Protokoll der ordentlichen Generalversammlung der Aktionäre der OpenLimit Holding AG, Baar vom 20. Juni 2011, Uhr, im Parkhotel Zug, Zug

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1 OpenLimit Holding AG CH-6341 Baar Protokoll der ordentlichen Generalversammlung der Aktionäre der OpenLimit Holding AG, Baar vom 20. Juni 2011, Uhr, im Parkhotel Zug, Zug Der Präsident des Verwaltungsrates, Herr Heinrich (Henry) Dattler, eröffnet um Uhr die Versammlung und übernimmt den Vorsitz. Neben dem Vorsitzenden haben die weiteren Mitglieder des Verwaltungsrates Herr René C. Jäggi (Vize-Präsident und Delegierter seit dem 13. Mai 2011), Herr Urs Winzenried (Mitglied) und Herr Eduard Egloff (Mitglied) auf dem Podium Platz genommen. Der Vorsitzende stellt die präsenten Mitglieder der Geschäftsleitung der OpenLimit-Gruppe (Marc Gurov/CEO, Christian Fuessinger/CFO und Reinhard Stüber/Sr. Vice-President) und, als Vertreter der Revisionsstelle der Firma Ferax Treuhand AG, Herrn lic. oec. pupl. Emil Walt vor. Ferner ist ebenfalls anwesend Herr lic. iur Armin Stöckli, Notar, da die traktandierte Statutenänderung, Schaffung von bedingtem Aktienkapital für die Ausgabe von Aktien durch Ausübung von Options- und Wandelrechten, der öffentlichen Beurkundung bedarf. Der Vorsitzende stellt weiter fest, dass zu dieser Generalversammlung rechtzeitig eingeladen worden ist und verweist auf die öffentliche Einberufung im Schweizerischen Handelsamtsblatt vom 31. Mai 2011, in der deutschen Financial Times Deutschland vom 31. Mai 2010, im deutschen elektronischen Bundesanzeiger vom 31. Mai 2011, inklusive europäischem Verteiler, sowie auf die Einladungsunterlagen auf der Website der Gesellschaft ab dem 31. Mai Der Vorsitzende weist darauf hin, dass von Aktionärsseite keine Traktandierungsbegehren eingegangen sind. Der Vorsitzende ernennt als Protokollführer Herrn Marc Gurov und als Stimmenzähler Herrn Christian Fuessinger. Hiergegen gibt es keine Einwände. Unter den Formalien weist der Vorsitzende auf Folgendes hin:

2 Als anwesend und vertreten gelten nur die Aktien, deren Zutrittskarten am Eingang erfasst worden sind. Für die von der Versammlung zu treffenden Beschlüsse ist kein Präsenzquorum erforderlich, mit Ausnahme von Traktandum 4, genügt zur Annahme das absolute Mehr (50% +1 Stimme) der erfassten Stimmen. Traktandum 4 verlangt zweidrittel der erfassten Stimmen. Traktandum 4 Schaffung von bedingtem Aktienkapital für die Ausgabe von Aktien durch Ausübung von Options- und Wandelrechten verlangt eine öffentliche Beurkundung, deshalb ist Notar lic.iur. Armin Stöckli ebenfalls an der Generalversammlung anwesend. Die Beschlussfassung über Sachgeschäfte und Wahlen erfolgt durch Abgabe der Stimmkarte oder, falls die anwesenden Aktionäre einverstanden sind, durch erheben der Stimmkarten, wenn nicht ein Aktionär dies ausdrücklich anders wünscht. Es gibt keine Gegenstimmen und daher wird die Beschlussfassung durch Erheben und Abgabe der Stimmkarten durchgeführt. Mobiltelefone sind auszuschalten. Ton-, Video- und Bildaufnahmen der Generalversammlung sind nicht gestattet Anschliessend führen Marc Gurov, Chief Executive Officer, und Christian Fuessinger, Chief Financial Officer, Einzelheiten zum Geschäftsverlauf des Berichtsjahres aus, anhand von einer projizierten Präsentation (siehe Protokollanhang). Vorab rekapituliert Marc Gurov die Geschäftstätigkeit von OpenLimit, das wesentliche Alleinstellungsmerkmal (USPs) der OpenLimit Technologie, die Firmenstruktur und Anzahl Mitarbeiter sowie die zwei wesentlichen Erfolge Lieferant der AusweisApp für den neuen Personalausweis in Deutschland (seit November 2009) sowie die kooperative Produktentwicklung Fujitsu SecDocs powered by OpenLimit. Die Stärken von OpenLimit werden eingehender erläutert. Die OpenLimit Middleware bildet die Basis der OpenLimit Produktfamilie, welche sich in Clientund Servertechnologien in den Bereichen elektronische Identitäten (eid), elektronische Signaturprodukte und Technologien für die beweissichere Langzeitspeicherung von Daten (Fujitsu SecDocs powered by OpenLimit) aufgliedert. Die Technologien ermöglichen somit elektronische, sichere, beweisbare und rechtsverbindliche Prozessketten, wobei alle drei Produktfamilien hierbei spezifische Aufgaben übernehmen. Dies wird anhand von zwei Beispielen Digitalisierung und Zugriff auf elektronische Dokument und elektronische Versicherungsanträge erläutert. Des weiteren werden die wichtigsten Neuerungen und Strategien erklärt. Insbesondere die neuen Technologien für die Bereiche eid und beweissichere Langzeitspeicherung ermöglichen OpenLimit die transaktionsbasierte Abrechnung, den Einsatz als Dienst in der Cloud und unterstützen die Internationalisierungsstrategie der Gesellschaft. Für die Zukunft sind ausserdem ein Konsumentenprodukt und eine Technologie für den emobile Bereich in der Planung / Umsetzung.

