IT Fondsprocessing 2009 Automatisierte Abwicklung, Neuordnung der Wertschöpfungsketten, Datenintegration

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1 IT Fondsprocessing 2009 Automatisierte Abwicklung, Neuordnung der Wertschöpfungsketten, Datenintegration Hyatt Regency Mainz 14. & 15. September 2009 Profitieren Sie u.a. von folgenden Themenschwerpunkten UCITS IV Strukturwandel für die Fondsadministration und die Depotbanken Vollautomatisierte Abwicklung von ETFs Operationelles Outsourcing Processing und Data Matching zwischen KAG und Depotbank Einführung eines Dokumentenmanagementsystems Automatisierung des gesamten Post-Trade/Pre- Settlement-Prozesses Datenintegration und zentrale Prozesse Plus: Diskussionsrunde an Tag 1 Auswirkungen der Finanzkrise auf die Fondsadministration Co Sponsor Associate Sponsors Die Wertschöpfungsketten der KAGen befinden sich nach wie vor in der Transformation. Der Trend zur Fokussierung auf die Kernkompetenzen ist ungebrochen. Eine besondere Herausforderung 2009 ist der Umgang mit sinkenden Volumina. Referenten Christian Wutz SGSS Deutschland Kapitalanlagegesellschaft mbh Sabine Moldenhauer Bereichsleiterin Backoffice Universal-Investment-Gesellschaft mbh UIS Universal-Investment-Gesellschaft mbh Reinhard Moll BayernInvest Kapitalanlagegsellschaft mbh Dietmar Roessler Business Manager International Investor Services BNP Paribas Securities Services Christoph Widmer Head Fund Administration, Stv. Julius Baer Investment Funds Services Ltd. Stefan C. Ott Global Head of Client Solutions International IT Executive UBS Global Asset Management Matthias Biedenkapp und Gründungspartner Lupus alpha Asset Management GmbH Leiter Tradingdesk / Middle-Office / Advisory-Desk / stellv. Direktor Metzler Investment GmbH Robert Harb Head of ITB4 Capital Markets BAWAG P.S.K. AG Media Partner Kooperationspartner Ingo Just Head of Middle Office WestLB Mellon Asset Management Kapitalanlagegesellschaft mbh Thomas Jarkovich Leiter Data Applications, Corporate Services, Mitglied des Kaders Swisscanto Asset Management AG Sprecher der Geschäftsführung Dealis Fund Operations GmbH Christoph Kecher Abteilungsdirektor, Leiter Business Integration INKA Internationale Kapitalanlagegesellschaft mbh Martina Reichl COO und Mitglied des Vorstands Barclays Global Investors (Deutschland) AG conferences

2 Referenten CV Dietmar Roessler ist seit 22 Jahren im Global Custody und der Fondsadministration tätig. Er begann seine Laufbahn beim Swiss Bank Corporation in Genf. Bei SBC in New York sammelte er mehrere Jahre Erfahrungen im US Custody und Clearing und war dann seit 1991 in den Bereichen Global Custody Produktentwicklung, Network Management und Custody Beratung tätig. Zwischen 1995 und 2000 war Herr Roessler bei Citibank Zürich zuerst zuständig für Citibank's Custody Aktivitäten in der Schweiz und dann für den Vertrieb von Custody und Clearing Dienstleistungen im deutschsprachigen Raum. Seit Mitte 2000 ist Dietmar Roessler bei BNP Paribas in Frankfurt verantwortlich für den Bereich Global Funds Services in Deutschland und der Schweiz. Reinhard Moll verantwortet als der BayernInvest Kapitalanlagegesellschaft den gesamten Bereich Administration und leitet das Geschäftsfeld Master KAG. Der Betriebswirt blickt auf langjährige Erfahrung in diesen Bereichen zurück. Vor seinem Wechsel zu der BayernInvest war Moll seit 2003 als Direktor der Abteilung Grundssatzfragen im Geschäftsfeld Financial Markets der BayernLB zuständig für Personalmanagement, Controlling, Organisation, Beteiligungsmanagement, Business Development, IT und Risikomanagement. Moll trat 1995 in die BayernLB ein und hatte leitende Positionen in den Geschäftsbereichen