Vereinfachter Prospekt zum Teilfonds Hyposwiss (Lux) Fund - Multi Spectra (CHF)

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1 Vereinfachter Prospekt zum Teilfonds Hyposwiss (Lux) Fund - Multi Spectra (CHF) Anlagefonds luxemburgischen Rechts («Fonds commun de placement») gemäss Teil I des Fondsgesetzes vom 20. Dezember 2002 Dieser vereinfachte Prospekt enthält Schlüsselinformationen über den (der Teilfonds ), einem Teilfonds des Hyposwiss (Lux) Fund (der Fonds ), der mit der Fusion des bis dahin bestehenden SGKB (Lux) Fonds Multi Spectra (CHF) lanciert wird. Sollten Sie weitere Informationen wünschen bevor Sie investieren, konsultieren Sie bitte den vollständigen Verkaufsprospekt des Fonds. Darin finden sich auch Angaben über die Rechte und Pflichten des Anlegers. Der vollständige Verkaufsprospekt und die jährlichen und halbjährlichen Rechenschaftsberichte können kostenlos bei der Verwaltungsgesellschaft, der Administrationsstelle (siehe auch unter Kontaktstellen ) und allen Vertriebsstellen bezogen werden. Detaillierte Angaben zu den Anlagen des Fonds können Sie dem letzten Jahres- oder Halbjahresbericht entnehmen. Anlageziel Angebotene Anteilklasse Anlagepolitik Das Anlageziel dieses Teilfonds ist das Erwirtschaften eines maximalen Investitionsertrages. Klasse B: Retailkunden vorbehalten Klasse I: Institutionellen Kunden vorbehalten Der Teilfonds investiert nach dem Grundsatz der Risikostreuung weltweit in Aktien, aktienähnlichen Wertpapieren und Genussscheinen, die börsennotiert (börsenkotiert) oder in den Handel an einem geregelten Markt, der anerkannt, für das Publikum offen und dessen Funktionsweise ordnungsgemäß ist, einbezogen sind. Die Titelselektion erfolgt aufgrund eines themenbasierten Ansatzes. Ziel dieses themenbasierten Ansatzes ist es, treibende Kräfte zukünftiger Veränderungen auszumachen und Unternehmen zu identifizieren, die von diesen Veränderungen in Wirtschaft, Gesellschaft und Umwelt besonders profitieren. Der Zweck dieses Ansatzes liegt darin, das globale Aktienuniversum effizient und effektiv zu filtern sowie Unternehmen mit überdurchschnittlichem Gewinnwachstum zu bestimmen. Die Fondswährung lautet auf CHF. Einsatz von Techniken und Instrumenten Im Rahmen der effizienten Vermögensverwaltung und unter Berücksichtigung der jeweiligen Marktsituation investiert der Teilfonds gemäss den im ausführlichen Verkaufsprospekt beschriebenen Bestimmungen des Kapitels Spezielle Techniken und Instrumente, deren Basiswert Wertpapiere und Geldmarktinstrumente sind in sämtliche gesetzlich zulässigen derivativen Instrumente gemäss den dortigen Richtlinien. Diese Techniken und Instrumente bilden keinen zentralen Bestandteil zum Erreichen der Anlagepolitik. Risikoprofil Eine Anlage in den Teilfonds kann erheblichen Wertschwankungen unterliegen und es kann nicht garantiert werden, dass der Wert eines Anteils des Fonds Commun de Placement ( FCP ) nicht unter seine Anschaffungskosten fallen wird. Seite 1 8

