Auftraggeber: Ansprechpartner: PLZ, Ort: Produktbezeichnung: Termin Audit: Ort:

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1 Auftrag zur SGready -Zertifizierung Rechnungsempfänger: Auftraggeber: Ansprechpartner: PLZ, Ort: Bestell/SAP-Nr. Auftrag erteilt am: von: Produkt (P) / Projekt (K) / Dienstleistung (D) Energieerzeugung (EE) / Speicher (ST) / Haushaltgerät (HG) / Grid-Komponente (GK) / Kommunikation (COM) / Adapter (AD) Auftrag zur Zertifizierung für folgendes Produkte : Kategorie: Strom Wärme Mobilität Produktbezeichnung: Audit / Zertifizierung Termin Audit: Ort: Teilnehmer: SGready -Zertifizierung_Audit-Formular Seite 1 von 11

2 Audit für folgende wesentlichen Bestandteile IKT (Informations- und Kommunikationstechnologie) JA NEIN emsr (Mess, Steuerungs- und Regelungstechnik) JA NEIN BI (Business Intelligence) JA NEIN IKT (Informations- und Kommunikationstechnologie) Ist eine eigenständige Kommunikation möglich (ohne zusätzliche fremde Hardware)? JA NEIN Wenn JA. Wie? Wenn NEIN. Welche zusätzliche Hardware / Infrastruktur ist nötig? Wie erfolgt die Kommunikation? (Beschreibung) Ist zur Kommunikation eine zusätzliche Software nötig? SGready -Zertifizierung_Audit-Formular Seite 2 von 11

3 Welche Schnittstellen der Kommunikation sind vorhanden? Welche Schnittstellen sind nachrüstbar bzw. um welche erweiterbar? In- / Outbond Die Informationen werden übertragen (Outbond): individuell push pull realtime neartime Zeitabstand der Datenübertragung: Welche Informationen sind abrufbar bzw. auszulesen? SGready -Zertifizierung_Audit-Formular Seite 3 von 11

4 Informationsdaten: Typ/Bezeichnung Standort Hersteller Seriennummer Leistung (ist) Leistung (kumuliert) Zeitstempel Zustand Speicher: Kapazität verfügbare Kapazität Temperatur Zustand Zeit/Leistung Können externe Daten mit einbezogen werden? JA NEIN Können diese externen Informationen Einfluss auf die emsr haben? JA NEIN Die Informationen werden übertragen (Inbound): individuell push pull realtime neartime Zeitabstand der Datenübertragung: SGready -Zertifizierung_Audit-Formular Seite 4 von 11

5 Welche Informationen sind ins System übertragbar? Folgende Informationen können übertragen, bzw. folgende Handlungen können vorgenommen werden: Software-Update Konfiguration Verifizierung der Datenübertragung erfolgt durch: Das System ist direkt und eineindeutig erreichbar, ansprechbar? JA NEIN INTERN: SGready -Zertifizierung_Audit-Formular Seite 5 von 11

6 emsr (Mess-, Steuerungs- und Regelungstechnik) Was wird gemessen? Interne Sensoren? JA NEIN SGready -Zertifizierung_Audit-Formular Seite 6 von 11

7 Externe Sensoren durch Schnittstellen möglich? JA NEIN Was kann gesteuert werden? (Beschreibung, Abhängigkeiten, Kriterien und Prioritäten) evtl. Anlage verwenden INTERN: SGready -Zertifizierung_Audit-Formular Seite 7 von 11

8 BI (Business Intelligence) Outbond: Wohin werden die Daten versandt bzw. abgeholt? (Rechenzentrum / Cloud) Firewall? JA NEIN Erfolgt eine Authentifizierung des Absenders/Empfängers? JA NEIN Wenn JA, wie? Inbond: Woher werden die Daten versandt bzw. abgeholt? (Rechenzentrum / Cloud) Firewall? JA NEIN Erfolgt eine Authentifizierung des Absenders/Empfängers? JA NEIN Wenn JA, wie? INTERN: SGready -Zertifizierung_Audit-Formular Seite 8 von 11

9 Datenschutzvorkehrungen? Wer hat Datenzugriff? Sind unterschiedliche Berechtigungen zulässig bzw. möglich? Admin Leseberechtigung Schreibberechtigung Konfiguration Software Steuerung Regelung Wer hat die Datenhoheit? Wer hat die Systemhoheit? SGready -Zertifizierung_Audit-Formular Seite 9 von 11

10 Erfolgt eine Verschlüsselung der Daten? JA NEIN Erfolgt eine Komprimierung der Daten? JA NEIN Erfolgt ein Backup der Daten? JA NEIN Wenn JA, wer und wie wird das Backup ausgeführt? Erfolgt bei einem Datenversand, Datenaufzeichnung, Änderungen ein automatisches Backup und werden die Daten mit einem Zeitstempel versehen? JA NEIN Sonstige Vorkehrungen bzgl. Missbrauchs: SGready -Zertifizierung_Audit-Formular Seite 10 von 11

11 Anlagen: Datenblatt CE-Erklärung Zulassungsbescheinigungen Bedienungsanleitung Auftrag zur SGready -Zertifizierung Bemerkungen: SGready -Zertifizierung_Audit-Formular Seite 11 von 11