Riskoffice sowie Controlling inne und war Prokurist im Handelsbereich. In dieser Funktion verantwortete er den Aufbau einer Derivatehandelseinheit und den Bereich Risikomanagement für den Renten- und Aktienhandel. Seine berufliche Laufbahn begann Moll bei der Bayerischen Hypotheken- und Wechselbank München, wo er von 1986 bis 1994 im Wertpapiergeschäft tätig war. Christoph Widmer Nach dem Studium der Technischen Informatik hat Herr Widmer zuerst in der Softwareentwicklung objektorientierter Leitsysteme gearbeitet, übernahm dann ein Team bei einer Schweizer Grossbank, dass sich mit der Entwicklung von Portfolio Management Systemen beschäftigte. Nach ca. 5 Jahren in der Softwareentwicklung begann er in der Rolle als Projektleiter den Aufbau einer IT Systemlandschaft, welche die ganze Wertschöpfungskette des Fondsgeschäfts abbildete. Während dieser Zeit absolvierte er zwei Nachdiplomstudien, eines mit Fokus auf Unternehmensführung und eines mit Fokus auf Banking. Diese Systemlandschaft führte er durch den Zusammenschluss der ehemals unabhängigen Privatbanken der CS Gruppe, bei dem die wesentlichen Prozesse neu definiert und die Schnittstellen angepasst werden mussten. Seit Herbst 2008 ist er verantwortlich für den Bereich Fund Administration bei Julius Baer Investment Fund Services. Thomas Jarkovich begann seine Karriere nach der Ausbildung zum eidgenössischen Dipl. Wirtschaftsinformatiker in der IT im Jahre 1991 als Programmierer bei der UBS AG. Ab 2000 verantwortete er den Aufbau der Datenintegrations-Infrastruktur und des Datawarehouse bei der Bank Julius Bär. Weiterhin war er mit der Leitung der Datenintegration und des Business Intelligence Competence Centers beauftragt. Nach seinem Nachdiplomkurs Management & Betriebswirtschaftslehre der european business school (ebs) und der Schweizerischen Gesellschaft für Organisation SGO unter Prof. Dr. Jean-Paul Thomann wechselte er im Jahr 2007 zur Swisscanto als Leiter IT Data Applications. Thomas Jarkovich ist verantwortlich für die Datenintegrations-Infrastruktur, das Datawarehouse, die Business-Intelligence-Umgebung, die Applikationsarchitektur, Inter-, Extra- und Intranet und verschiedene operative Anwendungen. Martina Reichl ist Vorstandsmitglied und Chief Operating Officer der Barclays Global Investors (Deutschland) AG. Seit Juli 2008 verantwortet sie die Ressorts Fondsadministration, Controlling, Risikomanagement sowie Finanzbuchhaltung und Verwaltung. Frau Reichl kommt von der Bayern-Invest. Dort war sie seit 2005 als in, wo sie das operative Geschäft (Fondsbuchhaltung, Fondscontrolling und IT) und den Produkt-Bereich Master-KAG leitete. Ihre berufliche Laufbahn startete Frau Reichl 1986 bei der Hessischen Landesbank. Nach Stationen bei Manufacturer's Hanover Trust und Salomon Brothers AG verantwortete sie ab 1993 als Abteilungsleiterin die Bereiche Fondsbuchhaltung, Controlling und Reporting bei der Salomon Brothers Kapitalanlagegesellschaft mbh wechselte Frau Reichl zur J.P.Morgan Asset Management GmbH. Dort zeichnete sie zunächst als Abteilungsleiterin und später als in für das operative Geschäft verantwortlich wurde Martina Reichl zur Sprecherin der Geschäftsleitung der J.P. Morgan Fonds Services GmbH berufen. Christian Wutz verantwortet als der SGSS Deutschland Kapitalanlagegesellschaft mbh die Bereiche Asset Servicing, Product Development, IT sowie Customer Care und Client Projects. Herr Wutz verfügt über mehr als zehn Jahre Erfahrung im internationalen Bankwesen mit den Schwerpunkten Asset Management, Wertpapier, Wealth Management, Privat Banking, Zahlungsverkehr und IT. Herr Wutz startete seine Karriere bei der Dresdner Bank und hatte leitende Positionen bei der