3 Anschliessend wird jeder Produktbereich einzeln erläutert und insbesondere auf die Anwendungsbereiche und Treiber eingegangen. Die Generierung von Umsätzen auf Basis Dienstleistungen, Lizenzen, Softwarepflege und divers wird erläutert, wobei auf die positive Entwicklung des Lizenzgeschäfts in 2010 (verglichen mit 2009) hingewiesen wird. Das neue Geschäftsmodell auf Basis von transaktionsbasierenden Umsätzen im Zusammenhang mit den neuen Technologien, welche als Produkt sowie als Dienst angeboten werden, stimmt die Gesellschaft positiv. Es wird jedoch besonders darauf hingewiesen, dass der Zeitpunkt, wo entsprechende Netzwerk- Effekte im Markt greifen und somit die Transaktionsumsätze anziehen sollten, aus der heutigen Perspektive nicht genau definiert werden kann. Marc Gurov übergibt das Wort an Christian Fuessinger, der die wesentlichen Finanzkennzahlen erläutert und insbesondere die Umsatz und Gesamtertragssteigerung (inklusive aktivierten Eigenleistungen) von jeweils 13% gegenüber dem Vorjahr hervorhebt sowie den negative Einfluss der Wechselkursdifferenzen CHF / EUR auf das Finanz- und Endergebnis der Periode. Anschliessend wird einer Erklärung des Aktienkursverlaufs auf Basis verschiedener Ereignisse erläutert. Insbesondere der Hackingangriff auf die AusweisApp hat einen negativen Kursverlauf eingeleitet, obwohl die Herausforderungen gemeistert und die Software seit Jahresanfang stabil läuft. Marc Gurov führt mit dem Rückblick 2010 weiter und schildert zunächst die positiven Effekte der Beauftragung für das AusweisApp und eid-projekt. Ein wesentlicher Fokus von 2010 bestand darin, die neuen Technologien für den Personalausweis in Deutschland zeitgerecht zum 1. November 2010 zur Verfügung zu stellen sowie die Technologie Fujitsu SecDocs für den Einsatz durch Pilotkunden vorzubereiten. Vertriebs- und marketingseitig konnte OpenLimit für alle Produktbereiche neue Kunden, Reseller und Diensteanbieter akquirieren. Insbesondere durch letztere zwei hat OpenLimit eine gute Basis für 2011 aufwärts geschaffen, da die Multiplikatoren mit den OpenLimit Technologien selber strategische Ziele verfolgen. Zuletzt wird die Entwicklung des ersten Piloten für das EU-STORK Projekt geschildert, wodurch technologisch die Interoperabilität des deutschen Personalausweises, der österreichischen Bürgerkarte und der estländischen Identitätskarte umgesetzt wurde, und die erfolgreiche Akquise der ersten zwei Forschungsprojekte von OpenLimit ein weiteres Indiz für die technologische Positionierung des Unternehmens. Zum Ausblick 2011 wird im Wesentlichen der strategische Fokus von OpenLimit geschildert. Im Vordergrund stehen die Weiterentwicklung und der Vertrieb der neuen Technologien in Deutschland, der Fokus auf neue, aber anverwandte Kartenprojekte sowie die Internationalisierung des Geschäfts. Im internationalen Geschäft könnte OpenLimit von den in 2010 gewonnenen Referenzprojekten deutlich profitieren. Mit der Entwicklung eines neuen Produkts für den

4 Konsumentenbereich verfolgt OpenLimit das Ziel kurzfristige Umsätze generieren zu können, um die Risiken der Umsatzentwicklung in grösseren Projekten und von Netzwerk-Effekten zu minimieren. Zum Abschluss werden die Analystenprognosen, die perspektivische Entwicklung und Treiber von Umsätzen für die Zukunft sowie die Investment-Highlights geschildert. Es wird darauf hingewiesen, dass OpenLimit erst im Jahresverlauf selber eine Guidance herausgeben kann, wenn Faktoren wie Entwicklung von eid-projekten international, Fertigstellung von laufenden Zertifizierungsverfahren und der Beginn von einigen Grossprojekten bewertet werden können. Generell geht OpenLimit jedoch auch im Jahr 2011 von steigenden Umsätzen aus. Anschliessend schreitet die Generalversammlung zur Behandlung der Traktanden gemäss publizierter Tagesordnung. Der Vorsitzende stellt aufgrund der Präsenzliste Folgendes fest: Als Aktionäre oder deren Vertreter sind 17 Personen zur Versammlung erschienen, welche Aktien bzw. Stimmen vertreten. Dies entspricht 45.99% des gesamten Aktienkapitals. Das absolute Mehr beträgt Stimmen, und eine zweidrittel Mehrheit beträgt Stimmen. Traktandum 1: Genehmigung des Jahresberichts, der Jahresrechnung und der Konzernrechnung 2010 sowie Kenntnisnahme von den Berichten der Revisionsstelle und des Konzernprüfers Der Vorsitzende weist darauf hin, dass der Jahresbericht, die Jahresrechnung und die Konzernrechnung 2010 rechtzeitig am Sitz der Firma aufgelegt und auf der Webpage der Gesellschaft abrufbar waren. Der Bericht der Revisionsstelle und des Konzernprüfers sind darin enthalten. Der Vorsitzende bittet um Wortmeldungen. Nachdem keine Wortmeldungen erfolgt sind, heisst die Generalversammlung den Jahresbericht, die Jahresrechnung und die Konzernrechnung 2010 mit der notwendigen Mehrheit, Gegenstimmen und ohne Enthaltungen, entsprechend dem Antrag des Verwaltungsrates gut. Traktandum 2: Verwendung des Bilanzverlustes Der Vorsitzende beantragt der Generalversammlung folgende Verwendung des Bilanzverlustes Bilanzverlust am CHF Jahresverlust CHF Bilanzverlust am CHF Antrag des Verwaltungsrates: Vortrag auf neue Rechnung CHF

