EU-FÖRDERUNG KLEINER UND MITTLERER UNTERNEHMEN : HORIZONT 2020, COSME, STRUKTURFONDS

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1 EU-FÖRDERUNG KLEINER UND MITTLERER UNTERNEHMEN : HORIZONT 2020, COSME, STRUKTURFONDS Michael Theurer, MdEP EU-FÖRDERUNG KLEINER UND MITTLERER UNTERNEHMEN : HORIZONT 2020, COSME, STRUKTURFONDS Ein Leitfaden /michael.theurer Michael Theurer MITGLIED DES EUROPÄISCHEN PARLAMENTS

2 VORWORT Kleine und mittlere Unternehmen (KMU) in der EU stellen das Rückgrat der europäischen Wirtschaft dar und sind Motor für Wachstum, Innovation, Beschäftigung und soziale Integration. Die über 20 Millionen KMU in der EU machen 99 Prozent aller Unternehmen aus und stellen zwei Drittel aller Arbeitsplätze in der Privatwirtschaft. Allerdings haben europäische KMU gerade im Zuge der Wirtschaftskrise oft mit großen Schwierigkeiten zu kämpfen hoher Verwaltungsaufwand, Liquiditätsengpässe und ein schwieriger Zugang zu Finanzierung gehören zu den größten Problemen. Meine Fraktion im Europäischen Parlament unterstreicht laufend die strategische Bedeutung von KMU für den Wohlstand in Europa und setzt sich für eine verstärkte Politik der EU für den Mittelstand ein. So haben wir erreicht, dass auch die neue Generation der EU-Förderprogramme zahlreiche Maßnahmen zur Stärkung von KMU enthält. So gibt es im neuen Programm Horizont 2020, dem Nachfolger des Siebten Forschungsrahmenprogramms, eine Vielzahl an Beteiligungsmöglichkeiten für innovative KMU,

3 insbesondere durch ein eigenes KMU-Instrument. Zusätzlich wird ein neues Programm für Wettbewerbsfähigkeit von Unternehmen und für KMU (COSME) ins Leben gerufen, das die Wettbewerbsfähigkeit von KMU allgemein stärkt, insbesondere durch die Bereitstellung von günstigem Wagniskapital. KMU-Förderung ist außerdem ein wichtiger Baustein der europäischen Strukturfonds. Diese unterstützen gezielt durch Zuschüsse und günstige Kredite Innovation und Wettbewerbsfähigkeit in wirtschaftlich schwächeren Mitgliedstaaten und Regionen. Um diese Maßnahmen unter Unternehmern bekannter zu machen, habe ich mich entschlossen, zu Beginn der neuen Förderperiode ( ) erneut einen praktischen Leitfaden herauszugeben. Der Leitfaden konzentriert sich auf die drei wichtigsten EU-Programme zur Förderung von KMU (Horizont 2020, COSME, Strukturfonds) und ist in vier Bereiche gegliedert: Eine allgemeine Einführung in die EU-Förderlandschaft für KMU sowie detaillierte Beschreibungen der drei Förderprogramme, einschließlich Aufbau, Teilnahmeregeln, Auswahlverfahren und Ansprechpartner. Ich hoffe, dieser Leitfaden liefert Ihnen nützliche Informationen und erleichtert die Suche nach geeigneten Fördermaßnahmen für Ihr Unternehmen. Herzlichst, Ihr

4 INHALT 1. EINLEITUNG 1.1 KMU-Definition der EU Finanzmittelvergabe durch die EU Direkte Finanzierung Indirekte Finanzierung Horizont 2020, COSME und Strukturfonds Horizont 2020 und COSME im Vergleich Unterschiede Synergien: Finanzierungsinstrumente Querschnittsmaßnahme: Enterprise-Europe- Netzwerk STRUKTURFONDS 4.1 Ziele und Maßnahmen des Gemeinsamen Strategischen Rahmens Gliederung und Budget Europäischer Fonds für regionale Entwicklung Europäischer Sozialfonds Europäischer Landwirtschaftsfonds zur Entwicklung des ländlichen Raums Gemeinsame europäische Mittel für kleinste und mittlere Unternehmen HORIZONT Ziele und Maßnahmen Förderung innovativer KMU in Horizont Direkte Finanzierung KMU-Instrument Eurostars Fast Track to Innovation Gemeinschaftliche Projekte Indirekte Finanzierung Fremdkapitalfazilität Beteiligungskapitalfazilität COSME 3.1 Ziele und Maßnahmen Direkte Unterstützungsleistungen China KMU Beratungsstelle zu Fragen des geistigen Eigentums Erasmus für Jungunternehmer Indirekte Finanzierung Fremdkapitalfazilität Eigenkapitalfazilität für Wachstum Kontakt... 75