HypoVereinsbank, bei Activest Investments und Pioneer Investments inne, bevor er 2007 die Geschäftsführung bei der SGSS Deutschland Kapitalanlagegesellschaft mbh in München übernahm. Matthias Biedenkapp Nach einem Studium als Organisationsprogrammierer an der Fernuniversität Hamburg mit Diplom begann er seine Karriere im Bereich Finanzen bei der Royal Bank of Canada im Bereich EDV. Mit der Implementierung einer neuen Bankensoftware und einem Projektaufenthalt in Toronto/Canada, war dies eine interessante und lehrreiche Phase in seinem Leben wechselte Matthias Biedenkapp zur britisch-amerikanischen INVESO Bank, vormals LGT Bank in Liechtenstein und übernahm als Direktor die Verantwortung für den Bereich Information Technology. In seiner über 10-jährigen Tätigkeit bei diesem Unternehmen zeigte er sich unter andern Verantwortlich für IT- Großprojekte in Liechtenstein, London, Dublin und Wien. Im November 2000 gründete Matthias Biedenkapp als einer der Gründungspartner die Lupus alpha Asset Management GmbH. Er ist Gesellschafter und der Lupus alpha Asset Management GmbH, Vorsitzender des Verwaltungsrats der Lupus alpha Investment S.A. in Luxemburg und der Lupus alpha Kapitalanlagegesellschaft mbh. begann seine berufliche Laufbahn 1989 bei der Dresdner Bank in Düsseldorf. Von war er Teil des Investment Banking Programms der Dresdner Bank. Er wechselte dann zum DIT, wo er von 1992 bis 2001 das Fondsmannagement für Geldmarktfonds aufbaute und stellvertretend den Fondsmanagement-Handel verantwortete. Seither ist er bei Metzler Investment verantwortlich für die Bereiche Tradingdesk, Middle-Office und Advisory-Desk. Robert Harb betreut seit Februar 2009 IT seitig mit einem Team die Kapital-, Risikound KAG-Systeme der BAWAG P.S.K. und war seit 1999 als IT-Leiter bei Raiffeisen Capital Management und seit 2006 in der BAWAG P.S.K. Invest tätig. Als Absolvent eines Telematik-Wirtschaftsstudiums und einer Organisationsentwicklungsausbildung ist die Realisierung effektiver, prozessorientierter IT-Architekturen eines der wesentlichen Ziele seiner Tätigkeit.

3 Referenten CV begann nach dem Abitur sowie seiner anschließenden Ausbildung zum Bankkaufmann 1991 seine berufliche Laufbahn als Wertpapierberater bei der Commerzbank AG in Darmstadt. Ab 1993 war er bei der Commerzinvest (heute cominvest) in Frankfurt als Produktmanager für institutionelle Publikumsfonds tätig wechselte er in den Dresdner Bank-Konzern. In der Frankfurter Zentrale war er für das Relationship Management zu den ausländischen Asset Management Einheiten des Konzernverbundes zuständig. Im Februar 1999 kam er als Portfolio Manager für Spezialfonds zur damaligen dbi (heute Allianz Global Investors). Im Jahr 2000 erwarb er von der European Federation of Financial Analysts Societies berufsbegleitend den Titel Certified EFFAS Financial Analyst (CEFA). Ab Juli 2002 verantwortete er den Aufbau des Master-KAG-Geschäfts von AllianzGI. In diesem Zusammenhang war er bis September 2008 der Leiter der Abteilung Business Services in der Einheit Institutional Clients & Consultants, wo insbesondere das operative Master-KAG-Geschäft betreut wird. Per wurde zum der Dealis Fund Operations GmbH bestellt. In der Dealis bekleidet er das Amt des Sprechers der Geschäftsführung und zeichnet für den Geschäftsbereich Corporate Functions verantwortlich. Ingo Just Von 1998 bis 2001 arbeitete Herr Just im Bereich Anwendungsentwicklung der WPS Bank (heute dwpbank) und war dort als Softwaretester bei der Einführung von WPServe, sowie den Umstellungen auf den EURO und die Anpassungen im Zuge von Y2K beteiligt. Ab 2000 war er verantwortlich für das Produktmanagement Test und Qualitätssicherung. Nach kurzem