Operational Management Excellence

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1 Level 3: Advanced Fund Trainings / Operational Management 3. Generation des Lehrgangs SFO seit 2003 Lehrkörper Profis für Profis 28 ozierende (CH,, FL) Business and Administration Management Trainings for Fund Industry Professionals Rechtliche und steuerliche Rahmenbedingungen, Product und Market Management, Operations und Admin Management, Corporate Governance, Compliance und Risk Management, Audit SFO-Lehrgänge in Zürich und Genf 18. urchführung in Zürich Frühjahr 2012 etailprogramm und Lehrplan separat

2 aten 18. urchführung 2012 in Zürich an den folgenden aten (3. Generation seit 2003) Prüfungsdatum: ie Prüfung findet statt von 9h 14h. Sie ist zweiteilig. Für die beiden Prüfungsteile gelten folgende maximalen Zeitvorgaben: für den ersten Teil (40 Fragen; schriftliche Ausformulierung der Lösungen / Antworten) 210 Minuten, für den zweiten Teil 60 Minuten (Multiple Choice-Fragen unter Zeitdruck). Zwischen Teil 1 und 2 ist eine 30-Minuten-Pause eingeplant. 2

3 Inhalte (und Hinweise) Lehrgangsinhalte (neue Themen -> **; siehe auch etail-lehrplan) ie Teilnehmenden erwerben vertiefte Kenntnisse und Updates u.a. auf folgenden Sachgebieten: - regulatorisches Umfeld Schweiz und EU (inkl. Selbstregulierung und CoC) - Wesen und Eigenheiten Fondsmarkt Schweiz (Markteinblicke: ETFs, Immobilienfonds und Hedgefunds CH) - omizilfragen Schweiz, Liechtenstein, Luxemburg - Ausländische Fonds und Vertretergeschäft Schweiz **; Vermögensverwalter KAG ** - Steuerliche Rahmenbedingungen, Steuerfolgen bei Kollektivanlagen - Fondsleitung / SICAV und epotbank: Aufgaben und Aufgabenteilung (elegationsmöglichkeiten) - Back Office: Abwicklung und Administration, Meldewesen und Publikationsvorschriften - Bewertung, Pricing und Kosten - Grundlagen des Product und Operations-Management - Kooperationswege bzw. Outsourcing-Möglichkeiten im Product- und Operations-Management (u.a. Private Label-Geschäft, Cloning / Pooling) - Corporate Governance **, Compliance Management, Risk Management, Audit Nationaler Bezug (vor dem Hintergrund internationaler Entwicklungen): Grundlage des Lehrgangs ist die aktuelle Produkt- und Marktpraxis Schweiz. er Lehrgang nimmt hingegen in diversen Fragen direkten Bezug sowohl auf das EU-Fondsrecht als auch - wo nötig und zweckmässig - auf die spezifische Ausgangslage in den einzelnen omizilstaaten Luxemburg resp. Liechtenstein u.a. HINWEIS: Swiss Fund Officer ab (ab urchgang 17) ie Lehrgangsleitung hat die bisherige Lehrgangsstruktur und Prüfungsanlage überarbeitet. er Lehrgang wird ab dem urchgang 17 auf zehn Unterrichtstage erweitert. Zusatzthemen werden sein: Ausländische Fonds und Vertretergeschäft Schweiz; Fondsträger Vermögensverwalter KAG ; Workshop Selbstregulierung und Governance Fondsindustrie - nationale und internationale Verhaltensgrundlagen für Produzenten und am POS. ie Abschlussprüfung wird in Form und Inhalt an die neue Ausgangslage angepasst. Ab urchgang 17 im Herbst 2011 gilt: ie Fund Officer-Prüfung ist zweiteilig; sie umfasst einen Fragenteil (210 Min.) und einen MC-Teil (60 Min.). 3