5 Es erfolgt auf Einladung keine Wortmeldung. Die Generalversammlung stimmt dem Antrag des Verwaltungsrates mit der erforderlichen Mehrheit, Gegenstimmen und ohne Enthaltungen, zu. Traktandum 3: Entlastung der Organe Der Vorsitzende stellt fest, dass für dieses Traktandum die Mitglieder des Verwaltungsrates nicht stimmberechtigt sind und stellt zur Wahl, ob über die Entlastung einzeln oder gesamthaft abgestimmt werden soll. Die Generalversammlung ist mit der gesamthaften Abstimmung einverstanden. Der Vorsitzende gibt den Aktionären Gelegenheit, sich zur Entlastung der Organe zu äussern. Es werden keine Wortbegehren gestellt. Die Generalversammlung erteilt den Organen mit der verlangten Mehrheit, Gegenstimmen, und mit den Enthaltungen der Mitglieder des Verwaltungsrates, Entlastung. Traktandum 4: Schaffung von bedingtem Aktienkapital für die Ausgabe von Aktien durch Ausübung von Options- und Wandelrechten Der Vorsitzende erläutert den Antrag des Verwaltungsrates: Der Verwaltungsrat beantragt, die bisherige Statutenbestimmung Art. 3b zu streichen und stattdessen neues bedingtes Aktienkapital im Betrage von CHF 2'694'000 (8'980'000 neue Inhaberaktien mit einem Nennwert von je CHF 0.30) gemäss dem neuen Art. 3b der Statuten zu schaffen. Art. 3b wird via Projektorbild gezeigt: Das Aktienkapital der Gesellschaft gemäss Art. 3b der Statuten wird im Maximalbetrage von CHF erhöht durch Ausgabe von höchstens vollständig zu liberierende Inhaberaktien mit einem Nennwert von je CHF -.30 (dreissig Rappen) durch Ausübung von Options- und Wandelrechten, welche deren Inhaber in Verbindung mit Anleihens- oder ähnlichen Obligationen der Gesellschaft eingeräumt werden und/oder durch Ausübung von Optionsrechten, die den Aktionären und/oder dem Verwaltungsrat und Mitarbeitern / Kadermitgliedern der Gesellschaft oder einer ihrer Konzerngesellschaften zugeteilt werden. Die Anzahl der Inhaberaktien, die der Sicherstellung des Optionsrechtes an Managementoptionen dienen, ist auf maximal Inhaberaktien begrenzt und diejenigen, die der Sicherstellung für die Ausübung von Options- und Wandelrechten, welche deren Inhaber in Verbindung mit Anleihens- oder

6 ähnlichen Obligationen der Gesellschaft eingeräumt werden, ist auf maximal Inhaberaktien begrenzt. Das Bezugsrecht der bisherigen Aktionäre ist ausgeschlossen. Das Vorwegzeichnungsrecht der Aktionäre kann bei Options- und Wandelanleihen bezüglich höchstens Inhaberaktien durch Beschluss des Verwaltungsrates eingeschränkt oder ausgeschlossen werden, falls diese Anleihen zur Finanzierung des Erwerbs von Unternehmen, Unternehmensteilen oder Beteiligungen oder von neuen Investitionsvorhaben der Gesellschaft dienen. Der Ausschluss des Vorwegzeichnungsrechtes setzt voraus, dass die Anleihen zu üblichen Marktbedingungen gegeben werden, die Ausübungsfrist der Optionen sieben Jahre und der Wandelrechte zehn Jahre nicht übersteigen und der Ausübungspreis der neuen Aktien mindestens dem Marktpreis der Aktien im Zeitpunkt der Ausgabe der betreffenden Anleihe entspricht. Nachdem keine Wortmeldungen auf Einladung erfolgt sind, stimmt die Generalversammlung mit der erforderlichen zweidrittel Mehrheit zu, mit Gegenstimmen von Total und ohne Enthaltungen. Traktandum 5: Wahl der Revisionsstelle: Wiederwahl der Ferax Treuhand AG für eine Amtsdauer von einem Jahr Nachdem es keine Wortmeldungen gibt, wählt die Generalversammlung mit der erforderlichen Mehrheit, Gegenstimmen und ohne Enthaltungen die Revisionstelle Ferax Treuhand AG für eine weitere Amtsdauer von einem Jahr. Der Vorsitzende stellt fest, dass somit alle Traktanden behandelt wurden. Nachdem das Wort nicht weiter gewünscht wird, dankt der Vorsitzende den Aktionärinnen und Aktionären für ihr Erscheinen und schliesst die Versammlung um 14:50 Uhr. Baar, 20. Juni 2011 Der Vorsitzende: gez. Henry Dattler Der Protokollführer: gez. Marc Gurov