Ausflug in die Welt der Unternehmensberater wechselte er Mitte 2001 in die WestLB GZ. Dort arbeitete er als Projekt- und Business Manager und war neben diversen Konsolidierungsprojekten (auch global) am Spin Off in WestLB AG und NRW Bank sowie am Outsourcing des Backoffice an die dwpbank beteiligt. Dort berichtete er an den COO Investmentbanking. Im Januar 2006 wechselte er in die WestLB Mellon Asset Management KAGmbH mit der Aufgabe, ein Middle Office aufzubauen. In dieser Funktion berichtet er direkt an den Operations. Christoph Kecher Nach seinem Studium der Softwaretechnik begann Herr Kecher seine Laufbahn bei der HSBC INKA, wo er in der Softwareentwicklung diverse Projekte zunächst als Entwickler, anschließend als Analyst und zertifizierter Projektleiter verantwortet hat. Seit Anfang 2008 leitet er den Bereich Business Integration, zu dessen Kernaufgaben die Analyse und Optimierung von Systemen und Prozessen bei der HSBC INKA unter Einsatz von IT gehört. Weiterhin ist er (Co-)Autor von Fachbüchern im Bereich der Software-Entwicklung ( C/C++ Von den Grundlagen zur professionellen Programmierung ) sowie des Software- Entwurfs und -Designs ( UML 2: Das umfassende Handbuch ). Sabine Moldenhauer verantwortet als Bereichsleiterin den gesamten Backoffice-Bereich der Universal-Investment, der neben der Fondsbuchhaltung die Abteilungen Stammdaten/Kursversorgung und das gesamte Reporting umfasst war sie zunächst als Abteilungsleiterin der Fondsbuchhaltung bei der KAG eingestiegen. Zu ihren zentralen Aufgaben gehört die effiziente Gestaltung und Weiterentwicklung der gesamten Prozesskette des Investmentprozesses innerhalb des Backoffices, in Ausgestaltung mit allen externen Partnern wie Asset Managern, Brokern und Depotbanken. Die Bankbetriebswirtin verantwortete zuvor bei der Deutsche Bank AG das gesamte Depotbankgeschäft in Deutschland und Österreich. Im Rahmen des Verkaufs dieses Geschäftsbereichs an die State Street wechselte sie dorthin, um im Rahmen des Outsourcings die Dienstleistungseinheit der State Street aufzubauen und zu leiten. Davor konnte sie umfangreiche Erfahrungen im Privat- und Geschäftskundensegment der Dresdner Bank sammeln. ist seit Januar 2009 der Universal-ITServices, der auf IT- Themen und Sourcing-Projekte spezialisierten Tochtergesellschaft der Universal-Investment-Gesellschaft mbh. Krapf konzentriert sich dabei auf die technologischen Aspekte des Insourcing-Geschäfts. Er verfügt über eine langjährige Erfahrung in der Auslagerung der Fonds- und Wertpapieradministration und war die vergangenen 14 Jahre in unterschiedlichen Positionen für Frankfurt-Trust aktiv. Von 2006 bis 2008 verantwortete er als Abteilungsleiter die IT-Koordination und das Projektmanagement bei der Frankfurter Service-KAG und ab 2007 war er zusätzlich der Luxemburger Tochter des Frankfurt- Trust. Stefan C. Ott has 19 years of experience in the Banking and Insurance Industry with a focus on Customer Relationship Management (CRM) platforms as well as Operations (back office) systems. He holds a Masters in Management Information Systems from Switzerland. He has led a strategic management consulting company in New York, worked in many different functions in IT in Retail Banking, Private Banking, Asset Management and Life as well as P&C Insurance companies. His extensive experience spans Full Life Cycle System Development, Outsourcing, IT Best Practices, Global Project Management, Process Reengineering and resolution of challenges in global IT organizations. His current focus is on the reengineering of the sales force platform at a Global Asset Manager as well as on driving a data quality initiative and partial operations systems redesign.

