Pressemappe apano GmbH

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1 Pressemappe apano GmbH Stand: 23. August 2012 Inhalt: 1. Die apano GmbH 2. Die Partner 3. Die apano-produktwelt 4. Transparenz und Regulierung

2 1. Die apano GmbH Das Unternehmen: apano bietet deutschen Anlegern seit Jahren Anlageprodukte, die auf den Handelsstrategien von Man einem weltweit führenden alternativen Investment Manager beruhen. apano hat sich auf die Bedürfnisse der Privatkunden sowie deren Vermögensberater spezialisiert und kann sich auf seit 1994 gesammelte Erfahrungen stützen. Das Unternehmen ist im deutschen Privatkundensegment hierzulande einer der führenden bankenunabhängigen Anbieter von Alternative Investments. Seit 2010 ist apano mit einer eigenen Repräsentanz in Wien für institutionelle Vertriebspartner auch in Österreich aktiv. Als ein nach dem Kreditwesengesetz lizenziertes Finanzdienstleistungsinstitut wird apano durch die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) beaufsichtigt. Zahlen, Daten, Fakten: Gründung: Geschäftsführende Gesellschafter: Kathrin Nordhues (Geschäftsabwicklung, Rechnungswesen und Controlling), Markus Sievers (PR, Marketing und Vertrieb), Detlev Reichert (Human Resources, Organisation und IT) Mitarbeiter: 41 Sitz: Geschäftsfelder und Produkte: Kunden: Betreutes Vermögen: Lizenz: Mitgliedschaften: Dortmund Die apano GmbH ist auf Alternative Investments und insbesondere Managed Futures und Long-Short-Strategien spezialisiert. Das Unternehmen betreut und vertreibt Anlageprodukte von Man. Privatanleger apano betreut ein Anlagevolumen von mehr als 600 Millionen Euro (Stand: ). Die apano GmbH besitzt die Erlaubnis der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin), die Anlagevermittlung gemäß 1 Abs. 1a Satz 2 Nr. 1 KWG zu erbringen. Bundesverband Alternative Investments e.v. mit Sitz in Bonn. Vereinigung Alternativer Investments mit Sitz in Wien. 2

3 Meilensteine der Unternehmensentwicklung von apano: 2001 Kathrin Nordhues, Markus Sievers und Detlev Reichert gründen die apano GmbH. apano schließt eine strategische Allianz mit Man, London Im 5. Jubiläumsjahr werden 120 Millionen Euro platziert. Gründung und Aufbau der apano akademie Erschließung des Volks- und Genossenschaftsbankenmarktes als intermediärer Produktvertrieb apano erzielt 2008 das beste Jahresergebnis seit Bestehen und erreicht mit seinen Anlagestrategien ein Zeichnungsvolumen von rund 150 Millionen Euro apano erhält das renommierte Gütesiegel Top Job als eines der 100 besten Unternehmen im deutschen Mittelstand sowie die Auszeichnung Entrepreneur des Jahres Finalist Mit Man AHL Trend nimmt apano den ersten Investmentfonds in seine Produktpalette auf apano startet den Vertrieb in Österreich. apano erhält zum zweiten Mal das renommierte Gütesiegel Top Job als eines der 75 besten Unternehmen im deutschen Mittelstand. Seit August 2010 verfügt apano über die freiwillige Zertifizierung gemäß der internationalen Norm ISO/IEC 27001:2005 für Informationssicherheits- Managementsysteme apano feiert sein 10jähriges Betriebsjubiläum. apano erweitert die Produktpalette um Long-Short-Fonds von GLG Zusammen mit Man feiert apano den 25. Geburtstag von AHL und emittiert das 20. Produkt der auf AHL basierenden Global Futures Fund-Serie. 3