5 TABELLEN- VERZEICHNIS ABBILDUNGS- VERZEICHNIS Tabelle 1: Unterschiede zwischen Horizont 2020, COSME und Strukturfonds Tabelle 2: Finanzierungsmaßnahmen in Horizont Tabelle 3: Förderquoten von Eurostars 2 in Deutschland...45 Tabelle 4: Hauptunterschiede zwischen Eurostars und Eurostars Tabelle 5: Beispiel für die Anwendung der Förderquote bei Forschungsmaßnahmen Tabelle 6: Beispiel für die Anwendung der Förderquote bei Innovationsmaßnahmen...51 Tabelle 7: In Deutschland aktive Finanzintermediäre für die Fremdkapitalfazilität unter FP Abbildung 1: KMU-Definition der EU...12 Abbildung 2: Ablauf der direkten Finanzierung...13 Abbildung 3: Ablauf der indirekten Finanzierung...15 Abbildung 4: Übergang von FP7 und CIP zu Horizont 2020 und COSME Abbildung 5: Eigenkapitalinstrumente in COSME und Horizont Abbildung 6: Weltweite Verbreitung des EEN-Netzwerks Abbildung 7: Gliederung und Budget von Horizont Abbildung 8: Integrierter KMU-Ansatz in Horizont Abbildung 9: Aufbau des KMU-Instruments...39 Abbildung 10: Allgemeine Bewertungskriterien des KMU-Instruments...43 Abbildung 11: Budget von COSME...65 Abbildung 12: Schematischer Aufbau der EU-Strukturfonds...85 ABKÜRZUNGS- VERZEICHNIS CIP COSME Rahmenprogramm für Wettbewerbsfähigkeit und Innovation Programm für Wettbewerbsfähigkeit von Unternehmen und für kleine und mittlere Unternehmen

6 EAWI EEN EFG EFRE EIB EIF EIP EIT ELER EMFF ESF F&E FET FP7 FTI GIF GSR JEREMIE JRC KMU LEIT LGF MSCM RSFF RSI Exekutivagentur für Wettbewerbsfähigkeit und Innovation Enterprise-Europe-Netzwerk Eigenkapitalfazilität für Wachstum Europäischer Fonds für die regionale Entwicklung Europäische Investitionsbank Europäischer Investitionsfond Programm für unternehmerische Initiative und Innovation Europäisches Innovations- und Technologie-Institut Europäischer Landwirtschaftsfonds zur Entwicklung des ländlichen Raums Europäischer Meeres- und Fischereifonds Europäischer Sozialfonds Forschung und Entwicklung Künftige und neu entstehende Technologien Rahmenprogramm für Forschung und technologische Entwicklung Fast Track to Innovation ( Schnellspur für Innovation ) Wachstums- und Innovationsfazilität Gemeinsamer Strategischer Rahmen Gemeinsame europäische Mittel für kleinste und mittlere Unternehmen Gemeinsame Forschungsstelle Kleine und mittlere Unternehmen Führende Rolle bei grundlegenden und industriellen Technologien Kreditbürgschaftsfazilität Marie-Sklodowska-Curie-Maßnahmen Fazilität für Finanzierungen auf Risikoteilungsbasis Risikoteilungsinstrument

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8 1. EINLEITUNG

9 1.1 KMU-Definition der EU Abbildung 1: KMU-Definition der EU Mittleres Unternehmen Kleines Unternehmen Die EU hat sich zum Ziel gesetzt, bis 2020 die Innovationsfähigkeit von KMU zu stärken und ihre Wettbewerbsfähigkeit zu erhöhen. Die KMU-Definition der EU umfasst mittlere Unternehmen, kleine Unternehmen und Kleinstunternehmen, deren Status anhand der Mitarbeiterzahl und des Jahresumsatzes bzw. der Jahresbilanzsumme festgelegt wird (siehe Tabelle 1). Die Schwellenwerte für die Mitarbeiterzahl müssen immer eingehalten werden, während es ausreicht, wenn KMU entweder die Kriterien für den Jahresumsatz oder für die Jahresbilanzsumme erfüllen. Kleinstunternehmen 1.2 Finanzmittelvergabe durch die EU Die Finanzmittel der Programme Horizont 2020, COSME und der Strukturfonds werden sowohl direkt durch Zuschüsse als auch indirekt über Finanzinstrumente vergeben Direkte Finanzierung Die EU vergibt direkte Zuschüsse für die Durchführung von Projekten, meistens in Form einer Kofinanzierung. Die Zuschussvergabe im Rahmen von Horizont 2020 und COSME erfolgt durch die Exekutivagentur für Wettbewerbsfähigkeit und Innovation (EAWI). Zuschüsse von Eurostars 2 werden nicht von der Europäischen Kommission, sondern dem Generalsekretariat der EUREKA verwaltet, einer zwischenstaatlichen Organisation zur Förderung von Forschung und Entwicklung (F&E) betreibenden Unternehmen. Diese vergibt die Zuschüsse der EU und der Mitgliedstaaten direkt an Konsortien von Unternehmen und Forschungseinrichtungen. Mitarbeiterzahl: Jahresarbeitseinheit (JAE) Jahresumsatz < 250 < 50 < Mio. 10 Mio. 2 Mio. Euro Euro Euro Abbildung 2: Ablauf der direkten Finanzierung oder oder oder oder Jahresbilanzsumme 43 Mio. Euro 10 Mio. Euro 2 Mio. Euro Europäische Kommission Exekutivagentur für Wettbewerbsfähigkeit und Innovation (EAWI) EUREKA- Sekretariat UNTERNEHMEN 12 13