4 Tag 1 Montag 14. September 2009 Buchungsinformation: Tel: +49 (0) Fax: +49 (0) H.Guhl-Behrendt@marcusevansde.com Empfang mit Kaffee und Tee Begrüßung durch marcus evans und den Vorsitzenden Einführungsvortrag UCITS IV Fondsadministration und Depotbank im Spannungsfeld der regulatorischen Veränderungen Übersicht der Neuerungen durch die UCITS IV Richtlinie Strukturwandel für die Fondsadministration und Depotbanken Chancen und Risiken Dietmar Roessler Business Manager International Investor Services BNP Paribas Securities Services FONDSPLATTFORMEN UND STEUERUNG DES MIDDLE OFFICE Case Study Besonderheiten und Herausforderungen an das Middle Office eines Asset Managers Anforderungen an die Flexibilität Herausforderungen an Menge und Qualität der Mitarbeiter Breite IT-Infrastruktur bei kleinen Trademengen Informationsfluss und Straight Through Processing Ingo Just Head of Middle Office WestLB Mellon Asset Management Kapitalanlagegesellschaft mbh Kaffee- und Teepause Case Study ETF Optimierung auf allen Ebenen Portfoliogestaltung Marktteilnehmer und Handelspartner Vollautomatisierte Abwicklung Grenzen der Technik selbst im passiven Management Martina Reichl COO und Mitglied des Vorstands Barclays Global Investors (Deutschland) AG Case Study Herausforderungen beim Re-design der zentralen Fondsreportingplattform Swisscanto überarbeitet ihre Fondsreportingplattform. Dabei stellen sich folgende Herausforderungen: Re-design und Automatisierung der Schnittstellen von den externen Fondsbuchhaltern, dem Asset Management System und anderen Lieferanten Ablösung des Reportings für die internen und externen Stellen Integration in die bestehende Publishing Suite für den dynamischen Internetauftritt und die Factsheets Prozessoptimierungen Ausbau der Kontroll- und Freigabeprozesse Prozessänderungen in der IT und den Fachstellen Thomas Jarkovich Leiter Data Applications, Corporate Services, Mitglied des Kaders Swisscanto Asset Management AG Mittagspause FONDSMIGRATION UND SOURCING Case Study Die Migration von Fonds: Notwendiges Übel oder Eröffnung neuer Möglichkeiten? Wettbewerbsumfeld im Asset Management Ratio Dealis Erfahrungen aus dem Migrationsprojekt Sprecher der Geschäftsführung Dealis Fund Operations GmbH Case Study Operationelles Outsourcing: Delegation von Administrationsdienstleistungen Delegation von Fondsdienstleistungen an Partner Damit verbundene Kontrolltätigkeiten Möglichkeiten zum Leverage Herausforderungen zur Einhaltung hoher Qualitätsstandards Christoph Widmer Head Fund Administration, Stv. Julius Baer Investment Funds Services Ltd Kaffee- und Teepause Case Study Neuaufstellung der Client Distribution Infrastruktur Optimierung von Operations Neuaufstellung im Bereich Client Distribution und Operations Trading, Account Set-up, Portfoliomanagement Data Clean-up, Consistent Data Service and Reporting Reduktion von Risiken Stefan C. Ott Global Head of Client Solutions International IT Executive UBS Global Asset Management Diskussionsrunde Auswirkungen der Finanzkrise auf die Fondsadministration Leiter Tradingdesk / Middle-Office / Advisory-Desk / stellv. Direktor Metzler Investment GmbH UIS Universal-Investment-Gesellschaft mbh Sprecher der Geschäftsführung Dealis Fund Operations GmbH Abschließende Worte des Vorsitzenden marcus evans lädt ein: Informelle Gesprächsrunde bei Sektempfang zum Ideenaustausch und Ausklang des ersten Tages. Dabei werden Ihnen Referenten der Konferenz für Ihre individuellen Fragen zur Verfügung stehen. Exhibitors at the conference Société Générale Securities Services (SGSS) ist an 28 Orten auf vier Kontinenten mit mehr als 4500 Mitarbeitern vertreten und bietet eine umfassende Palette an Wertpapierdienstleistungen. Dienstleistungen umfassen unter anderem Clearing, Lieferung und Settlement, Backoffice Outsourcing Services im Wertpapierbereich, Depot-, Treuhand- und Transferservices sowie Fonds- und Portfolioverwaltung. Mit über Milliarden Euro verwahrten Anlagegeldern (alle Zahlen per Ende März 2009) nimmt die SGSS aktuell Rang 6 unter den internationalen sowie Rang 2 unter den europäischen Depotbanken ein. Société Générale Securities Services stellt Depotbank- und Treuhandservices für Fonds bereit und führt die Bewertung für Fonds mit einem verwalteten Gesamtvermögen von ca. 404 Milliarden Euro durch. BNP Paribas Securities Services ist der führende europäische Anbieter von Depotbank- und Fondsadministrationsdienstleistungen für institutionelle Investoren und Asset Manager. Mit einem verwalteten Volumen von über USD Milliarden und über Fonds weltweit gehört die Bank auch zu den weltweit führenden Anbietern auf diesem Gebiet. Die angebotenen Dienstleistungen umfassen Insourcing der Fondsadministrations- und Depotbankfunktion, Global Custody, Insourcing des Middleoffice,Performancemessung, die Überwachung von Anlagevorschriften sowie die Meldung und Berichterstattung an die lokalen Aufsichtsbehörden sowohl für Mainstream- als auch für alternative Anlagefonds.