4 Die Geschäftsleitung Kathrin Nordhues ist geschäftsführende Gesellschafterin der apano GmbH. Ihre Schwerpunkte liegen auf den Bereichen Geschäftsabwicklung, Rechnungswesen und Controlling. Sie studierte Betriebswirtschaftslehre in Aachen und Compiègne. Danach arbeitete sie mehrere Jahre als Leiterin der Bereiche Rechnungs- und Personalwesen seit 1998 als Prokuristin in der Fonds- und Finanzbranche absolvierte sie eine Weiterbildung zur DTV geprüften Börsen- und Finanzberaterin. Detlev Reichert ist geschäftsführender Gesellschafter der apano GmbH. Er ist für die Bereiche Organisation und IT verantwortlich. Darüber hinaus betreut er den Bereich Human Resources des Unternehmens. Der gelernte Bankkaufmann blickt auf eine langjährige Führungserfahrung im Privatbankenbereich zurück und war gleichzeitig Geschäftsführer der an die jeweiligen Banken angeschlossenen IT-Gesellschaften. Markus Sievers ist geschäftsführender Gesellschafter bei der apano GmbH. Seine Schwerpunkte liegen auf PR, Marketing und Vertrieb. Er studierte nach einer kaufmännischen Ausbildung Betriebswirtschaft. Mehrere Jahre war er in führenden Positionen in der Fonds- und Finanzbranche tätig. Markus Sievers ist Autor verschiedener Fachbücher. Als Experte für Alternative Investments tritt er regelmäßig in Print, Fernsehen und Hörfunk in Erscheinung. Er ist zudem Referent im Rahmen verschiedener Fachveranstaltungen. 4

5 2. Die Partner Man der Investment Manager der apano-produkte Die apano GmbH ist bereits seit vielen Jahren in Deutschland ein strategischer Partner von Man und seit Januar 2010 auch in Österreich aktiv. Man ist einer der weltweit führenden alternativen Investment Manager. Das Unternehmen bietet transparente, dynamische und themenorientierte Handelsstrategien an, die sich durch Liquidität auszeichnen. Das breite Leistungsangebot umfasst Absicherungs-, marktneutrale, systematische und distrektionäre Strategien (Wandelanleihen, Rohstoffe, Aktien und Managed Futures). Die Kompetenzen des Unternehmens liegen in der Produktstrukturierung, dem Vertrieb sowie im Kundenservice. Man, dessen Ursprünge bis ins Jahr 1783 zurückreichen, verwaltet ein Vermögen in Höhe von 52,7 Mrd. US-Dollar (Stand: ). Man ist an der London Stock Exchange gelistet und Mitglied im FTSE 250 Index. Die Marktkapitalisierung beträgt rund 1,6 Mrd. Britische Pfund (Stand: ). Man ist Unterzeichner der von den Vereinten Nationen entwickelten Prinzipien für verantwortungsvolles Investieren (Principles for Responsible Investment, PRI). Das Unternehmen vereint unter seinem Dach den quantitativen Trendfolger AHL, den diskretionären Manager GLG, FRM (ein Zusammenschluss der am akquirierten Financial Risk Management und dem vormaligen Multi-Manager Business von Man) sowie eine Single- Manager-Plattform. Die jeweiligen Spezialisten arbeiten unabhängig voneinander, profitieren aber alle von der robusten Infrastruktur, der Finanzkraft und den zentralisierten Support- Funktionen von Man. 5