10 1.2.2 Indirekte Finanzierung Die indirekte Finanzierung der EU erfolgt durch Finanzinstrumente, die über Finanzintermediäre oder Behörden der Mitgliedstaaten an die Unternehmen gelangen: Abbildung 3: Ablauf der indirekten Finanzierung Europäische Kommission 1. Die EU-Kommission betraut die Europäische Investitionsbank (EIB) bzw. den Europäischen Investitionsfonds (EIF) mit der Verwaltung der finanziellen Mittel. 2. Die EIB bzw. der EIF schließen Verträge mit Finanzintermediären (Banken, Bürgschaftsgesellschaften, Wagniskapitalfonds etc.) ab. 3. Die Finanzintermediäre investieren direkt in Unternehmen oder bieten deren Hausbanken von der EU geförderte Finanzprodukte (z. B. günstige Kredite) an. Im Fall der Strukturfonds erfolgt die indirekte Förderung, die auch Zuschüsse beinhaltet, nicht über die EIB und den EIF, sondern über die Verwaltungsbehörden der Mitgliedstaaten, die entweder durch Direktzahlungen oder über Finanzintermediäre Unternehmen in ihrer Region unterstützen. Im Gegensatz zu Zuschüssen, die nur einmal vergeben werden können, haben Finanzinstrumente vor allem den Vorteil, dass die Mittel in der Regel wieder zurückfließen und dann erneut investiert werden können. Zudem entfalten sie eine große Hebelwirkung, indem die investierten Finanzmittel ein Vielfaches des eingesetzten Kapitals in Form von Krediten oder Beteiligungen freisetzen. Finanzintermediäre: Banken, Bürgschaftgesellschaften, Mikrofinanzgeber, Wagniskapitalfonds UNTERNEHMEN 1.3 Horizont 2020, COSME und Strukturfonds Europäische Investitionsbank Europäischer Investitionsfonds Verwaltungsbehörden der MS Alle drei Programme sollen zur Umsetzung der Strategie Europa-2020 beitragen. Dabei unterscheiden sie sich hinsichtlich ihrer thematischen Schwerpunkte als auch in ihrer Funktionsweise. Allerdings fördert die EU verstärkt Synergien zwischen den Förderprogrammen und harmonisiert deren Zugangsregeln. So gibt es erweiterte Möglichkeiten zur Kombination verschiedener Fördermittel für das gleiche Projekt, solange diese für verschiedene Teile des Projekts beantragt werden

11 Tabelle 1: Unterschiede zwischen Horizont 2020, COSME und Strukturfonds PROGRAMME Horizont 2020 COSME Strukturfonds ZIELE Förderung von Innovation und Forschung & Entwicklung Förderung der Wettbewerbsfähigkeit von Unternehmen, insbesondere KMU Förderung regionaler Angleichung und Unterstützung von schwächeren Mitgliedstaaten und Regionen VERWALTUNG Zentrale Verwaltung Zentrale Verwaltung Dezentrale Verwaltung über nationale und regionale Behörden MASSNAHMEN Zuschüsse und Wagniskapital (vor allem für die Gründungsphase) für F&Eund Innovationsprojekte mit häufig vormarktlichem Charakter Wagniskapital (vor allem in der Wachstumsphase) für Innovations-, Expansions- und Internationalisierungsprojekte; Finanzierung direkter Unterstützungsmaßnahmen für KMU Zuschüsse für Projekte, die zu regionaler Entwicklung durch Stärkung von Innovation und Wettbewerbsfähigkeit beitragen; Finanzierung günstiger Darlehen VERFAHREN Aufrufe durch die EAWI im Rahmen von jährlichen oder quartalsmäßigen Ausschreibungen Vornehmlich indirekte Finanzierung für KMU über Finanzintermediäre; Aufrufe durch die EAWI für Durchführung von Unterstützungsdienstleistungen (z. B. Enterprise-Europe- Netzwerk) Aufrufe durch die Behörden der Mitgliedstaaten, basierend auf strategischer Planung (siebenjährige operationelle Programme); indirekte Finanzierung für KMU über Finanzintermediäre 16 17