2 Derartige Wertschwankungen können unter anderem durch die folgenden Faktoren ausgelöst oder durch sie beeinflusst werden: Unternehmensspezifische Änderungen Zinsschwankungen Wechselkursschwankungen Ausfallrisiko: Verschlechterung der Bonität eines gewählten Wertpapiers Änderungen, die sich auf Konjunkturfaktoren, wie beispielsweise Beschäftigung, öffentliche Ausgaben, Verschuldung und Inflation, auswirken Veränderungen des rechtlichen Umfelds Veränderungen des Anlegervertrauens in Anlageklassen (z.b. Aktien), Märkte, Länder, Branchen und Sektoren Veränderungen von Rohstoffpreisen Durch eine Diversifizierung der Anlagen versucht der Portfolio-Manager, die Auswirkung solcher Risiken auf die Wertentwicklung des Teilfonds teilweise zu begrenzen. Auf der anderen Seite kann die weltweite Anlagestrategie dazu führen, dass Investitionen in Ländern mit einem bestimmten Grad an politischem Risiko gemacht werden. Es besteht daher das Risiko von Restriktionen für ausländische Investoren, Zwangsenteignung von Vermögen, Strafbesteuerung, Beschlagnahme oder Verstaatlichung von ausländischem Vermögen oder anderen Vermögen, der Einführung von Währungskontrollen oder anderen nachteiligen politischen und/oder sozialen Entwicklungen, die Investitionen in solchen Ländern beeinträchtigen können. Unter bestimmten Umständen können Einschränkungen über längere Zeiträume, d.h. über Wochen oder Monate bestehen. Derartige Entwicklungen können zu Marktstörungen und Bewertungsrisiken führen. Portfolio Turnover Das Portfolio Turnover liegt noch nicht vor. Das Portfolio Turnover des in den Teilfonds fusionierten SGKB (Lux) Fonds Multi Spectra (CHF) betrug 105,17 % per 31 Januar Seite 2 8

3 Performance der B und I Klasse: Die Performance liegt noch nicht vor. Die Performance des in den Teilfonds fusionierten SGKB (Lux) Fonds Multi Spectra (CHF) stellte sich wie folgt dar: Performance der B Klasse: Performance der I Klasse: Seite 3 8

4 Profil des typischen Anlegers Ertragsverwendung Der Teilfonds ist ein reiner Aktienfonds, welcher sich für Anleger eignet, die eine langfristig orientierte Anlagestrategie verfolgen und ein Wachstum des investierten Kapitals anstreben. Die Anleger setzen auf ein positives Chancen/Risikoverhältnis, sind jedoch auch bereit stärkere Schwankungen in Kauf zu nehmen. Der Fonds eignet sich als Beimischung in ein diversifiziertes Portfolio. Die Anteile der Klasse «B» und «I» räumen kein Recht auf Ausschüttung ein. Die Erträge dieser Anteile werden laufend thesauriert. Kosten zu Lasten des Teilfonds Jährliche Kosten zu Lasten des Teilfonds: Pauschale Verwaltungskommission (*), Klasse «B»: Luxemburger «Taxe d abonnement»: Total Expense Ratio (TER): Pauschale Verwaltungskommission (*), Klasse «I»: Luxemburger «Taxe d abonnement»: Total Expense Ratio (TER): Max. 1,60% p.a.. 0,05% p.a. 1,62% p.a. Max. 0,80% p.a. 0,01% p.a. 0,74% p.a. Steuerstatut Transaktionskosten und Kosten für die Währungsabsicherung sind nicht in der TER berücksichtigt. (*) Dem Teilfonds wird monatlich eine Pauschale Verwaltungskommission von maximal 0,1333 % auf dem durchschnittlichen Nettoinventarwert des Teilfonds belastet. Aus dieser Pauschale Verwaltungskommission werden die Administrations- und Domizilierungsstelle, die Depotbank, der Portfolio Manager, die Verwaltungsgesellschaft, Vertrieb und Vertretung bezahlt. Sie beinhaltet ausserdem sämtliche für den Fonds resp. die Teilfonds anfallenden Kosten mit Ausnahme der im vollständigen Verkaufsprospekt aufgeführten Ausgaben. Sollten Kosten für ausserordentliche, im Interesse der Anteilinhaber liegende Massnahmen belastet werden, so würden diese in der TER berücksichtigt. Der Fonds untersteht Luxemburger Gesetzgebung. Anteilsinhaber werden darauf hingewiesen, dass das Luxemburger Gesetz vom 21. Juni 2005 die Richtlinie 2003/48/EG des Rates vom 3. Juni 2003 betreffend die Besteuerung von Zinserträgen in luxemburgisches Recht umgesetzt hat. Diese sieht vor, dass seit dem 1. Juli 2005 grenzüberschreitende Zinszahlungen an natürliche Personen mit Wohnsitz in der EU einer Quellensteuer oder einem automatischen Informationsaustausch unterliegen. Dies trifft unter anderem auf Ausschüttungen und Dividenden von Anlagefonds zu, die mehr als 15% sowie auf Erträge aus der Abtretung oder Rückzahlung von Anteilen an Anlagefonds, die mehr als 40% (ab : 25%) in Forderungspapiere und rechte im Sinne der EU- Zinsbesteuerung investieren. Unter der Voraussetzung, dass der betreffende Teilfonds der EU-Zinsbesteuerung nicht unterliegt oder der Anteilinhaber davon nicht betroffen ist, muss der Anteilinhaber nach der gegenwärtig gültigen Steuergesetzgebung weder Einkommens-, Schenkungs-, Erbschaftsnoch andere Steuern in Luxemburg entrichten, es sei denn, er hat seinen Wohnsitz, einen Aufenthaltssitz oder seine ständige Niederlassung in Luxemburg oder er hatte seinen Wohnsitz in Luxemburg und hält mehr als 10% des Nettofondsvermögens. Die zur Verfügung gestellten Steuerwerte basieren auf den zum Zeitpunkt ihrer Berechnung letzt verfügbaren Daten. Das Vorstehende ist lediglich eine Zusammenfassung der steuerlichen Auswirkungen, die keinen Anspruch auf Vollständigkeit erhebt. Es obliegt den Käufern von Anteilen, sich über Seite 4 8