7 OpenLimit Generalversammlung , Parkhotel Zug Willkommen zur Generalversammlung 2011

8 Das Team von OpenLimit Verwaltungsrat Henry Dattler Präsident, Firmengründer René C. Jäggi Vizepräsident, Delegierter seit 13. Mai 2011 Eduard Egloff Mitglied Urs Winzenried Mitglied Management Team Marc Gurov Chief Executive Officer Das langjährige Kernteam wurde in den letzten Jahren gezielt verstärkt OpenLimit Group Seite 2 Reinhard Stüber Sr. Vice-President Armin Lunkeit Chief Development Officer Dirk Arendt Vice-President Corporate Communications Peer Dietrich Chief Sales Officer Christian Fuessinger Chief Financial Officer

9 Zeitgerechte Einladung OpenLimit hat entsprechend den gesetzlichen Verpflichtungen zeitgerecht zur Generalversammlung 2011 eingeladen und die erforderlichen Informationen auf der Homepage zur Verfügung gestellt. Financial Times Deutschland Dienstag 31. Mai 2011, Seite 11 Schweizerisches Handelsamtsblatt (SHAB) Dienstag 31. Mai 2011, Seite 47 Elektronischer Bundesanzeiger Dienstag 31. Mai 2011 OpenLimit Group Seite 3

10 Generalversammlungsordnung Bitte beachten Sie, dass Ton-, Video- und Bildaufnahmen der Generalversammlung nicht gestattet sind Wir bitten Sie, Ihre Mobiltelefone auszuschalten OpenLimit Group Seite 4

11 Agenda Überblick - Wer ist OpenLimit Rückblick Ausblick Traktanden und Anträge OpenLimit Group Seite 5

12 Zusammenfassung International führender Anbieter von zertifizierter Software für elektronische Signaturen und Identitäten Weltweit einziges Unternehmen, welches über den international höchsten Sicherheitsstandard für Signatursoftware verfügt (Common Criteria EAL 4+) Hauptsitz in Baar (Schweiz) und eine Niederlassung in Berlin, derzeit werden 63 Mitarbeiter beschäftigt Exklusiver Lieferant von Siemens für das AusweisApp, der Anwendersoftware für den neuen Personalausweis (npa) in Deutschland, ebenfalls in Kooperation mit der Bundesdruckerei für den eid-server Kooperationspartner von Fujitsu weltweit für die beweiswerterhaltende Langzeitspeicherung von elektronischen Dateien ( Fujitsu SecDocs powered by OpenLimit ) OpenLimit Group Seite 6

13 Wo liegen die Stärken von OpenLimit? Elektronische Signatur / Digitalisierungs projekte rechtsverbindlich & beweissicher eid (hoch) sichere online Authentifizierung OpenLimit Basiskomponenten als Middleware, V3 Beweissichere Langzeitspeicherung von Daten & Archiven Weitere Entwicklungen & Multiplikatoren Transaktionsmodelle Internationalisierung Cloud Computing Authentisierung und Datenspeicherung in der Cloud Consumer Products emobile Lösungen (Patent angemeldet) Die Basiskomponenten der OpenLimit Middleware bieten sowohl im privaten als auch im öffentlichen Bereich eine Vielzahl von Anwendungsmöglichkeiten mit starkem Business Case OpenLimit Group Seite 7

14 eid Status Quo & Potential Elektronische Signatur OpenLimit Group Seite 8 eid npa (AusweisApp) Gesundheitskarte / HBA Mitarbeiterausweise (V3) eid-server / eid Service Internationale eid Projekte EU Projekt STORK Leuchtturmprojekt npa gewinnt EU ID Award OpenLimit Basiskomponenten als Middleware Beweissichere Langzeitspeicherung Rollout in Deutschland Pro Jahr werden 6-8 Millionen neuer Ausweise ausgegeben Je mehr Ausweise auf dem Markt sind, desto grösser ist der Anreiz für Unternehmen / Behörden in die notwendige IT Infrastruktur zu investieren Netzwerkeffekte werden greifen eid Server und Service als Multiplikator OpenLimit wird pro erfolgreicher Authentisierung bezahlt Internationalisierung Weitere Ausschreibungen in Polen, Tschechien, Russland, Japan, Software funktioniert mit gängigen Smartcards Gesundheitskarte Mitarbeiterausweis Anwendungsbereiche Oftmalige Verwendung für Portal- Anmeldung (Online Banking, eshopping), elektronische Fluggastabfertigung, elektronische Behördengänge, epayment etc.