12 1.4 Horizont 2020 und COSME im Vergleich Horizont 2020 und COSME sind die Nachfolgeprogramme des Siebten Rahmenprogramms für Forschung und technologische Entwicklung (FP7) und des Rahmenprogramms für Wettbewerbsfähigkeit und Innovation (CIP) (siehe Abbildung 4). Beide Programme übernehmen große Teile der auslaufenden Initiativen und bauen auf deren bereits erzielten Ergebnissen auf Unterschiede innovative KMU auch Darlehen von mehr als Euro aus der Fremdkapitalfazilität von COSME beziehen, wenn sie nicht für Kredite unter Horizont 2020 in Frage kommen. Damit wird sichergestellt, dass auch nicht-innovative KMU von Bürgschaften für größere Summen profitieren können. Dies ist insbesondere für Unternehmensübertragungen relevant. Die Fremdkapitalfazilität von Horizont 2020 vergibt Bürgschaften für Kredite unabhängig vom Kreditvolumen, allerdings werden diese Kredite nur an innovative Unternehmen vergeben. B) EIGENKAPITALINSTRUMENTE Als Forschungs- und Innovationsprogramm unterstützt Horizont 2020 ausschließlich exzellente Forschung und innovative Unternehmen. COSME hingegen konzentriert sich auf die Stärkung der Wettbewerbsfähigkeit von KMU und ist daher auch nur für diese zugänglich. Die Teilnahme an COSME ist im Gegensatz zu Horizont 2020 nicht auf innovative KMU beschränkt Synergien: Finanzierungsinstrumente Im Rahmen der Eigenkapitalfazilität von Horizont 2020 wird Wagniskapital an Unternehmen in der Gründungsphase vergeben. Durch die entsprechende Fazilität in COS- ME wird Kapital für die Expansions- und Wachstumsphase zur Verfügung gestellt (siehe Abbildung 5). Damit soll gesichert werden, dass KMU in den verschiedenen Etappen ihrer Lebenszyklen Zugang zu Eigenkapital erhalten. Bei Mehrstufenfonds, die sowohl Investitionen in KMU in der Gründungs- als auch in der Wachstumsphase tätigen, ist eine Kombination aus Mitteln von beiden Programmen möglich. Die Finanzierungsinstrumente von Horizont 2020 und COSME ergänzen sich gegenseitig. In beiden Programmen gibt es insgesamt vier Finanzierungsinstrumente für das Wachstum von KMU und F&E: jeweils ein Fremdkapitalinstrument und ein Eigenkapitalinstrument. A) FREMDKAPITALINSTRUMENTE Die Fremdkapitalfazilität von COSME vergibt Bürgschaften für Kredite bis zu Euro. Allerdings können nicht

13 Abbildung 4: Übergang von FP7 und CIP zu Horizont 2020 und COSME Siebtes Rahmenprogramm für Forschung und technologische Entwicklung (FP7) Fazilität für Finanzierungen auf Risikoteilungsbasis (RSFF) Rahmenprogramm für Wettbewerbsfähigkeit und Innovation (CIP) Gründungsteil der Fazilität für wachstumsintensive und innovative KMU (GIF 1) HORIZONT 2020 FAZILITÄT FÜR FINANZIERUNGEN AUF RISIKOTEILUNGSBASIS (RSFF II) WACHSTUMS- UND INNOVATIONS- FAZILITÄT (GIF 1 II) Rahmenprogramm für Wettbewerbsfähigkeit und Innovation (CIP) Programm für unternehmerische Initiative und Innovation (EIP) KMU-Bürgschaftsfazilität (SMEG) Wachstumsteil der Fazilität für wachstumsintensive und innovative KMU (GIF 2) COSME EIGENKAPITALFAZILITÄT FÜR WACHSTUM (EFG) 20 21