5 Tägliche Preisveröffentlichung Art und Weise des Erwerbs und der Rücknahme der Anteile Zusätzliche wichtige Informationen die Gesetzgebung sowie über alle Bestimmungen bezüglich des Erwerbs, Besitzes und eventuellen Verkaufs von Anteilen im Zusammenhang mit ihrem Wohnsitz oder ihrer Staatsangehörigkeit zu informieren. Der Nettoinventarwert pro Anteil wird jeden Tag am Sitz der Verwaltungsgesellschaft und der Depotbank bereitgehalten. Zusätzliche Publikationen erfolgen in den wichtigsten internationalen Wirtschaftsmedien sowie auf Reuters. Zeichnungen für Anteile des Fonds werden zum Ausgabepreis der Teilfonds von der Administrationsstelle, der Depotbank oder der Verwaltungsgesellschaft sowie allen anderen Vertriebsstellen entgegengenommen. Zeichnungs- und Rücknahmeanträge, die bis spätestens Uhr (Mitteleuropäische Zeit) an einem Geschäftstag (Auftragstag) bei der Administrationsstelle oder der zentralen Abwicklungsstelle der UBS Investment Bank in der Schweiz einer Einheit der UBS AG erfasst worden sind (cut-off Zeit Auftragstag), werden am nächsten Geschäftstag (Bewertungstag) auf der Basis des an diesem Tag berechneten Nettoinventarwertes abgewickelt. Für alle Anträge, die bei der Administrationsstelle oder der zentralen Abwicklungsstelle der UBS Investment Bank in der Schweiz nach diesem Zeitpunkt eintreffen, gilt der Preis des darauffolgenden Geschäftstages. Für bei Vertriebsträgern im In- und Ausland platzierte Anträge können zur Sicherstellung der rechtzeitigen Weiterleitung an die Administrationsstelle oder die zentrale Abwicklungsstelle der UBS Investment Bank in der Schweiz frühere Schlusszeiten zur Abgabe der Anträge gelten. Diese können beim jeweiligen Vertriebsträger in Erfahrung gebracht werden. Der zur Abrechnung gelangende Nettoinventarwert ist somit im Zeitpunkt der Auftragserteilung noch nicht bekannt (Forward-Pricing). Er wird am Bewertungstag aufgrund der letztbekannten Marktpreise (d.h. von Schlusskursen oder, wenn diese nach Ansicht der Verwaltungsgesellschaft nicht den angemessenen Marktwert wiedergeben, zu den zum Zeitpunkt der Bewertung zuletzt verfügbaren Kursen) berechnet. Für die Einreichung der Konversionsanträge gelten die gleichen Modalitäten wie für die Ausgabe und Rücknahme von Anteilen. Kosten zu Lasten des Anlegers beim Kauf, Verkauf und Konversion von Teilfondsanteilen: - Ausgabekommission: max. 2% - Konversionskommission in eine Klasse, die Retailkunden vorbehalten ist, innerhalb desselben Umbrellas: max. 2%. - Eine Konversion in eine Klasse, die institutionellen Kunden vorbehalten ist, ist ausgeschlossen. Rechtsform: Der Hyposwiss (Lux) Fund Multi Spectra (CHF) ist ein Teilfonds von Hyposwiss (Lux) Fund, einem unter Luxemburger Recht bestehenden «Fonds commun de placement» unter Teil I des Fondsgesetzes vom 20. Dezember 2002 Verwaltungsgesellschaft: UBS Third Party Management Company S.A. Promoter: Hyposwiss Privatbank AG Seite 5 8

