Makler mit der Erlaubnis nach 34c Abs. 1 Gewerbeordnung (GewO), Bundesrepublik Deutschland.

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1 Seite 1 von 3 der Erst- / Statusinformation Name und Anschrift / Geschäftssitz Marco Pfäffle (Einzelgewerbe) Kanzlei für persönliche Finanz- und Versicherungsplanung (Kanzlei PERPLAN) Gartenstraße 4, Rutesheim Telefon: / Telefax: / Mobil: / post@perplan.de Internet: Tätigkeitsart / Berufsbezeichnung Gemeldet bei der IHK Stuttgart als Makler mit der Erlaubnis nach 34c Abs. 1 Gewerbeordnung (GewO), Bundesrepublik Deutschland. Versicherungsmakler mit der Erlaubnis nach 34d Abs. 1 Gewerbeordnung (GewO), Bundesrepublik Deutschland. Registrierungsnummer: D-O0SU-KIY Finanzanlagenvermittler mit der Erlaubnis nach 34f Abs. 1, Nr. 1 bis 3 Gewerbeordnung (GewO), Bundesrepublik Deutschland. Registrierungsnummer: D-F SW-37. Die Erlaubnis umfasst die Finanzanlagenvermittlung von Anteilen oder Aktien an inländischen offenen Investmentvermögen, offenen EU-Investmentvermögen oder ausländischen offenen Investmentvermögen, die nach dem Kapitalanlagegesetzbuch vertrieben werden dürfen ( 34f Abs. 1 S. 1 Nr. 1 GewO) und Anteilen oder Aktien an inländischen geschlossenen Investmentvermögen, geschlossenen EU-Investmentvermögen oder ausländischen geschlossenen Investmentvermögen, die nach dem Kapitalanlagegesetzbuch vertrieben werden dürfen ( 34f Abs. 1 S. 1 Nr. 2 GewO) und Vermögensanlagen im Sinne des 1 Absatz 2 des Vermögensanlagengesetzes ( 34f Abs. 1 S. 1 Nr. 3 GewO). Immobiliardarlehensvermittler mit der Erlaubnis nach 34i Abs. 1 S. 1 Gewerbeordnung (GewO), Bundesrepublik Deutschland. Registrierungsnummer: D-W-175-BQBE-60. Die Eintragungen können auf der Internetseite überprüft werden. Marco Pfäffle besitzt keine direkten oder indirekten Beteiligungen von über zehn Prozent an den Stimmrechten oder am Kapital eines (Versicherungs-) Unternehmens. Kein (Versicherungs-) Unternehmen oder Mutterunternehmen eines (Versicherungs-) Unternehmens besitzt eine direkte oder indirekte Beteiligung von über zehn Prozent an den Stimmrechten oder am Kapital von Marco Pfäffle. Gemeinsame Registerstelle nach 11a Absatz 1 GewO: Deutscher Industrie- und Handelskammertag (DIHK) e.v. Breite Straße 29, Berlin Telefon: 0180 / (20 Cent / Anruf aus dem dt. Festnetz, Mobilfunk max. 60 Cent / Anruf) Registerabruf:

2 Seite 2 von 3 der Erst- / Statusinformation Informationen über Emittenten und Anbieter zu denen Finanzanlagen, Vermittlungs- oder Beratungsdienstleistungen angeboten werden: Vermittelt und beraten wird zu Finanzanlagen aus der gesamten Breite des in Deutschland bestehenden Marktes soweit dies im Rahmen der behördlichen Zulassung als Finanzanlagenvermittler gemäß 34f GewO zulässig ist. Informationen über die Vergütung Im Zusammenhang mit der Anlageberatung oder -vermittlung erfolgt die Vergütung ausschließlich durch Zuwendungen von Dritten, welche auch behalten werden dürfen. Für zusätzliche Dienstleistungen (Nebenleistungen), die nicht Anlageberatung oder -vermittlung sind, erfolgt die Vergütung durch den Auftraggeber (Anleger, Kunde) mittels gesonderter, vor Auftragserteilung zu treffender Vergütungsvereinbarung. Gleiches gilt für den Bereich Versicherungsvermittlung. Aufsichtsbehörden Aufsichtsbehörde für die erteilte Erlaubnis nach 34c Abs. 1 GewO (Makler): Landratsamt Böblingen Amt 33 / Ordnungsamt Parkstraße 16, Böblingen Telefon: / Telefax: / ordnungsamt@lrabb.de Internet: Aufsichtsbehörde für die erteilte Erlaubnis nach 34d Abs. 1 GewO (Versicherungsmakler, -vermittler), 34f Abs. 1 Nr. 1 bis 3 GewO (Finanzanlagenvermittler) und 34i Abs. 1 S.1 Gewerbeordnung GewO (Immobiliardarlehensvermittler): Industrie- und Handelskammer Region Stuttgart Jägerstraße 30, Stuttgart Telefon: 0711 / Telefax: 0711 / info@stuttgart.ihk.de Internet: Mitgliedschaft Industrie- und Handelskammer Region Stuttgart Jägerstraße 30, Stuttgart Telefon: 0711 / Telefax: 0711 / info@stuttgart.ihk.de Internet:

3 Seite 3 von 3 der Erst- / Statusinformation Berufsrechtliche Regelungen 34c, 34d, 34f und 34i GewO VVG ImmVermV VersVermV FinVermV Die berufsrechtlichen Regelungen können über die vom Bundesministerium der Justiz und von der juris GmbH betriebenen Homepage eingesehen und abgerufen werden. Schlichtungsstellen Versicherungsombudsmann e.v. Postfach , Berlin (weitere Informationen sowie die Kontaktdaten unter: Ombudsmann Private Kranken- und Pflegeversicherung Postfach , Berlin (weitere Informationen sowie die Kontaktdaten unter: Ombudsmann für Investmentfonds Büro der Ombudsstelle des BVI, Bundesverband Investment und Asset Management e.v. Unter den Linden 42, Berlin (weitere Informationen sowie die Kontaktdaten unter: Ombudsstelle Geschlossene Fonds Postfach , Berlin (weitere Informationen sowie die Kontaktdaten unter: (Stand: 08 / 2017)

4 Emittenten und Anbieter von Investmentfonds ("OGAW"), zu denen Marco Pfäffle, Rutesheim, Gartenstraße 4, Vermittlungs- und Beratungsleistungen anbietet Stand: # 1741 FM (L) CAIAC Fund Management AG Edmond de Rothschild AM (L) 3-Banken-Generali Calamos Global Funds EFG Financial Products A Aachener Grundvermögen CALLANDER Managers EI Sturdza Funds (IE) Aberdeen AM (L) Canada Life Assurance Europe plc Ennismore Fund Aberdeen Immob. KAG Candriam (B) Enovara ABN AMRO IS (L) Candriam (F) ERSTE Asset Management (A) Abrias IM (L) Candriam (L) ERSTE Immobilien KAG (A) Absolute Insight Funds Capita Financial Managers (Irl) ERSTE Sparinvest KAG (A) Accuro Fund Solutions AG Capital International (L) ETF Securities ACOLIN FM Carmignac Gestion (F) ETHENEA Independent Investors AFM Advanced Fund Management AG Carmignac Gestion (Lux) European Sicav Alliance Ahead Wealth Solutions AG Carne Global FM (Irl) F Falcon Fund Management (L) AIM Capital (LI) Carne Global FM (L) FCM Funds PLC Alceda Fund Mgmt. Carnegie Asset Mgmt. Federated IM (Irl) Alger Fund (USA) Caso Asset Mgmt S.A. Feri Trust (Lux) Alger SICAV (Lux) Catella Real Estate AG Ferox Capital Alken Asset Management Cazenove FIL Investment Management (D) AllianceBernstein (L) CGS FMS FIL Investment Management (L) Allianz Global Investors (D) Charlemagne Capital Finter Fund Management Allianz Global Investors (Irl) Citadele Asset Management First Private I.M. Allianz Global Investors (L) Citi Funds (Irl) First State (GB) Allianz Invest (AT) Clariden Leu (GUE) First Trust Global Funds PLC ALTE LEIPZIGER Trust CMIG Asset Management Fisch AM Ampega Investment Coeli AM (L) Flaskamp Invest S.A. Amundi (FR) Comgest (F) Frankfurt Trust Amundi (Lux) Comgest (Irl) Frankfurt Trust Lux Amundi AM Comgest (L) Franklin Templeton Amundi ETF (FR) cominvest AM FundLogic Global Solutions (Irl) Anaxis AM Commerz Funds Solutions FundLogic SAS (F) Anima Funds (Irl) Commerz Real AG FundPartner Solutions (Europe) S.A Ashmore Investment Concept Fund Solutions FundRock MC (L) Assenagon AM (L) Conventum AM FvS Invest (Lux) Atlantis Investment Management Convictions