14 Abbildung 5: Eigenkapitalinstrumente in COSME und Horizont 2020 Kombinierte Investitionen in Mehrstufenfonds BETEILIGUNGS- KAPITALFAZILITÄT HORIZONT 2020 Von der Gründerphase kann auch Wachstumsphase finanzieren EIGENKAPITALFAZILITÄT FÜR WACHSTUM COSME zur Wachstumsphase kann auch Gründerphase finanzieren bis zu 20% der gesamten EU Investition ZIELE UND MASSNAHMEN Das EEN führt Aktivitäten zur Internationalisierung und Innovationsförderung von KMU durch, mit dem Ziel deren Wettbewerbsfähigkeit zu stärken. Das Netzwerk bietet kostenlose Informationen und Beratung zu den Förderprogrammen der EU, insbesondere zu Horizont 2020, COSME und den Strukturfonds. Das EEN bietet außerdem zahlreiche Beratungsleistungen an, um die finanziellen Kenntnisse, Umweltfreundlichkeit und Management-Kapazitäten von KMU zu verbessern. Außerdem fungiert das EEN als Kommunikationskanal zwischen KMU und der Europäischen Kommission und unterstützt KMU mit Innovationsmaßnahmen unter Horizont Des weiteren erleichtert es die grenzüberschreitende Zusammenarbeit und Partnerschaften von Unternehmen, sowie den Technologie- und Wissenstransfer. Abbildung 6: Weltweite Verbreitung des EEN-Netzwerks Querschnittsmaßnahme: Enterprise-Europe-Netzwerk Die wichtigste Querschnittsmaßnahme in Bezug auf COS- ME und Horizont 2020 stellt das Enterprise-Europe-Netzwerk (EEN) dar AUFBAU Das EEN ist das weltgrößte KMU-Service-Netzwerk mit rund 600 Kontaktstellen in über 50 Ländern. Es wird hauptsächlich von COSME finanziert (Beitrag: 375 Millionen Euro), erhält aber auch Unterstützung von Horizont 2020 und anderen EU-Programmen, die das Netzwerk nutzen. EU 28, Ägypten, Albanien, Armenien, Bosnien, Chile, China, Island, Indien, Israel, Japan, Kanada, Mexico, Moldawien, Montenegro, Marokko, Mazedonien, Norwegen, Russland, Serbien, Südkorea, Schweiz, Tunesien, Türkei, USA, Ukraine 22 23

15 KONTAKT Hier finden Sie die regionalen Ansprechpartner des COSME-Programms, aufgegliedert nach Bundesländern. Investitionsbank des Landes Brandenburg, Telefon: , Bayern: Bayerische Beteiligungsgesellschaft, Telefon: , Hamburg/Schleswig-Holstein: IFB Innovationsstarter GmbH, Telefon: , Bayerische Landesbank, Telefon: , Investitionsbank Schleswig- Holstein, Telefon: , Bayern Kapital, Bayerische Landesbodenkreditanstalt, Telefon: , LfA Förderbank Bayern, Telefon: , S-Refit AG, Berlin: Investitionsbank Berlin, Telefon: , Hessen: Mittelhessenfonds, Telefon: , Mecklenburg-Vorpommern: Landesförderinstitut Mecklenburg- Vorpommern, Telefon: , Niedersachsen: Mittelständische Beteiligungsgesellschaft Niedersachsen, Brandenburg: BC Brandenburg Capital, Telefon: ,

16 Nordrhein-Westfalen: NRW.BANK, Telefon: , Rheinland-Pfalz: Investitions- und Strukturbank Rheinland-Pfalz, Telefon: , Saarland: Landesbank Saar, Sachsen: Sächsische Aufbaubank, Telefon: , Technologiegründerfonds Sachsen, Sachsen-Anhalt: Investitionsbank Sachsen-Anhalt, Telefon: , Thüringen: Thüringer Aufbaubank, Telefon: ,