5 Tag 2 Dienstag, 15. September 2009 Buchungsinformation: Tel: +49 (0) Fax: +49 (0) H.Guhl-Behrendt@marcusevansde.com Empfang mit Kaffee und Tee Begrüßung durch den Vorsitzenden PROCESSING UND DATENINTEGRATION Case Study Processing und Data Matching zwischen KAG und Depotbank Unterschiedliche Systeme Fehlende Standards Unabhängige Plattform Lösungsansätze / Cloud-Services Matthias Biedenkapp und Gründungspartner Lupus alpha Asset Management GmbH Case Study Datenintegration und zentrale Prozesse als Schlüssel für die effiziente und effektive Verwaltung von Portfolios Zentrale Datenhaltung als Schlüssel für die effiziente und effektive Analyse und Verwaltung von Portfolios Transparente Sicht und zentrale Prozesse sowohl für interne als auch für externe Portfolios Automatisierung von Transaktionen und Reconciliation Sabine Moldenhauer Bereichsleiterin Backoffice UIS Universal-Investment-Gesellschaft mbh Kaffee- und Teepause Case Study Integration von Daten und Zentralisierung der Prozesse Eine IT-Architektur als Excel-Alternative Anforderungen an eine KAG IT-Architektur zur Integration des Datenhaushalts und Zentralisierung von Prozessen Schlüsselfaktoren und Erfahrungen einer erfolgreichen (Teil)Umsetzung Erweiterungsmöglichkeiten auf Basis der neuen IT-Architektur am Beispiel der Solvabilitäts-/Haircutmeldung Robert Harb Head of ITB4 Capital Markets BAWAG P.S.K. AG IT-OPERATIONS UND IT-INFRASTRUKTUR Case Study Herausforderungen für die IT 2010/2011 aus Sicht eines Dienstleisters Anforderungen an die IT Technischer Lösungsansatz Organisatorischer Lösungsansatz Ausblick Christian Wutz SGSS Deutschland Kapitalanlagegesellschaft mbh Mittagspause Exhibitors at the conference Case Study Das Orderrouting-Projekt einer deutschen KAG. Ein Erfahrungsbericht aus dem Hause Metzler Ausgangssituation und Analyse: Steigende Zahl der Einzeltransaktionen, Mandate und Volumina, neue Produktlinie Master-KAG Automatisierung des gesamten Post-Trade/Pre-Settlement-Prozesses Transparenz und Fehlerminimierung durch die Einbindung von interner und externer Software (Metzler Frontoffice, MIG21, Charles River, FIX-Anbindung, Crystal Reports, OMGEO Benchmark etc.) Lessons Learned und warum Best of Breed Leiter Tradingdesk / Middle-Office / Advisory-Desk / stellv. Direktor Metzler Investment GmbH Case Study Leistungsfähige IT als Basis moderner Services für Institutionelle und KAGen Was sind moderne Services einer Master KAG für institutionelle Kunden? Wie kann die IT einer Master KAG diese Services unterstützen? Welche notwendigen Leistungsmerkmale einer modernen IT lassen sich daraus ableiten? Das IT-Leistungsspektrum einer modernen Service KAG Christoph Kecher Abteilungsdirektor, Leiter Business Integration INKA Internationale Kapitalanlagegesellschaft mbh Kaffee- und Teepause Case Study Einführung eines Dokumentenmanagementsystems (DMS) in einer Kapitalanlagegesellschaft Automatisierte Verarbeitung und Speicherung von Swift-Messages Effiziente Speicherung von Kundenreports Einführung von Workflow-Komponenten Reinhard Moll BayernInvest Kapitalanlagegesellschaft mbh Zusammenfassende Worte des Vorsitzenden Ende der Konferenz Wir danken allen Personen und Firmen für die Unterstützung bei der Recherche und Konzeption dieser marcus evans Konferenz. Insbesondere möchten wir uns