AM G GAM (CH) AVANA Investment AG CPR Asset Management (F) GAM (L) Aviva Investors (L) CPR Asset Management (L) GAM FM (IE) AXA IM (D) C-Quadrat Kapitalanlage AG GAM IM (CH) AXA IM (F) Credit Suisse (CH) Gamax Management AG AXA IM (Lux) Credit Suisse (ClaridenLeu) (L) GaveKal (Irl) AXA Rosenberg (Irl) Credit Suisse (L) Generali Fund Management (Lux) AXXION S.A. Credit Suisse (Lie) Generali Investments (D) B BA/CA Real Invest Creditanstalt Global Markets (L) GLG Partners Baloise Fund Invest (L) Crystal Fund Management (FL) Global X Funds (US) BankInvest CS Immobilien (D) Goldman Sachs Banque et Caisse depargne de letat D Danske Invest (L) Goldman Sachs Funds Plc Bantleon AG Davis Funds Sicav GreenEffects Investment (IE) Baring Fund Mgt. DB Platinum Griffin Capital BAWAG P.S.K. Invest db x-trackers GS&P KAG S.A. BayernInvest (D) DBV-Winterthur Fund Guinness AM (Irl) BayernInvest (Lux) DeAM Gutmann KAG Berenberg Lux Degroof Petercam AM (B) Gutzwiller Fonds BlackRock (Lux) S.A. Degroof Petercam AM (L) H Hamon AM Ltd BlackRock AM (CH) Deka ETF HANSAINVEST (D) BlackRock AM (D) Deka Immobilien HANSAINVEST (L) BlackRock AM (Irl) Deka International S.A. Harewood AM (F) BLI Banque de Lux. Inv. Deka Investment GmbH Hauck & Aufhäuser Lux BlueBay FM (L) Delta Lloyd AM (L) Helaba Invest BMO Global AM (Irl) Deutsche AM (D) Henderson Global Investors (L) BMO Global AM (L) Deutsche AM (L) Henderson Management (L) BNP Paribas AM (F) Deutsche Postbank VM (L) Heptagon Capital LLP BNP Paribas IP (Irl) Dimensional Funds (Irl) Herald (Lux) BNP Paribas IP (L) DJE Investment S.A. Hermes Investment BNP Paribas REIM (D) DNB Asset Management (L) Hexam Capital BNY Mellon I.M. (GB) DNCA Finance (L) HSBC (F) BNY Mellon Service KAG Duff & Phelps (L) HSBC ETFs PLC BofAML INVEST E East Capital (L) HSBC Global Investment (Lux) Boost Issuer PLC East Capital (SE) HSBC Investment Funds (Lux) Bremer Kreditbank AG EasyETF (F) HSBC Trinkaus IM (Lux) Brown Advisory Funds (Irl) EasyETF (Lux) HSH Invest (Lux) BSI Fund Management S.A Eaton Vance International (Ire) I I.F.M. (L) C C&P Funds Edmond de Rothschild AM (F) IFM AG (FL)

5 IFOS AG MCT Asset Management Rothschild & Cie Gestion Ignis Fund Managers (GB) MDO (L) Rouvier Associés (F) Ignis Global Funds (L) MEAG KAG Rouvier Associes (L) Ignis International (Irl) MEDIOLANUM Intern. Funds RREEF Investment GmbH Immo Kapitalanlage AG Métropole Gestion (FR) Russell AM ING (L) Patrimonial Metzler Investment (D) Russell Investments (IRL) INKA Metzler Investment (IRL) RWC Partners Inter-Portfolio S.A. MFM Mirante FM (L) S Salus Alpha SICAV IntReal (D) MFS Meridian (Lux) Santander AM (Lux) Intrinsic Value Investors (Irl) Mirabaud (L) Sarasin Multi Label (L) INVESCO (D) MK Luxinvest (L) Savills FM (D) INVESCO (FR) ML Capital AM Schelhammer & Schattera KAG INVESCO (IRL) ML Investment Solutions Schoellerbank Invest AG INVESCO (L) ML Umbrella Schroder IM (CH) AG Invesco PowerShares Monega Schroder Investment (L) Investec AM Morgan Stanley Schroder Unit Trusts Limited Investec Select Funds plc Morgan Stanley Real Estate Inv. SEB Fund Services (L) INVL Asset Management Mori CM (IE) SEB Investment (L) IPConcept (Lux) MultiConcept FM (Lux) Security KAG ishares (US) MUNICH INVEST SICAV Seilern IM (Irl) IT Funds (L) Muzinich FUNDS Semper Constantia Immo Invest (A) J J. Chahine Capital N Natixis GA (IE) Semper Constantia Invest (A) J. Safra Sarasin (CH) Natixis GA (L) SGAM Index J. Safra Sarasin (L) Neptune