzelnen omizilstaaten Luxemburg resp.liechtenstein u.a. 3

4 Teilnehmende, Voraussetzungen, Lernziele Zwei Teilnehmergruppen werden mit diesem Lehrgang angesprochen: zum einen Teilnehmende auf dem Weg zu Führungsfunktionen im Fondsgeschäft (Fondsleitung, epotbank, Vertreter, Fondshandel, Product Management etc.); zum andern Teilnehmende, welche sich bei der beruflichen Weiterentwicklung in ihrer Funktion (neu) verstärkt auch mit dem Fondsgeschäft auseinandersetzen müssen. Voraussetzung: 3-5 Jahre Berufserfahrung im Fondsgeschäft Schweiz. Auf dem Weg zu Schlüsselfunktionen im Fondsgeschäft: ieser Kurs richtet sich einerseits an Kadermitarbeitende sowie an Nachwuchskräfte für künftige Führungsaufgaben in der Fondsindustrie (Fondsleitung, epotbank, Vertreter, Anlagespezialisten in Banken, Versicherungen sowie bei der Post, in grossen Vermögensverwaltungen und Vertriebsstrukturen). Auf dem Weg zur Fachspezialisierung: Anderseits bietet dieser Lehrgang Mitarbeitenden in Banken, Versicherungen und Vermögensverwaltungen sowie in Anwaltskanzleien und Revisionsgesellschaften eine ideale Grundlage dafür, sich in der beruflichen Weiterentwicklung gezieltes und nützliches Fachwissen im Geschäft mit Kollektivanlagen aufzubauen. Mit der Vielzahl an fachkundigen ozierenden ist sichergestellt, dass die Teilnehmenden einen breiten, vielseitigen und sehr direkter Zugang zu fundiertem Wissen und wertvoller Erfahrung haben. Bereits vorhandenes Fachwissen wird dabei aufdatiert und vertieft. Grössere Zusammenhänge werden diskutiert und greifbar gemacht. Nutzenvielfalt: as Lernprogramm bringt zum einen mehr Fachwissen und umfassende Updates. Es soll zum andern aber auch dazu dienen, im sachlichen und persönlichen ialog bestehende natürliche istanzen zwischen Fondsleitung und epotbank, zwischen Fund Management und Vertrieb, zwischen interner und externer Revision, zwischen Front und Abwicklung u.a. abzubauen und überbrücken zu helfen. ie Referenten stehen den Teilnehmenden auch nach dem Unterricht für die Beantwortung spezifischer Fragen aus der eigenen Arbeitsumgebung zur Verfügung. Lernziele: ie Teilnehmenden haben bereits berufliche Vorkenntnisse. Im Lehrgang gilt es, das Wissen gemeinsam zu testen sowie zu verbreitern und zu vertiefen. Zielsetzung soll sein, an einer gemeinsamen Fachsprache zu arbeiten, um in verschiedenen Situationen des Berufslebens in Sachen Investmentfonds kompetent mitreden zu können: ie Teilnehmenden verbessern und vervollständigen ihr Fachwissen auf dem Gebiet der Kollektivanlagen und sind in der Lage, im beruflichen Austausch mit Fachkollegen sich korrekt auszudrücken und verständlich zu machen. abei sollen sie auch ein Verständnis für Sachbereich-übergreifende Fragestellungen und für Gesamtzusammenhänge entwickeln. 4