15 esignature Status Quo & Potential Effizienzsteigerung durch medienbruchfreie Prozesse Elektronische Signatur Einzelsignaturen Stapelsignaturen einvoicing / eforms Digitalisierungsprojekte Rechtsverbindliche Signatur mit enormen Marktpotential eid OpenLimit Basiskomponenten als Middleware Beweissichere Langzeitspeicherung Kosteneinsparung durch Digitalisierung Papier, Kuvertierung und Briefmarke entfallen Beschleunigung von Zahlungseingängen aufgrund elektronischer Prozesse Lokalisieren von Dokumenten wird schneller Manipulation von Dokumenten wird ersichtlich (Integrität) Elektronische Willensbekennung Anwendungsbeispiele Regelmässige Verwendung für Kontoeröffnung, papierfreie Vertragsabschlüsse jeder Art (zb Telefon, Versicherung, etc.), egovernment, eformulare (zb Steuererklärung etc.) Tägliche Verwendung: einvoicing, Digitalisierung von Aktenbeständen OpenLimit Group Seite 9

16 Langzeitspeicherung Status Quo & Potential Elektronische Signatur eid OpenLimit Basiskomponenten als Middleware Beweissichere Langzeitspeicherung Fujitsu SecDocs mit OpenLimit Inside Erste Zertifizierung nach dem CC-ArchiSafe Schutzprofile beantragt Durch Fujitsu SecDocs gehören papierbasierte Aktenlager der Vergangenheit an Fujitsu SecDocs ist eine mit OpenLimit kooperative Produktentwicklung Beweiswerterhaltung von Dokumenten solange gesetzlich notwendig Sichere Hinterlegung auf Servern Massive Kosteneinsparung für Kunden Dokumente sind hochverfügbar (24/7) und schneller aufrufbar Anwendung in Betrieben mit Aufbewahrungspflicht wie zum Beispiel Behörden, Banken, Versicherungen, Anwälte Die Vertriebskanäle von Fujitsu werden genutzt Fujitsu ist ein starker Multiplikator OpenLimit vertreibt SecDocs ebenfalls Anwendungsbeispiele Fortlaufend: Unternehmen / Behörden, welche langfristig Dokumente beweisbar aufbewahren wollen oder müssen Konsumentenmarkt: Service Angebot von Internetprovidern OpenLimit Group Seite 10

17 Wie generiert OpenLimit Umsatz? Umsatzverteilung % 3% 28% 68% Umsatzverteilung % 12% 46% 38% Produkte & Lizenzen Dienstleistungen Diverses Softwarepflege/Support Produkte & Lizenzen Dienstleistungen Diverses Softwarepflege/Support Dienstleistungen Werkaufträge Implementierungs-, Beratungs- und Schulungsdienste Produkte & Lizenzen Einzel- und Volumenlizenzen Transaktionsbasierend: Pay per Signature, etc. Bestandslizenzen Upgrades (Produktzyklus ca. 1.5 Jahre) Softwarepflege & Support im Durchschnitt 15-20% (netto) des Listenpreises i.d.r. für eine Dauer von 1-3 Jahren Diverses (nicht Kerngeschäft) z.b. Hardware wie HSM, Karten Geschäftsmodell entwickelt sich weiter in Richtung Lizenz- und Transaktionsumsätze OpenLimit Group Seite 11

18 Geschäftsmodell Aufbau Kerngeschäft Funktion / Anwendung Dienstleistung / Consulting / Implementierung Einmalig (z. B. Pilotprojekt) Produkte & Lizenzen Transaktionskostenbasis Softwarepflege / Support Partner / Kunden Ca / Personentag 5-90 Retail, für Grosskunden ca Cent pro Authentisierung / Signatur / archiviertem Dokument 15-20% vom Wert Lizenz / Auftrag OpenLimit Group Seite 12

19 Geschäftsmodell Bis Mitte 2010 Funktion / Anwendung Dienstleistung / Consulting / Implementierung Einmalig (z. B. Pilotprojekt) Produkte & Lizenzen Transaktionskostenbasis Softwarepflege / Support Partner / Kunden SecDocs-Service Langzeitspeicherung Fujitsu, NetApp eid-service Signatur- / Verifikationsservice Dienst für die serverseitige Authentisierung des neuen Personalausweises Stapel oder kontinuierliche Signatur / Verifikation für Rechnungen, Belege usw. Bundesdruckerei, impuls systems, init, Fujitsu, Bundesländer TBA SecDocs Server Langzeitspeicherung Fujitsu / Justiz Thüringen, RA-Micro eid-server Signatur / Verifikationsserver Clientprodukte / Apps Server zur Authentisierung des neuen Personalausweises Stapel oder kontinuierliche Signatur für Rechnungen, ( ) Posteingangsverfahren Online Banking, Gesundheitskarten, Industrie und private Auftraggeber Siemens, init / Bardenheuer, Datev, Land Baden Württemberg Viele Partner, viele Kunden Viele Partner, viele Kunden Auftragsentwicklung Projektarbeit, Consulting Viele Partner, viele Kunden; AusweisApp, DSV Ca / Personentag 5-90 Retail, für Grosskunden ca Cent pro Authentisierung / Signatur / archiviertem Dokument 15-20% vom Wert Lizenz / Auftrag OpenLimit Group Seite 13