6 Man der Investment Manager der apano-strategien AHL Bei AHL handelt es sich um ein weltweit führendes, computerbasiertes, vollautomatisches Trendfolgesystem (Managed Futures) gegründet, ist AHL ein Pionier des systematischen Handels und gehört heute zu den weltweit führenden Akteuren in diesem Bereich. AHL verwaltet ein Vermögen von insgesamt 16,7 Mrd. US-Dollar (Stand: ). Das System handelt an 40 Börsen weltweit und ist darauf ausgerichtet, Markttrends und Ineffizienzen zu identifizieren und mittels systematischer Handelsmodelle gewinnbringend zu nutzen. AHL besitzt ein erfahrenes Forschungsteam und mit dem Oxford-Man Institute of Quantitative Finance einen einzigartigen Ansatz, stetig neueste Erkenntnisse für das System zu generieren. Auszeichnungen: Das Oxford-Man Institute of Quantitative Finance wurde 2010 von dem spanischen Finanzmagazin Actualidad Economica als Eine der besten 100 Ideen des Jahres gekürt. Man AHL Diversified Markets EU und Man AHL Diversified erhielten 2009 den Alternative Investment Award; Man AHL Diversified plc erhielt 2009 den Banco Swiss Hedge Funds Awards 2009 (Kategorie Bester CTA Hedgefonds über 3 Jahre ). Diese privatwirtschaftliche Auszeichnung lässt keine Rückschlüsse auf die zukünftige Anlageperformance zu und wird nur für informative Zwecke präsentiert. Für weitere Informationen bezüglich der Kriterien und Ausnahmeverfahren besuchen Sie bitte die Website des Award-Sponsors. GLG GLG ist ein führender, global tätiger diskretionärer Multi-Strategie-Manager mit einem umfassenden Angebot an alternativen und Long-Only-Anlagestrategien. GLG wurde 1995 gegründet und hat eines der renommiertesten Investmentteams weltweit aufgebaut. Dieses betreut die Strategien Equity, Macro, Emerging Markets, Credit, Convertible Bonds sowie themenorientierte Strategien. Rund 130 Anlagespezialisten verwalten ein Vermögen von 26,4 Mrd. US-Dollar (Stand: ). GLG ist mehrfach ausgezeichnet und nominiert worden. Unter anderem erhielt das Unternehmen drei Jahre in Folge die Auszeichnung als Leading Pan-European Hedge Fund der Thomson Reuters Extel Surveys (2007, 2008, 2009).* Die Akquisition durch Man erfolgte im Jahr *Diese privatwirtschaftliche Auszeichnung lässt keine Rückschlüsse auf die zukünftige Anlageperformance zu und wird nur für informative Zwecke präsentiert. Für weitere Informationen bezüglich der Kriterien und Ausnahmeverfahren besuchen Sie bitte die Website des Award-Sponsors. 6

7 Man der Investment Manager der apano-strategien FRM Gemessen an dem verwalteten Vermögen gehört FRM weltweit zu den Top 10 der Hedgefonds-Branche und ist der größte unabhängige Fund of Hedge Funds (FoHF) in Europa 1. Zudem berät FRM auch institutionelle Kunden und verfügt über eines der branchenweit größten Research- und Investmentteams. Den Kunden wird eine breite Palette an Multi-Manager-Investmentdienstleistungen angeboten: von Funds of Hedge Funds über Managed Accounts (MACs) bis hin zu Risikomanagement und Seeding-Aktivitäten. FRM verfügt über 14 Jahre Erfahrung im Bereich MAC und verwaltet auf der branchenführenden Plattform gegenwärtig 7,6 Milliarden US-Dollar (per ). Single Manager Man bietet schließlich Zugang zu Single Managern mit unterschiedlichen Kompetenzen auf Spezialgebieten. Dazu zählen Man Systematic Strategies, Convertible Bond sowie Nephila. Man Systematic Strategies ist auf die Konzeptionierung rentabler, auf hochmoderner Technologie basierender Strategien ausgerichtet. Das hauseigene Convertible-Bond-Team stellt regionenspezifische Portfolios zusammen, in denen die Merkmale von Aktien und herkömmlichen Anleihen vereint sind. Nephila (ein mit Man assoziierter Manager, keine 100prozentige Tochtergesellschaft) ist ein Marktführer im Bereich versicherungsgebundene Anlagen. 1 Quelle: Man and Towers Watson Global Alternatives Survey, Juli 2012, basierend auf AuM per Ende