bei den Referenten für ihre Beiträge bedanken. Julian Kerber Senior Conference Producer, Banking & Finance Division marcus evans (Germany) Ltd. Zielgruppe Mitglieder des Vorstands und der Geschäftsführung, Leiter und verantwortliche Mitarbeiter der Abteilungen: IT Organisation Depotservice Backoffice Depotbank Fondskontrolle IT- und Organisationsentwicklung Prozess- und Informationsmanagement Middle Office / Fondsmanagement COO Fondsadministration / Fondsbuchhaltung IT Administration / IT Development aus allen Investmentfondsgesellschaften, Depotbanken und Global Custodians

6 IT Fondsprocessing 2009 ANMELDUNG Bitte in BLOCKSCHRIFT ausfüllen Die Kopfleiste bitte nicht entfernen oder verdecken. Sie enthält wichtige Informationen. Buchungsinformation: Tel: +49 (0) Fax: +49 (0) Code vpdf BL731 VERANSTALTUNG: IT FONDSPROCESSING 2009 DATUM, ORT: 14. & 15. SEPTEMBER 2009, HYATT REGENCY MAINZ BITTE FAXEN SIE DIE AUSGEFÜLLTE VERBINDLICHE ANMELDUNG ZU: AN FAX NR.: +49 (0) TEILNEHMER: 1.) Name Position 2.) Name Position Unternehmen Adresse Hotelbuchungen Ihre Zimmerreservierung im Tagungshotel, zu günstigen Konditionen, nimmt die Agentur Easy Event GmbH gerne entgegen. Tel.: +49 (0) Hotel Der Teilnahmebetrag beinhaltet nicht die Kosten der Unterbringung. Die Adresse des Tagungsortes lautet: Hyatt Regency Mainz, Malakoff-Terrasse 1, D Mainz Tel.: +49 (0) Veranstaltungsmodalitäten Wenn Sie 1 Woche vor Veranstaltungsbeginn kein Schreiben mit den Veranstaltungsinformationen erhalten, kontaktieren Sie bitte den Veranstaltungskoordinator unter marcus evans Tel.: +49 (0) / -214 Ihre Darstellung auf der Veranstaltung Wir bieten Ihnen die Möglichkeit, Ihr Unternehmen auf unserer Veranstaltung zu präsentieren. Wir stimmen gern ein individuelles Sponsorenpaket (z.b. Mittagessen, Abendveranstaltungen etc.) mit Ihnen ab. Stellen Sie Ihr Unternehmen als Lösungsanbieter einem breiten Fachpublikum vor. Nähere Informationen erhalten Sie von: Anastasios Cafaltis, marcus evans sponsorship, Tel.: +49 (0) PLZ Tel. Ort Fax Themenvorschläge Bitte teilen Sie uns Ihre Themenvorschläge für zukünftige Konferenzen mit: Unterschrift Diese Buchung ist ohne Unterschrift ungültig. Der Unterzeichnende muss berechtigt sein, im Namen des Vertragspartners zu unterzeichnen. marcus evans: Marcus Evans (Germany) Ltd. Conference Division Unter den Linden 21, D Berlin, Germany Frühbucher bis % Rabatt Teilnahmebetrag 2 Tage Konferenz + Online Dokumentation Euro zzgl. MwSt. Sparkassen + Volksbanken Euro zzgl. MwSt. Online Konferenzdokumentation Euro 799 zzgl. MwSt. Die MwSt. beträgt 19 %. Der Teilnahmebetrag enthält 24 % Servicegebühr. Software- / Beratungsunternehmen 2 Tage Konferenz + Online Dokumentation Euro zzgl. MwSt. Online Dokumentation Euro 795 zzgl. MwSt. Die MwSt. beträgt 19 %. Der Teilnahmebetrag enthält 24 % Servicegebühr. Zahlungsweise Bitte belasten Sie meine: MasterCard VISA AmEx Diners Club Karteninhaber Adresse Kartennummer CVV Nummer Unterschrift gültig bis Geschäftsbedingungen 1. Der Teilnahmebetrag beinhaltet die Online Dokumentation, Mittagessen und Getränke. 2. Zahlungsbedingungen: Nach dem Ausfüllen und Rücksenden des Anmeldungsformulars muss der vollständige Betrag fünf Tage nach Rechnungszugang beglichen werden. Die Zahlung muss vor Veranstaltungsbeginn eingehen. Die Zahlung muss in Euro erfolgen. 