20 Geschäftsmodell Server-Technologien Funktion / Anwendung Dienstleistung / Consulting / Implementierung Einmalig (z. B. Pilotprojekt) Produkte & Lizenzen Transaktionskostenbasis Softwarepflege / Support Partner / Kunden SecDocs-Service Langzeitspeicherung Fujitsu, NetApp eid-service Signatur- / Verifikationsservice Dienst für die serverseitige Authentisierung des neuen Personalausweises Stapel oder kontinuierliche Signatur / Verifikation für Rechnungen, Belege usw. Bundesdruckerei, impuls systems, init, Fujitsu, Bundesländer TBA SecDocs Server Langzeitspeicherung Fujitsu / Justiz Thüringen, RA-Micro eid-server Signatur / Verifikationsserver Clientprodukte / Apps Server zur Authentisierung des neuen Personalausweises Stapel oder kontinuierliche Signatur für Rechnungen, ( ) Posteingangsverfahren Online Banking, Gesundheitskarten, Industrie und private Auftraggeber Siemens, init / Bardenheuer, Datev, Land Baden Württemberg Viele Partner, viele Kunden Viele Partner, viele Kunden Auftragsentwicklung Projektarbeit, Consulting Viele Partner, viele Kunden; AusweisApp, Sparkassenverlag Ca / Personentag 5-90 Retail, für Grosskunden ca Cent pro Authentisierung / Signatur / archiviertem Dokument 15-20% vom Wert Lizenz / Auftrag OpenLimit Group Seite 14

21 Geschäftsmodell Dienste (ab 2011) Funktion / Anwendung Dienstleistung / Consulting / Implementierung Einmalig (z. B. Pilotprojekt) Produkte & Lizenzen Transaktionskostenbasis Softwarepflege / Support Partner / Kunden SecDocs-Service Langzeitspeicherung Fujitsu, NetApp eid-service Signatur- / Verifikationsservice Dienst für die serverseitige Authentisierung des neuen Personalausweises Stapel oder kontinuierliche Signatur / Verifikation für Rechnungen, Belege usw. Bundesdruckerei, impuls systems, init, Fujitsu, Bundesländer TBA SecDocs Server Langzeitspeicherung Fujitsu / Justiz Thüringen, RA-Micro eid-server Signatur / Verifikationsserver Clientprodukte / Apps Server zur Authentisierung des neuen Personalausweises Stapel oder kontinuierliche Signatur für Rechnungen, ( ) Posteingangsverfahren Online Banking, Gesundheitskarten, Industrie und private Auftraggeber Siemens, init / Bardenheuer, Datev, Land Baden Württemberg Viele Partner, viele Kunden Viele Partner, viele Kunden Auftragsentwicklung Projektarbeit, Consulting Viele Partner, viele Kunden; AusweisApp, DSV OpenLimit Group Seite 15 Ca / Personentag 5-90 Retail, für Grosskunden ca Cent pro Authentisierung / Signatur / archiviertem Dokument 15-20% vom Wert Lizenz / Auftrag Unser Ziel: Stärkeres Wachstum und höhere Margen bei entsprechender Planbarkeit

22 Rückblick 2010

23 Wesentliche Finanzkennzahlen 2010 (in Tsd. SFr) FY2009 9M 2010 Q FY2010 FY2010 vs. FY2009 UMSATZ % GESAMTERTRAG % EBITDA % EBIT % FINANZERGEBNIS % NETTO GEWINN / VERLUST DER PERIODE % MITARBEITER % Im Geschäftsjahr 2010 wurde der Grossteil von Umsatz und EBITDA im letzten Quartal erwirtschaftet. Translationsverluste haben das Nettoergebnis in 2010 erheblich belastet, was sich auch auf das Gesamtjahresergebnis entsprechend ausgewirkt hat (Umstellung auf Euro Bilanzierung ab ) OpenLimit Group Seite 17

24 Die OpenLimit Aktie Kursentwicklung (12 Monate) 2 OpenLimit OPENLIMIT Holding HLDG AG : Director Dealings Mitteilung / : Kooperation mit E&E und erweiterte Kooperation mit Siemens : Roll-Out Personalausweis : Hackerangriff auf AusweisApp : Interview im Aktionär Online Jun 2010 Jul Aug Sep Oct Nov Dec Jan Source: Bloomberg UBS AG Feb Mar Apr May Jun : Kooperation OpenLimit und KDRS Baden- Württemberg OPENLIMIT HLDG (ETR) in EUR : CeBit Kooperation mit RA Micro und FTS / Umweltkatastrophe in Japan : Geschäftsbericht 2010 OpenLimit Group Seite 18

25 Ausgangsbasis für das Geschäft 2010 Vertrauen OpenLimit erhielt im November 2009 den Zuschlag für die Entwicklung der AusweisApp Netzwerkeffekt Investition in eine neue IT Infrastruktur Internationalisierung Weitere eid-projekte sind in anderen EU- Mitgliedstaaten in der Vorbereitung Neue Technologien und Preismodelle Erweiterung der Einsatzgebiete und der Anwendungsszenarien Strategische Partnerschaften Wiederkehrende Umsätze Authentisierung und Signatur werden zu einem Medium des Alltags Erweiterung der strategische Partnerschaften OpenLimit Group Seite 19

26 Projekte in 2010 Kunden VAD (Value Added Distributors) Dienste eid Signatur Digitalisierungsprojekt bei öffentlichem Auftraggeber, Stadt Nürnberg, Baden Württemberg, Meldestellen in Deutschland, CHEP Scandienstleister SecDocs Über 100 Projektmöglichkeiten in der Pipeline OpenLimit Group Seite 20

27 Förderprojekte: STORK der EU Member States/EEA - STORK Member States Ref Group Candidate Countries OpenLimit hat erfolgreich den ersten Prototypen für die Interoperabilität zwischen den eid Programmen in Deutschland, Österreich und Estland entwickelt OpenLimit Group Seite 21

