Hanseatische Kapitalverwaltung AG

Transkript

1 Hanseatische Ab dem gilt das neue Kapitalanlagegesetzbuch DIE IMMAC-Gruppe IM WANDEL Wichtige Informationen für Anleger von IMMAC

2 Hanseatische Marcus H. Schiermann Vorsitzender des Aufsichtsrates der IMMAC Holding AG und geschäftsführender Gesellschafter der Profunda Vermögen GmbH

3 Sehr geehrte Kunden, die Welt verändert sich und unsere Gruppe verändert sich mit! Die geschlossenen Fonds unserer Gruppe sind seit mehr als 15 Jahren von einer hohen Transparenz geprägt. IMMAC war das erste Emissionshaus, das monatliche Ausschüttungen an Anleger eingeführt hat. IMMAC war das erste Emissionshaus, das Quartalsberichte für geschlossene Fonds erstellt hat. Die Analystenratings, viele Awards und eine hervorragende Leistungsbilanz unserer Fonds bestätigen dies seit Jahren. Nun bricht am mit Einführung des neu geltenden Kapitalanlagegesetzbuchs (KAGB) eine neue Ära an. Geschlossene Fonds werden regulierte Anlageprodukte, sogenannte Alternative Investmentfonds (AIF). Das Emissionshaus wird zu einem, durch die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) regulierten, Portfoliomanager und muss hohe Anforderungen an Bonität, Transparenz und Leistungsfähigkeit der Mitarbeiter erfüllen. Vor diesem Hintergrund haben wir uns nicht nur den Herausforderungen des KAGB gestellt, sondern verfolgen zudem das Ziel, zukünftig noch bessere Fonds für Sie zu kreieren. Wir werden auch in Zukunft Ihr zuverlässiger Partner sein. Begleiten Sie uns in die neue Welt der Alternativen Investmentfonds! Auf den folgenden Seiten informieren wir Sie über alle wesentlichen Veränderungen in unserer Gruppe, Auswirkungen auf Ihre bisherigen Fondsbeteiligungen und die Chancen der zukünftigen AIF s. Ich freue mich weiterhin auf eine erfolgreiche und vertrauensvolle Zusammenarbeit mit Ihnen. Ihr Marcus H. Schiermann 3

4 Hanseatische Unser Team für Ihre Fonds

5 Die neue Welt für Ihre Fondsbeteiligungen In der Europäischen Union wurde am die AIFM-Richtlinie zur Verbesserung des Anlegerschutzes verabschiedet. Die einzelnen Länder sind danach verpflichtet, das europäische Gesetz auf nationaler Ebene bis zum in nationales Recht umzusetzen und anzuwenden. In Deutschland wurde hierfür das neue Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB) geschaffen, das am in Kraft tritt. Für IMMAC bedeutet dies, dass zukünftig ein regulierter AIFM (Alternative Investment Fonds Manager) unter Aufsicht der BaFin unsere Tätigkeiten als Emissionshaus ausführen wird. AIFM ist die englische Bezeichnung für die neuen Fondsmanager und Namensgeber der EU- Richtlinie. Die Bezeichnung AIFM wird auf EU-Ebene benutzt, auf Bundesebene wird der AIFM als KVG (Kapitalverwaltungsgesellschaft) bezeichnet. 5

6 Hanseatische Einkauf und Marktanalyse Nadine Schwarz Prokuristin IMMAC Verwaltungsgesellschaft mbh Teamleitung Einkauf und Marktanalyse

7 l Einkauf und Marktanalyse ein nachhaltiger Erfolgsfaktor Die langjährige Erfahrung im Healthcare-Bereich bleibt Ihnen vollständig erhalten. IMMAC wird weiterhin für Objektakquisition, Einkaufsvorbereitungen und Research verantwortlich sein. Hierzu führen wir, unter der Leitung von Nadine Schwarz, unsere kaufmännische und technische Kompetenz im Bereich der Sozialwirtschaft, der Immobilien sowie der Finanzierungsstrukturierung für den Bereich Einkauf zusammen. Dabei wird weiterhin das Ihnen bekannte, von IMMAC entwickelte FRAM-System angewendet. Vor dem Einkauf eines Objektes wird sowohl die betriebliche als auch die Immobilienseite umfangreich von unseren langjährigen, erfahrenen Mitarbeitern analysiert und ausgewertet. i n a n c i a R F i s k FRAM AUSTRIA A n a Quality i s l y s t M a n a g e m e n 7

8 Hanseatische Vertriebskoordination IMMAC Die gesamte Vertriebskoordination wird wie in der Vergangenheit von IMMAC geleistet. Für den Vertrieb sind verantwortlich: Thomas F. Roth Mitglied des Vorstands IMMAC Holding AG Florian M. Bormann Mitglied der Geschäftsführung IMMAC Immobilienfonds GmbH