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18 2. HORIZONT 2020

19 Horizont 2020 ist das zentrale Instrument zur Umsetzung der EU-Initiative Innovationsunion. Dabei werden alle europäischen Förderprogramme für Forschung und Innovation in einem Programm zusammengefasst. Im Einzelnen werden (1) das Siebte Rahmenprogramm für Forschung, technologische Entwicklung und Demonstration (FP7), (2) der innovationsorientierte Teil des Rahmenprogramms für Wettbewerbsfähigkeit und Innovation (CIP) und (3) das Europäische Innovations- und Technologie-Institut (EIT) integriert. 2.1 Ziele und Maßnahmen Direkte Zuschüsse sollen Unternehmen und Forschungseinrichtungen dazu verhelfen, mit Forschung und Innovationen zur Bewältigung der gesellschaftlichen Herausforderungen unserer Zeit beizutragen. Vor allem KMU werden dabei gestärkt, unter anderem durch eine einfachere Rückerstattung der Betriebskosten und die Schaffung eines eigenen KMU-Instruments mit vereinfachtem Bewerbungsverfahren. Als indirekte Finanzierungsmaßnahmen sollen Kredit- und Beteiligungsfazilitäten die Vergabe von Bankkrediten und die Investitionsbereitschaft von Wagniskapitalfonds in forschende und innovative Unternehmen erhöhen. Horizont 2020 ist ein Hauptbestandteil der übergreifenden Strategie Europa 2020 und gilt als das wichtigste grenzüberschreitende Forschungs- und Innovationsprogramm der Welt. Es wurde entwickelt, um die Wettbewerbsfähigkeit der EU zu stärken, nachhaltiges ökonomisches Wachstum zu gewährleisten und die Arbeitslosigkeit in der Union zu bekämpfen. Dies soll erreicht werden, indem die Investitionsbereitschaft des Privatsektors in Forschung und Innovation gefördert und der Zugang von Unternehmen zu Finanzierung gerade in der Anfangsphase erleichtert wird. Die Maßnahmen von Horizont 2020 gliedern sich in drei Säulen (siehe Abbildung 7). Die Ziele des Programms sollen durch einen Mix aus direkten und indirekten Finanzierungsmaßnahmen erreicht werden. Zudem sollen Forschungsorganisationen und Unternehmen durch gezielte Informations- und Trainingsmaßnahmen in die Lage versetzt werden, möglichst breit von den Fördergeldern zu profitieren

20 Abbildung 7: Gliederung und Budget von Horizont 2020 SÄULEN BUDGET SÄULEN BUDGET (GESAMT: 77,028 MILLIARDEN EURO) 3. Gesellschaftliche Herausforderungen F&E von innovativen Lösungen für gesellschaftliche Herausforderungen 22,09% 1. Wissenschaftsexzellenz fördert themenoffene Projekte, die auf Exzellenz, Forschungskompetenz und -infrastruktur ausgerichtet sind 1. Europäischer Forschungsrat 2. Künftige und neu entstehende Technologien 3. Marie-Sklodowska-Curie-Maßnahmen 4. Europäische Forschungsinfrastruktur 2. Führende Rolle der Industrie F&E von Schlüsseltechnologien und spezifische Förderung von KMU neben der klassischen Projektförderung auch durch Mentoring & Coaching sowie durch Eigenkapital- und Darlehensinstrumente 31,73% 17% 3,5% 8% 3,23% 22,09% 1. Gesundheit, demografischer Wandel und Wohlergehen 2. Lebensmittelsicherheit, nachhaltige Landwirtschaft und Forstwirtschaft, Binnenwasserforschung und Biowirtschaft 3. Sichere, saubere und effiziente Energie 4. Intelligenter, umweltfreundlicher und integrierter Verkehr 5. Klimaschutz, Umwelt, Ressourceneffizienz und Rohstoffe 6. Integrative, innovative und reflexive Gesellschaften 7. Sichere Gesellschaften Europa und seine Bürger schützen Ausbreitung von Exzellenz und Ausweitung der Beteiligung 9,7% 5% 7,7% 8,23% 4% 1,7% 2,2% 1,06% 1. Führende Rolle in Schlüssel- und industriellen Technologien 2. Zugang zu Risikofinanzierung 3. Innovation in KMU 17,6% 3,69% 0,88% Wissenschaft mit und für die Gesellschaft 0,6% Europäisches Innovations- und Technologie-Institut (EIT) 3,52% Gemeinsame Forschungsstelle (JRC) 2,47% 32 33