28 Weitere Förderprojekte SkIDentity Förderpreis des Bundesministeriums für Wirtschaft und Technologie In der Pre-Qualifikation wurde aus 120 Projektideen 12 gewählt OpenLimit hat gemeinsam mit Partnern den Preis gewonnen und wird dementsprechend einen Förderantrag stellen Software für beweiswerterhaltende Langzeitspeicherung Förderprojekt erhalten Dauer: OpenLimit Group Seite 22

29 Ausblick 2011+

30 Strategie und Ausblick Fokussierung auf Kernkompetenzen Client-Komponenten: v3.0, AusweisApp, diverse Apps (Programme mit Zusatzfunktionen) Servertechnologien: SecDocs, eid, Signaturserver Technologischen Vorsprung weiterhin ausbauen Konsumentenprodukt als weiterer Pfeiler für kontinuierliche Umsätze Marktdurchdringung in den günstig positionierten Sektoren ( Verticals ) Public (Health) Finance Opportunities, insbesondere aus dem Kreis der Teilnehmer des npa-anwendertests Fokus auf weitere ecard-projekte Alle ecard-projekte können perspektivisch über ein angepasstes AusweisApp abgewickelt werden Stärkere Konzentration auf das Partnermanagement Durch Wachstum entstehen neue Partnerschaften. Bestehende werden zu Strategischen Besonderen Fokus auf Partner mit denen Managed Services und Lösungen entwickelt werden können Internationale Aktivitäten via strategischen Partnern Neue Trends erkennen und OpenLimit positionieren emobile eid Management Cloud Computing Übergeordnetes Ziel ist die Entwicklung und Platzierung einer universell einsetzbaren, zertifizierten Authentisierungs-/ Signaturlösung in allen wesentlichen Märkten OpenLimit Group Seite 24

31 Die OpenLimit Aktie - Analystenprognosen Equity Research Analyst Datum Umsatz (Mio. ) EBIT (Mio. ) Net Income (Mio. ) Empfe hlung Target Price ( ) First Berlin (Simon Scholes) % % % 0.2 NM % % 0.2 NM % % Kaufen 2.50 Montega AG (Alexander Braun) % % % 0.5 NM % % 0.4 NM % % Kaufen 1.70 OpenLimit Group Seite 25

32 Illustration Roadmap & Wachstumsentwicklung Leuchtturm- Projekte mit erheblichen Vorleistungen Umsetzung AusweisApp; Fokus auf Server- Produkte Umsatz Kosten EBIT Installation eid-server; v3; SecDocs ab Q3 zertifiziert; erste Dienste; Vertrieb Consumer Product Transaktionsumsatz steigt; neue ecard Projekte / EU; Consumer Product etabliert; SecDocs Projekte; neue emobile Tech. ecard in D etabliert; Netzwerk-Effekt; Neue Staaten; SecDocs mit Fujitsu international; emobile Von der zu erwartenden Dynamisierung des Marktwachstums wird OpenLimit als Technologieführer überdurchschnittlich profitieren OpenLimit Group Seite 26

33 OpenLimit - Investment Highlights Weltweit einziges Unternehmen, welches über den international höchsten Sicherheitsstandard für Signatursoftware verfügt (Common Criteria EAL 4+) Exklusiver Lieferant der AusweisApp, der Anwendungs-software für den neuen Deutschen Personalausweis, welcher seit dem 1. November 2010 an 6-8 Millionen Bürger pro Jahr ausgegeben wird OpenLimit ist durch Kooperationen mit namhaften Partnern und Dank ihres technologischen Vorsprungs günstig in Wachstumsmärkten wie eid oder Langzeitspeicherung positioniert OpenLimit verfügt gemeinsam mit Fujitsu demnächst über die weltweit einzig zertifizierte Lösung für vertrauensvolle Langzeitspeicherung OpenLimits Geschäftsmodell entwickelt sich weiter in Richtung der margenstarken Lizenz- und Transaktionsumsätze OpenLimit wird sich mit Hilfe ihrer international tätigen Partner auch in weiteren EU Staaten, welche die Vorteile einer elektronischen Authentifizierung für sich nutzen wollen, an Ausschreibungen beteiligen OpenLimit Group Seite 27

34 Generalversammlung 2011: Traktanden und Anträge OpenLimit Group Seite 28

35 Traktanden und Anträge 1. Genehmigung des Jahresberichts, der Jahresrechnung und der Konzernrechnung 2010 sowie Kenntnisnahme von den Berichten der Revisionsstelle und des Konzernprüfers. Antrag des Verwaltungsrates: Gutheissung von Jahresbericht, Jahresrechnung und Konzernrechnung OpenLimit Group Seite 29

36 Traktanden und Anträge 2. Verwendung des Bilanzverlustes. Antrag des Verwaltungsrates: Vortrag auf neue Rechnung. Bilanzverlust am CHF Jahresverlust CHF Bilanzverlust am CHF Vortrag auf neue Rechnung CHF OpenLimit Group Seite 30

37 Traktanden und Anträge 3. Entlastung der Organe. Antrag des Verwaltungsrates: Erteilung der Entlastung an die verantwortlichen Organe für ihre Tätigkeit im Geschäftsjahr OpenLimit Group Seite 31