9 Vertriebskoordination Kontinuität seit vielen Jahren Seit rund 15 Jahren bietet IMMAC Ihnen erstklassige Kapitalanlagen in geschlossenen Immobilienfonds an. Dabei hat IMMAC sich zu dem führenden, spezialisierten Emissionshaus für die Sozialwirtschaft entwickelt. Auch in Zukunft wird das Vertriebsteam von IMMAC unsere Vertriebspartner und Anleger von Beginn einer jeden Fonds-Emission an kompetent und vertrauensvoll begleiten. In bewährter Form unterstützen wir sie mit allen Informationen rund um unsere Fonds und Objekte. Thomas F. Roth und Florian M. Bormann, die seit vielen Jahren in der Unternehmensgruppe tätig sind und über umfangreiches Know-how sowie Erfahrung im Fondsvertrieb verfügen, haben sich bereits auf die neuen Regulierungsanforderungen für den Vertriebsbereich eingestellt. Die Voraussetzung für eine weiterhin erfolgreiche Zusammenarbeit ist somit gegeben. 9

10 Hanseatische Hanseatische

11 Eine neue Welt ein neues Mitglied in unserer Gruppe Hanseatische Die IMMAC-Gruppe hat die gesetzlichen Anforderungen dadurch gelöst, dass unter dem Dach des Mutterkonzerns von IMMAC, der Profunda Vermögen GmbH, eine Kapitalverwaltungsgesellschaft gegründet wurde. Die Hanseatische wird sowohl für IMMAC als auch die Deutsche Fondsvermögen (DFV) ein weiteres Emissionshaus der Konzernmutter als regulierte Kapitalverwaltungsgesellschaft und Emissionshaus tätig sein. Das gesamte Portfoliomanagement, d.h. die Strukturierung und Konzeption der neuen Fonds, die Anlegerverwaltung, das Assetmanagement sowie das Objektmanagement werden durch die Hanseatische in den regulierten Strukturen durchgeführt. Die Altfonds aus dem Bestand von IMMAC und DFV werden bei gleichbleibend hoher Qualität von der Hanseatischen bereits seit dem verwaltet. Zum gleichen Zeitpunkt sind alle Mitarbeiter des Konzeptionsbereiches, des Fondsmanagements und Objektmanagements von IMMAC in die Hanseatische übergegangen. Damit werden Sie, als unsere Kunden, sowohl bei IMMAC und DFV als auch der Hanseatischen Ihre gewohnten Ansprechpartner behalten. 11

12 Hanseatische Frank Iggesen Mitglied des Vorstands (Portfoliomanagement) Tim Ruttmann Mitglied des Vorstands (Risikomanagement)

13 Die Verantwortlichen in der Hanseatischen Hanseatische Die Verantwortung in der Hanseatischen wird durch die beiden Mitglieder des Vorstands Frank Iggesen und Tim Ruttmann übernommen. Frank Iggesen ist mit Aufnahme des Geschäftsbetriebes Mitglied des Vorstands der Hanseatischen. Dort verantwortet er den Geschäftsbereich Portfoliomanagement, insbesondere beinhaltend die Fondskonzeption, das Asset- und Objektmanagement sowie das institutionelle Geschäft. Frank Iggesen verfügt neben einer Bankausbildung sowie betriebs- und immobilienwirtschaftlichem Studium über eine langjährige Berufserfahrung in Führungspositionen bei deutschen Banken. Tim Ruttmann ist seit Gründung Mitglied des Vorstands der Hanseatischen. Er verantwortet den Geschäftsbereich Risikomanagement, insbesondere das Meldewesen, das Controlling, die Überwachung der Anforderungen des Geldwäschegesetzes sowie die Einhaltung der Compliance-Vorschriften. Neben seinem Staatsexamen zum Volljuristen sowie einer Ausbildung zum Bankkaufmann verfügt er über langjährige Erfahrungen im Bereich geschlossener Fonds. 13

14 Hanseatische Ansprechparnter Die Kommunikation mit Ihnen als Anleger, die Erstellung und der Versand der Quartalsberichte sowie Informationen zu den Altfonds werden ab dem durch die Hanseatische übernommen. Matthias Graf zu Castell-Rüdenhausen ist weiterhin für den direkten Anlegerservice verantwortlich und steht als Servicepartner für Sie zur Verfügung. Telefon:

15 Die Regulierung bietet Ihnen viele Vorteile: Mehr Transparenz und Sicherheit bei weiterhin monatlichen Ausschüttungen Neben den bekannten Dokumentationen für unsere Anleger und Geschäftspartner werden zukünftig umfangreiche Meldepflichten erfüllt. Unsere Gruppe hat hierfür seit Beginn des Jahres 2013 einen umfangreichen IT-Prozess aufgesetzt. Die Einführung der neuen Software hat bereits begonnen und wird das ganze Jahr 2013 andauern. Hierdurch können wesentlich mehr Daten verarbeitet, aufbereitet und ausgewertet werden, die neben den Quartalsberichten der Altfonds zusätzliche Informationen für Anleger bieten. Zudem können Risiken durch das Management früh zeitig erkannt und präventiv minimiert werden. Die neuen IT-Systeme sorgen u.a. für eine zügige Fertigstellung der Fondsbilanzen bereits im I. Quartal eines jeden Jahres. Auch die Ihnen bekannte Leistungsbilanz der Gruppe wird bei Altfonds weiterhin erstellt. 15

16 Zukünftig heißen geschlossene Fonds AIF s Alternative Investment Fonds Die Hanseatische wird gemeinsam mit IMMAC oder DFV sogenannte Portfoliofonds für Privatkunden als AIF s anbieten. Für diese Fonds werden im Rahmen des Emissionsprospektes klare Anlagestrategien und Anlage kriterien definiert sein. Bei Emission wird der Portfoliofonds mindestens über drei Objekte verfügen, die rd. 50% des Zielvolumens ausmachen. Für spätere Objektzukäufe in einem Fonds werden jeweils Nachtragsinformationen an Anleger und Vertriebspartner herausgegeben. Das Risikoprofil der AIF s wird für Anleger zu Produktverbesserungen führen. Mögliche Diversifizierungen erfolgen aus: Objekt Standort Länder Betreiber/Pächter Finanzierungspartner Refinanzierung (Pflegeversicherung bei Heimen, Krankenkassen bei Kliniken) Der Grad der Diversifizierung wird durch die Anlagerichtlinien im Fonds innerhalb des Emissionsprospektes durch die Hanseatische festgelegt. 16

17 Die AIF s sind durch einen hohen Grad des Anlegerschutzes gekennzeichnet. In den Fonds wird eine maximal hohe Transparenz über die gesamte Laufzeit hergestellt und durch verschiedene Vorgaben der BaFin gesichert. Hierzu gehören beispielsweise: die Erstellung eines Wertgutachtens durch einen externen, qualifizierten Sachverständigen die jährliche Prüfung der Bilanzen des Fonds die jährlich wiederkehrende Neubewertung der Objekte (Revaluation) die dauerhafte Überprüfung der Fondsverwaltung Dokumentation gegenüber der BaFin Adhoc-Mitteilungspflichten bei unplanmäßigen Veränderungen Unsere AIF s werden auch zukünftig monatlich ausschütten. Trotz der hohen Anforderungen an die AIF s, die externe Kosten verursachen werden, wird weiterhin eine attraktive Ausschüttung für IMMAC- und DFV-Fonds möglich sein. Der Verschuldungsgrad der AIF s wird geringer ausfallen, was wiederum die Sicherheit und Qualität der Fonds weiter steigert. 17

18 Hanseatische Wir freuen uns auf eine gemeinsame Zukunft mit Ihnen in der neuen Finanzwelt. Für Rückfragen stehen wir jederzeit gern zur Verfügung.

19 Rechtliche Information Bei dieser Darstellung handelt es sich um eine Information der umgesetzten Unternehmensstruktur unter dem Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB). Es handelt sich nicht um eine Produktinformation. Die hier dargestellten Informationen stellen eine komprimierte Zusammenfassung der sehr umfangreichen Gesetzeslage dar. Diese Broschüre soll zur ersten Information über unsere Gruppe sowie die Anforderungen des neuen KAGB dienen und ist daher unverbindlich. Sie gibt einen Überblick über den bisherigen Bearbeitungsstand. Informationen, Strukturen und Personalien können sich noch ändern, die Produktpolitik und Kalkulation werden nur exemplarisch behandelt. Die Darstellung der Struktur und die Beschreibung der Kapitalanlage bleiben dem später erscheinenden Prospekt vorbehalten. Aus dieser Darstellung können daher keine Ansprüche und Rechte abgeleitet werden. Die in dieser Darstellung mitgeteilten Informationen sind vertraulich und richten sich ausschließlich an Anleger von IMMAC und DFV. (Stand: Juli 2013) 19

20 DFV Deutsche Fondsvermögen AG ABC-Straße 19 D Hamburg Tel.: Fax: info@dfvag.com HKA Hanseatische ABC-Straße 19 D Hamburg Tel.: Fax: info@diehanseatische.de IMMAC Holding AG ABC-Straße 19 D Hamburg Tel.: Fax: info@immac.de