21 2.2 Förderung innovativer KMU in Horizont 2020 oder als Anführer eines Konsortiums aus anderen Unternehmen oder Forschungseinrichtungen in einem themenoffenen Verfahren bewerben (siehe Punkt 2.3.1). Horizont 2020 hat unter anderem zum Ziel, die Innovationsfähigkeit von Unternehmen zu verbessern und dadurch langfristig die Wettbewerbsfähigkeit der EU zu sichern. Ein wichtiger Bestandteil sind dabei KMU, die als die größten Treiber für Innovation gelten. Der Innovationsbegriff ist sehr breit gefasst und es existieren keine formalen Innovationskriterien für Horizont Generell kann aber zwischen vier Arten von Innovation unterschieden werden: Produktinnovation: Neuentwicklung von Produkten Prozessinnovation: effizientere Gestaltung der Produktion und/oder die Minderung von Produktionskosten und -zeiten Betriebliche bzw. organisatorische Innovation: Umsetzung neuer betrieblicher Methoden in Geschäftspraktiken, Arbeitsabläufen oder Außenbeziehungen Marketing-Innovation: Verbesserung der Marktposition eines Unternehmens durch innovative Praktiken, Förderung von mehr Kundenbindung bzw.-verständnis und Markterschließung Förderung innovativer KMU kommt vor allem aus der zweiten und dritten Säule von Horizont Circa 20% des Gesamtbudgets für Führung in Schlüssel- und industriellen Technologien und der dritten Säule Gesellschaftliche Herausforderungen (mehr als 8.6 Milliarden Euro) sind für die Unterstützung von KMU gedacht. Von diesen 20% entfallen 13 Prozentpunkte auf die Teilnahme von KMU an gemeinschaftlichen Projekten und 7 Prozentpunkte auf ein spezielles KMU-Instrument. Über das KMU-Instrument können sich KMU wahlweise allein Im Rahmen gemeinschaftlicher Projekte, die alle drei thematischen Säulen abdecken, können sich KMU nur als Teil eines Konsortiums bewerben (siehe Punkt 2.3.5). Zusätzlich können forschungsintensive KMU Fördermittel durch Eurostars 2 erhalten (siehe Punkt 2.3.2). Die Innovationskapazität von KMU wird über alle Bereiche hinweg durch diverse Unterstützungsmaßnahmen, wie zum Beispiel Aus- und Fortbildungsmaßnahmen, Wissenstransfer und Unterstützung des Netzwerkaufbaus, gestärkt. Außerdem entfallen ca. 1/3 der Mittel für Finanzinstrumente in Horizont 2020 auf KMU. Abbildung 8: Integrierter KMU-Ansatz in Horizont % KMU-Anteil Innovation in KMU Gemeinschaftliche Projekte 13% KMU-Instrument 7% Eurostars 2 Stärkung der Innovationskapazität Zugang zu Risikofinanzierung 34 35

22 Tabelle 2: Finanzierungsmaßnahmen in Horizont 2020 Zugang zu Risikofinanzierung (indirekte Finanzierung) Innovation in KMU (direkte Finanzierung) ZIEL Unterstützung von Investitionen in Forschung und Innovation (F&I) durch verbilligtes Fremd- und Beteiligungskapital Unterstützung von innovativen und wachstumsorientierten KMU durch Zuschüsse MASSNAHMEN 1. Fremdkapital-Fazilität (RSFF II) Darlehen für Investitionen in F&I zu Marktbedingungen. Unterstützt auch die Phase 3 des KMU-Instruments mit Hilfe von Darlehen 1. KMU-Instrument Vereinfachte Förderung innovativer Projekte durch Direktzahlungen; keine thematischen Vorgaben ( Bottomup -Ansatz); KMU können sich auch ohne Kooperationspartner bewerben 2. Beteiligungskapital-Fazilität (GIF 1 II) Unterstützung für Wagniskapitalfonds, die Unternehmen in der Gründungsphase Risiko- und/oder Mezzanine-Kapital zur Verfügung stellen; kann auch in Kombination mit der Beteiligungskapitalfazilität von COSME für die Wachstumsphase genutzt werden 2. Unterstützung forschungsintensiver KMU ( Eurostars 2 ) Förderung marktorientierter Innovation durch forschungsintensive KMU in Hochtechnologie-Sektoren, kofinanziert von der Bundesrepublik Deutschland 3. Stärkung der Innovationskapazität Förderung von Information, Aus- und Weiterbildung, Wissenstransfer, Management von geistigem Eigentum etc

23 2.3 Direkte Finanzierung KMU-Instrument Abbildung 9: Aufbau des KMU-Instruments Das KMU-Instrument wurde speziell für die Bedürfnisse von KMU entwickelt und fördert innovative Projekte von Unternehmen mit internationalem Wachstumspotenzial in allen Sektoren AUFBAU Das Instrument begleitet KMU während des gesamten Innovationsprozesses, von der anfänglichen Idee über die Planung und Entwicklung bis hin zur Kommerzialisierung. Die Förderung steht generell allen Wirtschaftszweigen und Branchen offen und es werden keine thematischen Vorgaben für die Projekte gemacht ( Bottom-up -Prinzip). Die Förderung durch das KMU-Instrument erfolgt in drei Phasen, wobei nur die ersten zwei Phasen direkte Zuschüsse beinhalten. In der ersten Phase können über sieben Jahre circa Projekte gefördert werden, in der zweiten Phase circa Projekte. Phase 1 Diese Phase dient der Durchführbarkeitsplanung und ermöglicht eine Beurteilung des technologischen und kommerziellen Potenzials eines Projekts. Unternehmen entwickeln einen detaillierten Geschäftsplan (sogenannter Geschäftsplan II), der alle wichtigen Elemente zur Durchführbarkeit des Projekts enthält, wie z.b. Risikoanalyse, Pilotversuche und Designstudien. Dieser Arbeitsaufwand wird mit einem Pauschalbetrag von Euro vergütet und auf ca. sechs Monate angesetzt. Phase 2 Die zweite Phase dient der Vorbereitung zur Markteinführung. Diejenigen Projekte, die erfolgreich in die zweite Phase gekommen sind, werden mit ein bis drei Millionen Euro Phase 1: Konzept Durchführbarkeit des Konzepts Risikoanalyse Verwaltung von Rechten des geistigen Eigentums Partnersuche Designstudie Pilotanwendung Geschäftsplan II Pauschalbetrag von Euro Dauer: ca. 6 Monate Phase 2: Innovation Entwicklung, Prototyp Testen innovativer Prozesse, Produkte, Dienstleistungen Produktdesign Planung & Entwicklung (Marktsegment, Verfahren etc.) Vorbereitung Markteinführung Geschäftsplan III 1-3 Millionen Euro Dauer: Monate Phase 3: Vermarktung Qualitätslabel für erfolgreiche Projekte Erleichterung des Zugangs zu privater Finanzierung Unterstützung durch Netze, Fortbildung, Information u.a. zur Verwaltung von Rechten geistigen Eigentums Unterstützung durch Wissensaustausch KMU Fenster in den EU Finanzfazilitäten keine direkte Finanzierung 38 39