38 Traktanden und Anträge 4. Statutenänderung: Schaffung von bedingtem Aktienkapital für die Ausgabe von Aktien durch Ausübung von Options- und Wandelrechten. Antrag des Verwaltungsrates: Der Verwaltungsrat beantragt, die bisherige Statutenbestimmung Art. 3b zu streichen und stattdessen neues bedingtes Aktienkapital im Betrage von CHF ( neue Inhaberaktien mit einem Nennwert von je CHF 0,30) gemäss dem neuen Art. 3b der Statuten zu schaffen. Art. 3b Bedingtes Aktienkapital Das Aktienkapital der Gesellschaft gemäss Art. 3b der Statuten wird im Maximalbetrage von CHF erhöht durch Ausgabe von höchstens vollständig zu liberierende Inhaberaktien mit einem Nennwert von je CHF -.30 (dreissig Rappen) durch Ausübung von Options- und Wandelrechten, welche deren Inhaber in Verbindung mit Anleihens- oder ähnlichen Obligationen der Gesellschaft eingeräumt werden und/oder durch Ausübung von Optionsrechten, die den Aktionären und/oder dem Verwaltungsrat und Mitarbeitern / Kadermitgliedern der Gesellschaft oder einer ihrer Konzerngesellschaften zugeteilt werden. Die Anzahl der Inhaberaktien, die der Sicherstellung des Optionsrechtes an Managementoptionen dienen, ist auf maximal Inhaberaktien begrenzt und diejenigen, die der Sicherstellung für die Ausübung von Options- und Wandelrechten, welche deren Inhaber in Verbindung mit Anleihens- oder ähnlichen Obligationen der Gesellschaft eingeräumt werden, ist auf maximal Inhaberaktien begrenzt. Das Bezugsrecht der bisherigen Aktionäre ist ausgeschlossen. Das Vorwegzeichnungsrecht der Aktionäre kann bei Options- und Wandelanleihen bezüglich höchstens Inhaberaktien durch Beschluss des Verwaltungsrates eingeschränkt oder ausgeschlossen werden, falls diese Anleihen zur Finanzierung des Erwerbs von Unternehmen, Unternehmensteilen oder Beteiligungen oder von neuen Investitionsvorhaben der Gesellschaft dienen. Der Ausschluss des Vorwegzeichnungsrechtes setzt voraus, dass die Anleihen zu üblichen Marktbedingungen gegeben werden, die Ausübungsfrist der Optionen sieben Jahre und der Wandelrechte zehn Jahre nicht übersteigen und der Ausübungspreis der neuen Aktien mindestens dem Marktpreis der Aktien im Zeitpunkt der Ausgabe der betreffenden Anleihe entspricht. OpenLimit Group Seite 32

39 Traktanden und Anträge 5. Wahl der Revisionsstelle. Antrag des Verwaltungsrates: Wiederwahl der Ferax Treuhand AG für eine Amtsdauer von einem Jahr. OpenLimit Group Seite 33

40 Q&A Vielen Dank für Ihre Aufmerksamkeit OpenLimit Group Seite 34

41 Hinweise bezüglich in der Präsentation enthaltener Prognosen Die Präsentation enthält Prognosen und Vorhersagen bzgl. zukünftiger Ereignisse, Trends, Maßnahmen und Ziele. Diese Aussagen werden durch Formulierungen wie z. B. "wird" oder wachsen" oder ähnliche Ausdrücke eingeleitet. Diese Prognosen basieren auf aktuellen Annahmen des Unternehmens (inkl. Tochterunternehmen). Da diese Angaben mit Risiken und Unsicherheiten behaftet sind, können Ergebnisse, Pläne und Ziele der OpenLimit Holding AG erheblich von den in den vorausschauenden Darstellungen explizit oder implizit beschriebenen Ereignissen abweichen. Faktoren, die zu einer solchen Abweichung der Pläne, Maßnahmen und Ereignisse von den derzeitigen Annahmen führen können, sind: (i) die allgemeine politische, wirtschaftliche und Wettbewerbssituation auf Märkten und in Staaten, in denen das Unternehmen und seine Niederlassungen aktiv sind; ebenso Wechselkursschwankungen und andere Risiken, die Auslandsgeschäfte betreffen; (ii) allgemeine technologische Entwicklungen; (iii) die Fähigkeit des Unternehmens neue Produkte und Technologien zu entwickeln und zu vermarkten, ebenso die Akzeptanz dieser Produkte oder Technologien durch die Kunden des Unternehmens, dies beinhaltet auch eine damit verbundene mögliche Verfehlung der prognostizierten Umsatzziele; (iv) das zeitliche Koordinieren oder Eintreten (auch Nichteintreten) von Transaktionen und Ereignissen, das neben anderen Dingen nicht in den Einflussbereich des Unternehmens oder seiner Niederlassungen fällt; (v) Veränderungen der Kreditfähigkeit von Partnern und Kunden; (vi) Preisveränderungen von Produkten sowie deren negativer Einfluss auf Umsatz und Gewinne des Unternehmens oder (vii) Kosten in Verbindung mit Gesetzesänderungen. Die OpenLimit Holding AG ist nicht verpflichtet, die in diesem Dokument enthaltenen Prognosen zu aktualisieren oder zu revidieren, um neue Informationen, zukünftige Ereignisse oder Umstände zu berücksichtigen. OpenLimit und andere in der Präsentation enthaltene Firmennamen sowie deren Logos sind eingetragene Markenzeichen der jeweiligen Hersteller oder Rechteinhaber. Alle Markennamen oder -zeichen werden hiermit anerkannt. OpenLimit Group Seite 35

42 OpenLimit Holding AG Zugerstrasse 76b CH-6341 Baar Telefon Fax