5 Lehrgangsleitung, ozierende Lehrgangsleitung Rainer Landert r.oec.publ., Gründer / Leiter Fund-Academy AG, Zürich ozierende (Stand ; Änderungen vorbehalten) Robert Antonietti MBA, Managing irector, Baloise Investment Services, Baloise Fund Invest, Basel Simon Bandi lic.oec.publ., dipl. Wirtschaftsprüfer, Senior Manager, PricewaterhouseCoopers AG, Zürich Alfred Brander Mag.rer.soc.oec., CEO Falcon Fund Management (Switzerland) Ltd., übendorf-zürich Martin Büchel lic.oec.publ., dipl. Wirtschaftsprüfer, Mitglied der Geschäftsleitung, LB (Swiss) Investment AG, Zürich Marco Chinni Gründer und Leiter Primecoach GmbH, änikon Roger all O lic.iur., dipl. Steuerexperte, Partner, Tax Partner AG, Zürich Pascal efuns Leiter Kollektive Kapitalanlagen 1, FINMA, Bern Eugène el Cioppo lic.rer.pol., Mitglied der Geschäftsleitung, Head B & CRM Schweiz, UBS Fund Management (Switzerland) AG, Basel Kurt Fehr Partner, pfi partners for financial intermediaries AG, Zürich Tobias Hilpert lic.iur. HSG, Exec. Master of Banking, Leiter Anlageprodukte, Raiffeisen Schweiz, St. Gallen Armin Kühne r.iur., RA, Partner KPMG AG, Zürich André Lebrecht r.iur., RA, LL.M., Partner CMS von Erlach Henrici Ltd., Rechtsanwälte, Zürich Beat Michel Stv. irektor, Leiter Campaign Management & Sales Services, UBS Global Asset Management, Basel Alain Nobile Treuhänder mit eidg. Fachausweis, stv. Geschäftsführer, Balfidor Fondsleitung AG, Basel Alain Picard Head of ETFs & other Financial Products Sales, SIX Swiss Exchange AG, Zürich Michael Rusch Bereich Wertpapiere, FMA Liechtenstein, Vaduz Markus Schunk ipl. Wirtschaftsprüfer, CPA, Partner, KPMG AG, Zürich Peter Spinnler r.iur., RA, Verwaltungsratspräsident Robeco (Schweiz) AG, Zürich Jürgen Stahl Leiter Fachbereichsbetreuung Investment, Union IT Services GmbH, Frankfurt Thomas Vonaesch Managing irector, Head Real Estate Fund Managment, Credit Suisse Asset Management Funds AG, Zürich Jan Vorster lic.rer.pol., Executive irector, Sarasin Investmentfonds AG, Basel Heinz Widmer r.iur., Head epotbank, State Street Bank GmbH, München, Zurich branch Thomas Wiggli ipl. Wirtschaftsprüfer, dipl. Pensionskassenleiter, Geschäftsführer, Balfidor Fondsleitung AG, Basel Olaf Zeitnitz r.rer.nat., ipl. (Wirtschafts-)Physiker, Mitglied der Geschäftsführung, Union IT Service GmbH, Frankfurt a/m Thomas Zimmerli Executive irector, Head Compliance & Risk Control, UBS Fund Management (Switzerland) AG, Basel 5

6 Ort, Kosten, Anmeldung, Auskünfte Ort urchführung im Haus Glockenhof (neben gleichnamigem Hotel) an der Sihlstrasse 33 (Saal London) Kosten Lehrgang: CHF (8 Tage; CHF für Anmeldungen vor dem ) iplomprüfung: CHF (3h) Anmeldeschluss: 20 Tage vor Kursbeginn (Bei Annullierungen nach Anmeldeschluss bleibt die Hälfte der Kursgebühren geschuldet) Prüfung und Zertifizierung ie Teilnehmenden können nach dem Kurs die iplomprüfung ablegen. er Prüfungsstoff umfasst die im Kurs behandelten Themen und Inhalte (Open Book). ie erfolgreiche Absolvierung der Prüfung berechtigt zum Führen folgender iplomstufe (iplom B ): ipl. Swiss Fund Officer FA/IAF Auskünfte / Frau Ines Maria Lütschg: 044 /

7 Anmeldung Persönliche Angaben: Name / Vorname: Firma/Arbeitgeber: Swiss Fund Officer FA/IAF Geschäftsadresse: Mitglied* SFA VAS, VSV, LAFV: Anmeldeschluss ist 20 Kalendertage vor Kursbeginn. Einsenden an: Fund-Academy AG Sihlstrasse Zürich oder per Fax an: Business phone: atum u. Unterschrift: *) Rabattstufe2 7

8 Fund Academy-Lehrgänge 2010/2011 E ipl. International Fund Officer FA (Strategic Management Excellence) iplomstufe A english; Fund Academy, Zurich or Geneva, Luxembourg, Frankfurt, Brussels F F ipl. Swiss Fund Officer FA/IAF () iplomstufe B deutsch / franz. / Fund Academy, Zurich / Geneva ipl. Swiss Structured Product Officer FA (Product/Market Management Excellence) iplomstufe B franz. / Fund Academy, Genève CAS SCIPE - Swiss Cert. Investment Products Expert iplomstufe B deutsch / HWZ, Zurich CAS IFB International Fund Business (Product / Marketing Management; intl.) iplomstufe B deutsch - HL Hochschule Liechtenstein, Zurich and Vaduz E ipl. Fund Operations Specialist FA (Basic Level Operations) iplomstufe C1 Vorbereitung SWISS FUN OFFICER; Zurich / Geneva F E Einstiegskurs Kollektivanlagen (Praxislehrgang) in Zürich 4 Nachmittage iplomstufe C2 Cours de base, français, Genève; iplomstufe C2 Entry-level course collective investments, Zurich / Geneva 4 afternoons iplomstufe C2 F Verschiedene Kurzlehrgänge; deutsch / franz. Fund Academy AG, Zurich 8