8 Weitere Partner Emissionsbanken der Zertifikate Bei der Emission von Wertpapieren achtet apano darauf, ausschließlich mit international renommierten Investmentbanken zusammenzuarbeiten. Dazu gehören beispielsweise: Bayerische HypoVereinsbank, Deutschland Credit Suisse International, Großbritannien Credit Suisse AG (Niederlassung London) Barclays Bank PLC, Großbritannien Rabobank Landesbank Baden-Württemberg JPMorgan Chase Bank, Großbritannien Merrill Lynch S.A., Luxemburg (Garantiegeber: Merrill Lynch & Co., Inc.) Morgan Stanley BV, Niederlande (Garantiegeber: Morgan Stanley) Partnerschaften bei Produktplatzierungen apano unterhält Partnerschaften mit Banken, Kreditinstituten sowie Vermögensberatern. Voraussetzung bei letzteren ist eine Zulassung mindestens gemäß 32 des Kreditwesengesetzes (KWG). Eine Ausnahme bilden die über apano erhältlichen UCITS-III-Fondslösungen, die auch 34c-Vermittlern zugänglich sind. 8

9 3. Die apano-produktwelt apano vertreibt neben eigens für die Gesellschaft aufgelegte und von Man gemanagte Produkte auch diverse Investmentfonds-Lösungen von Man in Deutschland und Österreich. Die einzelnen Strategien verfügen über verschiedene Risiko-Rendite-Profile. So ist es apano möglich, auf die unterschiedlichen Anlagebedürfnisse ihrer Kunden einzugehen. a. Die Kernserie der Global Futures Funds Die Serie der Global Futures Funds (GFF) I bis XII ist bereits seit 1994 auf dem deutschen Markt. Die GFFs I bis XII haben ihr Laufzeitende bereits erreicht. Basis der GFFs ist AHL. Während die GFFs I bis X zu 100 Prozent auf AHL basieren, waren bei dem GFF XI und XII auch andere Investment Manager beteiligt. Sie beinhalten alle einen 100-prozentigen Kapitalschutz zum Laufzeitende (ohne Agio). Eine Fortsetzung der ursprünglichen Global Futures Fund-Serie im Zertifikatemantel stellen die Global Futures Fund Garantiezertifikate 1 bis 5 sowie die Global Futures Fund Kapitalschutzzertifikate 6 bis 8 dar. Die Global Futures Fund Garantiezertifikate 1 bis 3 und 5 sowie die Kapitalschutzzertifikate 6 bis 8 verfügen über einen Kapitalschutz von 100 Prozent. Die Global Futures Fund Garantiezertifikate 4 weisen einen erhöhten Kapitalschutz von 115 Prozent zum Laufzeitende (ohne Agio) auf. Basis ist auch hier AHL. b. Die Kernserie der Protected IP220 Strategy Die Protected IP220 Strategy-Serie umfasst eine Investition in zwei voneinander unabhängige Wertpapiere: ein Hedgefonds-Indexzertifikat und ein Zerobond. Das Indexzertifikat bildet die Handelskomponente innerhalb der Strategie. Sie basiert auf einem Index, der die Wertentwicklung verschiedener Handelsstrategien von Man abbildet (AHL, GLG und FRM). Der Zerobond bildet die Sicherheitskomponente. Er dient dazu, die Rückzahlung des investierten Kapitals am Fälligkeitstag sicherzustellen. Anleger, die am Ende der Laufzeit im Besitz der Zerobonds sind, erhalten zum Laufzeitende mindestens ihr ursprünglich investiertes Kapital (ohne Agio) zurück, bei der Protected IP220 Strategy SPECI- AL EDITION und der SPECIAL EDITION 2, die über einen 120-prozentigen Kapitalschutz zum 9