6 Portfoliomanager: Aufsichtsbehörde: Depotbank: Wirtschaftsprüfer: Hyposwiss Privatbank AG Commission de Surveillance du Secteur Financier UBS (Luxembourg) S.A., Luxemburg PricewaterhouseCoopers S.à.r.l., Luxembourg, Grossherzogtum Luxemburg Erstzeichnungsfrist für die Anteilsklasse n «B» und «I»: 15. Januar 2010 Erstausgabepreis Die jeweiligen Erstausgabepreise für die Anteilsklassen «B» und «I»: entsprechen den letzten Nettoinventarwerten des in den Teilfonds fusionierten SGKB (Lux) Fonds Multi Spectra (CHF) vom 14. Januar Valorennummer Anteilscheinklasse «B»: Valorennummer Anteilscheinklasse «I»:: Kontaktstellen ISIN Anteilscheinklasse «B»: ISIN Anteilscheinklasse «I»: Luxemburg: Vertreter für die Schweiz: LU LU UBS Fund Services (Luxembourg) S.A., Luxemburg Hyposwiss Privatbank AG, Bahnhofstrasse/Schützengasse 4, CH-8021 Zürich Weitere Informationen Für weitere Informationen wenden Sie sich bitte an: UBS Fund Services (Luxembourg) S.A., 33 A, avenue J.F. Kennedy, L-1855 Luxembourg Tel.: Fax: ubsfslinfo@ubs.com Hyposwiss Privatbank AG, Bahnhofstrasse/Schützengasse 4, CH-8023 Zürich Tel.: Fax: Info@hyposwiss.ch oder folgende Internetadresse: Seite 6 8

7 Vertrieb in der Schweiz a) Vertreter für die Schweiz Vertreter der vorliegenden kollektiven Kapitalanlage ist Hyposwiss Privatbank AG, Bahnhofstrasse/Schützengasse 4, CH-8021 Zürich. b) Zahlstellen Zahlstelle ist Hyposwiss Privatbank AG, Bahnhofstrasse/Schützengasse 4, CH-8021 Zürich. c) Informationen an die Anteilsinhaber 1. Bezug von Unterlagen Die folgenden Unterlagen können beim Vertreter sowie bei der Zahlstelle kostenlos bezogen werden: - der vollständige Verkaufsprospekt - die vereinfachten Prospekte - die Jahres- und Halbjahresberichte. - die Vertragsbedingungen (FCP) resp. Statuen (SICAV) 2. Publikationsorgane a) Veröffentlichungen des Fonds werden publiziert: - unter - im "Schweizerisches Handelsamtsblatt" b) Veröffentlichung des Inventarwertes: Der Inventarwert (mit dem Hinweis exklusive Kommissionen ) aller Anteilsklassen wird täglich veröffentlicht: - unter d) Zahlung von Rückvergütungen und Vertriebsentschädigungen Im Zusammenhand mit dem Vertrieb in der Schweiz kann die Fondsleitung bzw. gesellschaft an die nachstehenden qualifizierten Anleger, welche bei wirtschaftlicher Betrachtungsweise die Anteile kollektiver Kapitalanlagen für Dritte halten, Rückvergütungen bezahlen: - Lebensversicherungsgesellschaften - Pensionskassen und andere Vorsorgeeinrichtungen - Anlagestiftungen - Schweizerische Fondsleitungen - Ausländische Fondsleitungen und gesellschaften - Investmentgesellschaften Seite 7 8

8 Im Zusammenhand mit dem Vertrieb in der Schweiz kann die Fondsleitung bzw. gesellschaft an die nachstehenden Vertriebsträger und partner Vertriebsentschädigungen bezahlen: - bewilligte Vertriebsträger im Sinne von Art. 19 Abs. 1 KAG - von der Bewilligungspflicht befreite Vertriebsträger im Sinne von Art. 19 Abs. 4 KAG und Art. 8 KVV - Vertriebspartner, die Anteile kollektiver Kapitalanlagen ausschliesslich bei institutionellen Anlegern mit professioneller Tresorerie platzieren - Vertriebspartner, die Anteile kollektiver Kapitalanlagen ausschliesslich aufgrund eines schrifltichen Vermögensverwaltungsauftrages platzieren. e) Erfüllungsort und Gerichtsstand Mit Bezug auf die in der Schweiz vertriebenen Anteile sind Erfüllungsort und Gerichtsstand am Sitz des Vertreters begründet worden. UBS Third Party Management Company S.A. UBS (Luxembourg) S.A. UBS Fund Management (Switzerland) AG Seite 8 8