Investment Mgt. SGSS Deutschland KAG J.P. Morgan AM (L) NESTOR Investment Management Share SICAV Janus Capital Funds plc Neuberger Berman plc SIA Funds AG Jefferies New Capital FM (Irl) Siemens Fonds Invest GmbH JO Hambro CM NN (L) SINOPIA SG Julius Meinl Investment Nomura AM (D) SIRIUS FUND Jupiter AM (Lux) Nomura AM U.K. (Irl) Skagen Funds Jyske Invest (DK) Noramco AM (L) SKY Harbor Global Funds K Kames Capital (Irl) Nordea Inv. Funds (L) Source Markets KanAm O Oddo Meriten AM (D) Spängler IQAM (A) KAS Investment Oddo Meriten AM (F) Sparinvest Sicav KBInvestors Oddo Meriten AM (L) Sparkasse OÖ KAG Kepler-Fonds Odey AM (Irl) SPDR Global (US) Kredietrust Lux. SA Ofivalmo Standard Life Investments L La Financiere de L Echiquier (F) ÖkoWorld Lux Standard Master Funds (Irl) La Financiere de L Echiquier (L) Old Mutual IM (Irl) StarCapital S.A. Lantern Structured AM (Irl) Oppenheim AM Services S.à.r.l. State Street FS (Irl) Lazard (D) Oppenheim KAG State Street GA (F) Lazard (IRL) Optinova (D) State Street GA (L) LB(Swiss) Investment AG Ossiam Structured Invest S.A. LBB-INVEST P Paladin AM Superfund Asset Management GmbH LBBW AM Pall Mall IM (GB) Swiss Life (Lux) Legg Mason (IE) Pargesfonds Swisscanto (CH) Legg Mason (L) Pictet Swisscanto (Lux) Legg Mason MCGF (L) Pictet (CH) Sycomore AM (F) Lemanik AM (IE) PIMCO Global Investors Sydinvest International Lemanik AM (L) PineBridge Investments SYQUANT Capital LGT Capital Partners (FL) Pioneer (A) SYZ AM (L) LGT Fondsleitung (FL) Pioneer (CH) T T. Rowe Price LGT Fund Management (Lux) Pioneer (D) TCW Funds Liontrust (GB) Pioneer (Lux) Tendercapital LLB Fondsleitung AG Pioneer (USA) TheFund AG (FL) LLB Fund Services AG PMG Fonds Management (CH) Threadneedle (GB) Lloyd George Inv. Co Polar Capital Threadneedle (L) Lombard Odier (CH) Portfolio Selection (L) TIROLINVEST KAG Lombard Odier (L) Pramerica Property Tocqueville Finance (F) Löwenfonds AG Prévoir Torrus Funds SICAV LRI Invest S.A. Principal Global Investors TrendConcept Fund S.A. Lupus alpha (D) Private Trust Mgmt (Lux) Triodos IM (L) Lupus alpha (L) Putnam World Trust II TT International Fund Luxcellence MaCo Q Quint:Essence Capital (L) Turkisfund LVM Kapitalanlage R Raiffeisen Immobilien (A) Turner Funds plc Lyxor AM (L) Raiffeisen Kapitalanlage (A) Tweedy Browne Value Funds Lyxor IAM (F) Raiffeisen Salzburg Invest (A) U UBAM SICAV M M&G International RAM Active Investments (L) UBS (CH) Macquarie Collective Funds (Irl) RBS (L) UBS (Irl) MainFirst (L) Renaissance AM (L) UBS AM (D) Mainfirst AFM (L) RH&P Investment Funds UBS Fund Management (L) Man Investments RI Vermögensbetreuung (D) UBS Real Estate (D) Mandarine Gestion Rieter Fischer Partners AG UBS Third Party Mgmt (L) Masterinvest KAG (A) RINGTURM KAG UBS-ETF Matthews Asia Robeco Unigestion (CH)

6 Union Investment Union Investment Lux. Union Investment Real Estate Universal Universal Lux V Valartis AM (A) ValueInvest A.M. S.A. VanEck Investments (Irl) VanEck Investments (US) Vanguard Investments (Irl) Varengold Investment Vector Asset Management (L) VERITAS Investment (D) Vitruvius SICAV Volksbanken-KAG von der Heydt Invest (L) Vontobel (CH) Vontobel AM (L) Vontobel ETSF VP Fund Solutions (L) W W&W Asset Management (IRL) Wallberg Invest (Lux) Walser Privatbank (L) Warburg Invest (D) Warburg Invest (Lux) Warburg-Henderson KAG Waverton Investment Funds Wells Fargo (Lux) WestInvest William Blair WisdomTree (Irl) WWK Investment S.A. Z Zürcher Kantonalbank