24 gefördert, bei einer Förderquote von 70%. Dieser Zuschuss soll vor allem Forschung und Entwicklung finanzieren, mit Schwerpunkt auf der Marktumsetzung. Dazu gehören die Entwicklung von Prototypen, die Durchführung von Tests und andere Vorbereitungsmaßnahmen. Phase 3 In der Vermarktungsphase vergibt die EU keine direkten Zuschüsse. Stattdessen werden KMU indirekt durch einen einfacheren Zugang zu Wagniskapital sowie durch verschiedene andere Maßnahmen, wie z.b. Netzwerke, Wissensaustausch und Fortbildungsmöglichkeiten, unterstützt. Coaching Zusätzlich zur finanziellen Unterstützung sind im KMU- Instrument auch Coaching-Dienstleistungen vorgesehen. Diese werden durch die regionalen Partnerorganisationen des Enterprise-Europe-Netzwerks (EEN) angeboten, die im Bereich Beratung und Unterstützung die erste Anlaufstelle für KMU darstellen (siehe Punkt ). Das regionale EEN hilft kostenlos bei der Vorbereitung von Bewerbungen und bei der Vermittlung von Coaching-Angeboten. Jedes KMU hat im Rahmen des KMU-Instruments Anspruch auf fünf Beratungstage während Phase 1 und zehn Beratungstage während Phase 2. Die Coaches sind vom EEN unabhängig, werden aber von den regionalen EEN-Partnern vorgeschlagen und vermittelt. Allerdings kann jedes KMU seinen Coach innerhalb der EEN-Vorschlagsliste frei wählen. Die erfahrenen Coaches arbeiten mit der Geschäftsleitung des Unternehmens zusammen und sollen diese dabei unterstützen, ihr Projekt zu strukturieren und zu koordinieren sowie das Vermarktungspotenzial zu steigern TEILNAHMEREGELN Um Förderungen aus dem KMU-Instrument zu erhalten, müssen Unternehmen folgende Voraussetzungen erfüllen: KMU nach EU-Definition Das Instrument wurde speziell für KMU entwickelt und ist ausschließlich für diese zugänglich (KMU Definition siehe Punkt 1.1). Etabliertes Unternehmen mit Sitz in der EU KMU müssen ihren Sitz in der EU haben und bereits am nationalen Markt etabliert sein (keine Neugründungen). Europäischer Mehrwert KMU müssen einen EU-Mehrwert vorweisen können, was bedeutet, dass das Unternehmen nicht nur national agiert, sondern eine Internationalisierung auf dem europäischen oder globalen Markt anstrebt. Großes Innovations-, Wachstums-, und Entwicklungspotenzial Das KMU-Instrument legt seinen Fokus auf hochinnovative Unternehmen aus allen Sektoren, die ein großes Wachstumspotenzial mit sich bringen. Individuelle Bewerbung oder Konsortienbildung KMU können sich einzeln oder im Rahmen gemeinschaftlicher Projekte mit anderen KMU bewerben. Es können auch Konsortien mit größeren Unternehmen und Forschungseinrichtungen gebildet werden, allerdings nur im Rahmen der Unterauftragsvergabe, da nur KMU Förderungsanträge stellen dürfen. Projektbeschränkung Es kann nur ein Projekt pro KMU im gleichen Zeitraum angemeldet werden