4 Teilnehmende, Voraussetzungen, Lernziele Zwei Teilnehmergruppen werden mit diesem Lehrgang angesprochen: zum einen Teilnehmende auf dem Weg zu Führungs-funktionen im Fondsgeschäft (Fondsleitung, epotbank, Vertreter, Fondshandel, Product Management etc.); zum andern Teil-nehmende, welche sich bei der beruflichen Weiterentwicklung in ihrer Funktion (neu) verstärkt auch mit dem Fondsgeschäft auseinandersetzen müssen. Voraussetzung: 3-5 Jahre Berufserfahrung im Fondsgeschäft Schweiz. Auf dem Weg zu Schlüsselfunktionen im Fondsgeschäft: ieser Kurs richtet sich einerseits an Kadermitarbeitende sowie an Nachwuchskräfte für künftige Führungsaufgaben in der Fondsindustrie (Fondsleitung, epotbank, Vertreter, Anlagespezialisten in Banken, Versicherungen sowie bei der Post, in grossen Vermögensverwaltungen und Vertriebsstrukturen). Auf dem Weg zur Fachspezialisierung: Anderseits bietet dieser Lehrgang Mitarbeitenden in Banken, Versicherungen und Vermögensverwaltungen sowie in Anwaltskanzleien und Revisionsgesellschaften eine ideale Grundlage dafür, sich in der beruflichen Weiterentwicklung gezieltes und nützliches Fachwissen im Geschäft mit Kollektivanlagen aufzubauen. Mit der Vielzahl an fachkundigen ozierenden ist sichergestellt, dass die Teilnehmenden einen breiten, vielseitigen und sehr direkter Zugang zu fundiertem Wissen und wertvoller Erfahrung haben. Bereits vorhandenes Fachwissen wird dabei aufdatiert und vertieft. Grössere Zusammenhänge werden diskutiert und greifbar gemacht. Nutzenvielfalt: as Lernprogramm bringt zum einen mehr Fachwissen und umfassende Updates. Es soll zum andern aber auch dazu dienen, im sachlichen und persönlichen ialog bestehende natürliche istanzen zwischen Fondsleitung und epotbank, zwischen Fund Management und Vertrieb, zwischen interner und externer Revision, zwischen Front und Abwicklung u.a. abzubauen und überbrücken zu helfen. ie Referenten stehen den Teilnehmenden auch nach dem Unterricht für die Beantwortung spezifischer Fragen aus der eigenen Arbeitsumgebung zur Verfügung. Lernziele: ie Teilnehmenden haben bereits berufliche Vorkenntnisse. Im Lehrgang gilt es, das Wissen gemeinsam zu testen sowie zu verbreitern und zu vertiefen. Zielsetzung soll sein, an einer gemeinsamen Fachsprache zu arbeiten, um in verschiedenen Situationen des Berufslebens in Sachen Investmentfonds kompetent mitreden zu können: ie Teilnehmenden verbessern und ver-vollständigen ihr Fachwissen auf dem Gebiet der Kollektivanlagen und sind in der Lage, im beruflichen Austausch mit Fachkollegen sich korrekt auszudrücken und verständlich zu machen. abei sollen sie auch ein Verständnis für Sachbereich-übergreifende Frage-stellungen und für Gesamtzusammenhänge entwickeln. 4