3. Stornierung /Vertretung: Selbstverständlich ist die Nennung eines Ersatzteilnehmers jederzeit und ohne zusätzliche Kosten möglich. Alle Buchungen enthalten eine 50%ige Stornierungsgebühr nach Eingang eines unterschriebenen Anmeldeformulars bei marcus evans (wie oben definiert). Stornierungen müssen in schriftlicher Form, per oder Fax sechs (6) Wochen vor Veranstaltungsbeginn eingehen, um eine Gutschrift für zukünftige marcus evans Veranstaltungen zu erhalten. Danach ist der volle Teilnahmebetrag gemäß Rechnung zu zahlen. Eine Nicht-Zahlung und eine Nicht-Teilnahme bedeuten keine Stornierung. Mit dem Unterschreiben dieses Vertrages stimmt der Kunde zu, dass im Falle von Streitigkeiten oder einer Stornierung marcus evans nicht in der Lage ist, seine Verluste mit weniger als 50% des Gesamtvertragswertes zu begleichen. Wenn marcus evans, aus unvorhersehbaren Gründen beschließt, die Veranstaltung abzusagen oder zu verschieben, ist marcus evans nicht haftbar für die Erstattung von Flug-, Hotel- oder anderen Reisekosten, die dem Kunden entstanden sind. 4. Copyrechte etc.: Alle intellektuellen Eigentumsrechte an allen Materialien, die von marcus evans in Zusammenhang mit dieser Veranstaltung produziert oder verbreitet werden, sind ausdrücklich reserviert und jegliche unerlaubte Vervielfältigung, Publikation oder Verbreitung ist untersagt. 5. Datenschutz: Der Kunde bestätigt, dass er marcus evans gebeten und zugestimmt hat, dass seine Kundendaten in der Datenbank der Unternehmen der marcus evans-gruppe gespeichert werden. Diese Daten werden von Unternehmender marcus evans-gruppe genutzt und an ausgewählte Dritte weitergeleitet, um den Kunden über Produkte und Dienstleistungen zu informieren, die für den Kunden von Interesse sein können. Wünscht der Kunde keine weitere Zusendung derartiger Informationen, wird er gebeten, sich dies bezüglich an das örtliche marcus evans-büro zu wenden oder eine zu schreiben an gleavep@marcusevansuk.com Telefonanrufe können zu Trainingszwecken und aus Sicherheitsgründen aufgezeichnet werden. 6. Obwohl alle angemessenen Anstrengungen unternommen werden, um dem angegebenen Programmpaket zu entsprechen, behält sich marcus evans das Recht vor, das Veranstaltungsdatum, Veranstaltungsinhalte oder den Veranstaltungsort zu ändern. In dem Fall, dass marcus evans die Veranstaltung aus wichtigen Gründen endgültig absagt (einschließlich, aber nicht ausschließlich aus Gründen höherer Gewalt) und vorausgesetzt, dass die Veranstaltung nicht auf einen späteren Zeitraum verschoben wurde, erhält der Kunde eine Gutschrift über den für diese Veranstaltung bezahlten Betrag, mit einer Gültigkeitsdauer von einem Jahr für eine andere marcus evans Veranstaltung in Europa. Es werden keine Rückerstattungen in bar oder Alternativangebote erfolgen. 7. Geltendes Recht: Dieser Vertrag soll reguliert und ausgelegt werden nach dem Law of England und die Parteien unterwerfen sich der ausschließlichen Rechtssprechung der English Courts in London. Jedoch ist nur marcus evans berechtigt, auf dieses Recht zu verzichten und sich der Rechtssprechung der Gerichte zu unterwerfen, in dem sich die Geschäftsstelle des Kunden befindet. marcus evans ist im englischen Handelsregister als Gesellschaft mit beschränkter Haftung eingetragen. conferences