10 Laufzeitende verfügen, erhalten Anleger entsprechend mindestens 20 Prozent mehr als das ursprünglich investierte Kapital zurück (ohne Agio). c. Investmentfonds Managed-Futures-Kapitalschutzzertifikate sind die Klassiker im apano-angebot. In den letzten Jahren hat apano zunehmend auch Investmentfonds-Lösungen in seine Produktpalette aufgenommen. Dazu zählen sowohl Managed-Futures-Fonds als auch Investmentfonds, die eine Long-Short-Strategie verfolgen. Bei letzteren handelt es sich um sogenannte marktneutrale Investmentfonds. Bei diesen werden einerseits unterbewertete Wertpapiere gekauft, andererseits werden Short-Positionen in zu hoch bewertete Titel eingegangen. So können die Fonds nicht nur Gewinne bei steigenden, sondern auch bei fallenden Kursen erzielen. Ausführlichere Informationen zu den im Folgenden genannten einzelnen Investmentfonds erhalten Sie unter Man AHL Trend (Managed Futures) Bei Man AHL Trend handelt es sich um einen offenen, richtlinienkonformen (UCITS III) Teilfonds der Man Umbrella SICAV mit Sitz in Luxemburg. Der Fonds ist täglich handelbar. Durch ihn erhalten Investoren Zugang zum AHL Diversified Handelssystem. Man AHL Trend ist ab 100 Euro zuzüglich Ausgabeaufschlag erhältlich. Der Anlagehorizont des am aufgelegten Fonds liegt im mittel- bis langfristigen Bereich. Weitere Details: Investment Manager Man Investments Ltd., London Auflegungsdatum 21. Juli 2009 WKN ISIN A0RNJ6 LU

11 GLG European Equity Alternative (Long-Short-Strategien) Hinweis: Dieser Investmentfonds befindet sich im Soft-Closing und ist für neue Anleger nur über ein von apano reserviertes Kontingent zugänglich. GLG European Equity Alternative bietet Zugang zur GLG-Flaggschiffstrategie in einem UCITS-Format. Diese verfügt über eine mehr als 11-jährige Leistungsbilanz und beruht auf der Philosophie, einerseits nachhaltiges Kapitalwachstum und anderseits eine Absicherung gegen Marktrückschläge zu generieren. Der Fonds zeichnet sich durch geringe Volatilität sowie eine niedrige Korrelation mit traditionellen Anlageklassen und anderen Long-Short-Strategien aus. Er ist marktneutral ausgerichtet. Ein erfahrenes Portfolio Management Team ist auf Branchen, Regionen und Anlagestile spezialisiert. Die Händler verwalten individuelle Handelsbücher und treffen die effektiven Anlageentscheidungen auf Titelebene. Der Fonds investiert überwiegend in Wertpapiere von in Europa notierten Aktien und daran gekoppelte, in Europa notierte Instrumente. Diese werden von Emittenten in Europa und von Emittenten begeben, die einen wesentlichen Anteil ihrer Erlöse in europäischen Ländern erzielen. Der GLG European Equity Alternative zeichnet sich durch klassische Risikokontrolle und aktives Risikomanagement aus. Er ist täglich handelbar, ab Euro zzgl. Ausgabeaufschlag erhältlich und verfügt über einen mittel- bis langfristigen Anlagehorizont. Weitere Details: Investment Manager GLG Partners LP Auflegungsdatum WKN A1JKJL ISIN IE00B GLG EM Equity Alternative (Long-Short-Strategien) GLG EM Equity Alternative zielt darauf ab, Kapitalzuwachs zu erwirtschaften, indem er in unterschiedliche Anlageklassen wie Aktien, Währungen und Derivate in den aufstrebenden Volkswirtschaften (Emerging Markets) in verschiedene Regionen investiert. Dazu zählen neben den Ländern Asiens auch Lateinamerika, Osteuropa, Afrika sowie der Nahe Osten. Das Portfolio setzt sich dabei aus fünf bis zehn Anlagethemen zusammen, die sich weitestgehend unabhängig voneinander entwickeln. Der Fonds ist täglich handelbar, der Mindestanlagebetrag beträgt Euro. Er verfügt über einen mittel- bis langfristigen Anlagehorizont. 11