5 Lehrgangsleitung, ozierende Lehrgangsleitung Rainer Landert r.oec.publ., Gründer / Leiter Fund-Academy AG, Zürich ozierende (Stand ; Änderungen vorbehalten) Simon Bandi Martin Büchel Roger all O ( ) Eugène el Cioppo Kurt Fehr Tobias Hilpert Walter Keller Mario Koglin Armin Kühne Beat Michel Jürg Müller Alain Nobile Alain Picard Alexander Rabian Markus Schunk Peter Spinnler Jürgen Stahl Thomas Vonaesch Jan Vorster Markus Wagner Heinz Widmer Thomas Wiggli Raoul Würgler Olaf Zeitnitz Thomas Zimmerli lic.oec.publ., dipl. Wirtschaftsprüfer, Senior Manager, PricewaterhouseCoopers AG, Zürich lic.oec.publ., dipl. Wirtschaftsprüfer, Mitglied der Geschäftsleitung, LB (Swiss) Investment AG, Zürich lic.iur., dipl. Steuerexperte, Partner, Tax Partner AG, Zürich Kollektive Kapitalanlagen 1, FINMA, Bern (tbd) lic.rer.pol., Mitglied der Geschäftsleitung, Head B & CRM Schweiz, UBS Fund Management (Switzerland) AG, Basel Partner, pfi partners for financial intermediaries AG, Lachen lic.iur. HSG, Exec. Master of Banking, Leiter Anlageprodukte, Raiffeisen Schweiz, St. Gallen Managing irector, BNP Paribas, Zürich Managing irector, GAM, Zürich r.iur., RA, Partner KPMG AG, Zürich Stv. irektor, Leiter Campaign Management & Sales Services, UBS Global Asset Management, Basel Partner Audit Services, Ernst&Young AG, Basel Treuhänder mit eidg. Fachausweis, stv. Geschäftsführer, Balfidor Fondsleitung AG, Basel Head of ETFs & other Financial Products Sales, SIX Swiss Exchange AG, Zürich lic.iur., Rechtsanwalt, Partner, Streichenberg Rechtsanwälte, Zürich ipl. Wirtschaftsprüfer, CPA, Partner, KPMG AG, Zürich r.iur., RA, unabh. Verwaltungsrat, Zürich und Luxemburg Leiter Fachbereichsbetreuung Investment, Union IT Services GmbH, Frankfurt Managing irector, Head Real Estate Fund Managment, Credit Suisse Asset Management Funds AG, Zürich lic.rer.pol., Executive irector, Sarasin Investmentfonds AG, Basel Mag.iur., Bereich Wertpapiere, Leiter Abteilung Aufsicht, FMA - Finanzmarktaufsicht Liechtenstein, Vaduz r.iur., Head epotbank, State Street Bank GmbH, München, Zurich branch ipl. Wirtschaftsprüfer, dipl. Pensionskassenleiter, Geschäftsführer, Balfidor Fondsleitung AG, Basel stv. Geschäftsführer, Verband der Auslandsbanken in der Schweiz, Zürich r.rer.nat., ipl. (Wirtschafts-)Physiker, Mitglied der Geschäftsführung, Union IT Service GmbH, Frankfurt a/m Executive irector, Head Compliance & Risk Control, UBS Fund Management (Switzerland) AG, Basel 5

6 Ort, Kosten, Anmeldung, Auskünfte Ort urchführung im Haus Glockenhof (neben gleichnamigem Hotel) an der Sihlstrasse 33 (Saal London) Kosten Lehrgang: CHF iplomprüfung: CHF (Teil 1 und Teil 2) Anmeldeschluss: (Bei Annullierungen nach Anmeldeschluss bleibt die Hälfte der Kursgebühren geschuldet) Prüfung und Zertifizierung ie Teilnehmenden können nach dem Kurs die iplomprüfung ablegen. er Prüfungsstoff umfasst die im Lehrgang behandelten Themen und Inhalte (Open Book). ie erfolgreiche Absolvierung der Prüfung berechtigt zum Führen des folgenden Titels (iplomstufe B ): ipl. Swiss Fund Officer FA/IAF Auskünfte: / Frau Ines Maria Lütschg: 044 /

7 Anmeldung Anmeldeschluss: Persönliche Angaben: Name / Vorname: Firma/Arbeitgeber: Swiss Fund Officer FA/IAF urchführung und 3. Generation des Lehrgangs seit 2003 Geschäftsadresse: Mitglied* SFA, VAS, VSV, LAFV: Einsenden an: Fund-Academy AG Sihlstrasse Zürich oder per Fax an: Business phone: atum u. Unterschrift: *) Rabattstufe2 7

8 Fund Academy-Lehrgänge 2012 E ipl. International Fund Officer FA (Strategic Management Excellence) iplomstufe A english; Fund Academy, Geneva, Luxembourg, Frankfurt, Brussels, Zurich F F ipl. Swiss Fund Officer FA/IAF (Operations Management Excellence) iplomstufe B deutsch / franz. / Fund Academy, Zurich / Geneva ipl. Swiss Structured Product Officer FA (Product/Market Management Excellence) iplomstufe B franz. / Fund Academy, Genève CAS FBE Fund Business Expert / dipl. Fondsexperte FA/IAF (Product / Marketing Management; intl.) iplomstufe B, deutsch Universität Liechtenstein, Zurich / Vaduz ipl. Fund Operations Specialist FA (Basic Level Operations) iplomstufe C1 Vorbereitung für SWISS FUN OFFICER; Zurich / Geneva E Einstiegskurs Kollektivanlagen (Praxislehrgang) in Zürich 4 Nachmittage iplomstufe C2 Cours de base, français, Genève; iplomstufe C2 Entry-level course collective investments, Zurich / Geneva F Verschiedene Kurzlehrgänge; deutsch / franz. Fund Academy AG, Zurich Für weitere Informationen: 8