12 Weitere Details: Investment Manager GLG Partners LP Auflegungsdatum WKN A0YG14 ISIN IE00B583PL19 Man GLG Multi-Strategy (Managed Futures/Equity-Long-Short) Man GLG Multi-Strategy bietet Zugang zu einem komplementären Portfolio von 10 bis 15 der besten AHL- und GLG-Strategien gleichzeitig. Diese werden von einem erfahrenen und hoch qualifizierten Investmentteam ausgewählt und aktiv verwaltet. Das Team ordnet die Manager drei Portfoliokomponenten zu: Equity-Long-Short-Strategien (50 bis 80 Prozent), Risikostrategien (10 bis 35 Prozent) und Diversifikationsstrategien (5 bis 25 Prozent). Dabei wird das Risikokapital umsichtig auf diese Bereiche aufgeteilt. Das Kapital wird dynamisch umgeschichtet, um das Markt-/Sektorumfeld optimal auszunutzen. Der Fonds verfügt über eine tägliche Liquidität. Der Mindestanlagebetrag liegt bei Euro. Er verfügt über einen mittel- bis langfristigen Anlagehorizont. Weitere Details: Investment Manager Man Investments (CH) AG Auflegungsdatum WKN A1H96Y ISIN LU Weitere Produkte Zu den von apano platzierten diversifizierten Anlagestrategien zählen außerdem: - Die Managed Futures Anleihe - Die apano AP Garant 1 Zertifikate / die apano AP Garant 2 Garantiezertifikate - Die apano AP Spectrum 1 Garantiezertifikate 12

13 Überblick endfälliger apano-produkte Global Futures Fund = GFF * Bitte beachten Sie, dass die GFFs XI und XII nicht uneingeschränkt mit den anderen 10 Produkten zu vergleichen sind. Die GFFs I-X basierten zu 100 Prozent auf dem AHL Diversified Handelssystem; bei den Global Futures Funds XI und XII waren auch andere Investment Manager beteiligt. 13 Quelle: Man-Datenbank, Angaben in EUR. Bei der Global Futures Funds-Serie handelt es sich um mit Kapitalgarantie ausgestattete Produkte. Die ausgewiesenen Renditen verstehen sich netto nach Abzug sämtlicher Kosten und Gebühren auf Produktebene. Für den Anleger unmittelbar anfallende Kosten, wie z.b. Agio oder Depoteröffnungsgebühren, sind nicht berücksichtigt. Frühere Wertentwicklungen, Simulationen oder Prognosen sind kein verlässlicher Indikator für die zukünftige Wertentwicklung. Stand:

14 4. Transparenz und Regulierung Als Finanzdienstleistungsinstitut unterliegt apano der Aufsicht der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin). Durch spezielle organisatorische Maßnahmen kommt apano zusätzlich diversen gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen nach. Innerhalb des Unternehmens sorgen ein Compliance-Beauftragter sowie die interne Revision dafür, dass interne und externe Regelungen von Führungskräften und Mitarbeitern eingehalten werden. Über die gesetzlichen Anforderungen hinaus wird bei apano nicht nur durch die Präsenz auf Messen und Börsentagen, sondern auch durch die Bereitstellung vielfältiger Materialien die Kundennähe aktiv gelebt. So bietet das Unternehmen seinen Kunden und interessierten Anlegern auf Wunsch umfassende Produkt- und Handelsinformationen. Dazu zählen unter anderem regelmäßig erscheinende Monatsberichte, in denen die wichtigsten Handelsinformationen sowie Veränderungen verständlich und kundenorientiert aufbereitet sind. Diese können öffentlich auf der Unternehmenswebsite eingesehen werden. Mit Man steht apano ein Partner zur Seite, der zu den stark regulierten Anbietern alternativer Investments weltweit zählt. Das Unternehmen ist in 18 verschiedenen Ländern reguliert. Man ist im englischen Aktienindex FTSE 250 notiert und unterliegt der englischen Börsenaufsicht sowie der Finanzmarktaufsicht FSA (Financial Service Authority). Das Unternehmen ist zudem Unterzeichner der von den Vereinten Nationen entwickelten Prinzipien für verantwortungsvolles Investieren (Principles for Responsible Investment, PRI, 14