Protokoll zur Arbeitskreissitzung Governance

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1 Protokoll zur Arbeitskreissitzung Governance Nachhaltige Beschaffung & Compliance bei Finanzdienstleistern , BME-Hauptgeschäftsstelle, Eschborn

2 Agenda Zeit Themen 10:00-10:15 Begrüßung & Vorstellungsrunde 10:15-12:45 Nachhaltigkeit Implementierung einer Green Procurement -Strategie Marion Rumpl, Kompetenzstelle für nachhaltige Beschaffung Jörg Becker, KfW Bankengruppe 12:45-13:45 Mittagsimbiss 13:45-15:30 Compliance bei Finanzdienstleistern Wie sollte ein internes Kontrollsystem für die Einkaufsprozesse aufgebaut sein, um die Anforderungen von Aufsicht und Revision zu erfüllen? Noreen Loepke, Justiziarin BME Compliance bei Finanzdienstleistern, Dr. Katja Michel, Kanzlei Dentons 15:30-16:00 Ausblick

3 Herzlich Willkommen! Eva Bauhoff BME e.v. Jörg Becker KfW Bankengruppe Marc Drummer DAK - Gesundheit Thomas Hacke Commerzbank AG Marc-Alexander Kiel Talanx Systeme AG Lan Lan R+V Allgemeine Versicherung AG Dr. Katja Michel Kanzlei Dentons Michael Müller Union IT-Services GmbH Oliver Reiher Hamburger Sparkasse Marion Rumpl Kompetenzstelle für nachhaltige Beschaffung Timm Scheibach Microfin Unternehmensberatung Peter Schlösser BME e.v. Dirk Schreiber ARAG SE Sandra Schumann R+V Allgemeine Versicherung AG Inga Tipp Union IT-Services GmbH 3

4 Impulsvorträge Nachhaltige Beschaffung Nach der Begrüßungs- und Vorstellungsrunde in der die Erwartungshaltung der Teilnehmer abgefragt wurde, machte Frau Marion Rumpl vom Kompetenzstelle für nachhaltige Beschaffung den Auftakt in den Vormittag. In Ihrem Vortrag beleuchtete Frau Rumpl folgende Themen: was bedeutet Nachhaltigkeit, stellt die 17 Ziele für eine nachhaltige Entwicklung und das Maßnahmenprogramm der Bundesregierung vor, bringt den Teilnehmern die Kompetenzstelle für nachhaltige Beschaffung (KNB) näher und diskutiert wie man nachhaltige Beschaffung tatsächlich umsetzen kann. Im Nachgang präsentiert Jörg Becker die Maßnahmen zur nachhaltigen Beschaffung bei der KfW. Beide Präsentationen finden Sie im Anhang! 4

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6 Vortrag: Compliance bei Finanzdienstleistern Dr. Katja Michel, Kanzlei Dentons, Frankfurt Im Rahmen der Sitzung hielt Rechtsanwältin Dr. Katja Michel von der Kanzlei Dentons Kooperationspartner des BME-Competence Center Service Recht, Compliance und Konfliktmanagement einen Vortrag zum Themenkomplex Compliance bei Finanzdienstleistern. Wie sollte ein internes Kontrollsystem für die Einkaufsprozesse aufgebaut sein, um die Anforderungen von Aufsicht und Revision zu erfüllen?. Die Spezialistin für Finanzmarktregulierung und Compliance vermittelte den Teilnehmern zunächst einen Überblick über die Anforderungen an das interne Kontrollsystem bei Banken und Finanzdienstleistern, ehe sie anschließend detailliert auf die Vorgaben an die Einkaufsorganisation und -prozesse und das Lieferantenmanagement einging. Schwerpunkte bildeten hierbei Aspekte wie Geschäftspartner-Due Diligence und Vertragsgestaltung. Neben Compliance-Anforderungen aus Antikorruptions- und Kartellrechtsperspektive widmete sich die Referentin zudem dem Themenkomplex Auslagerung, der beim fortlaufenden Bezug von Dienstleistungen und der Beschaffung von IT und Software besondere Bedeutung genießt. In diesem Zusammenhang gab Dr. Michel einen Überblick über die geltenden Regelungen. Zum Abschluss des interaktiv gestalteten Vortrags warf sie einen Ausblick auf die umfangreichen Anforderungen, die die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA) mit ihren derzeit noch in Entwurfsform vorliegenden Guidelines on Outsourcing Arrangements voraussichtlich im Frühjahr 2019 einführen wird. Die Präsentation finden Sie im Anhang!

7 Weitere Planung Mögliche Themen 2019 Agile Projekte: Vertragsgestaltung (z.b. Werk- vs. Dienstvertrag), Überwachung und Steuerung der Projektumsetzung aus Einkaufs-Sicht Das neue Arbeitnehmerüberlassungsgesetz (AÜG) 2017 Das neue Arbeitnehmerüberlassungsgesetz (AÜG) trat April 2017 in Kraft und soll in erster Linie den negativen Entwicklungen in der Leiharbeitsbranche entgegenwirken. Welche Erfahrungen gibt es bei der Umsetzung? Vertiefung Compliance Welche Schritte folgen in der Umsetzung; konkrete Praxisbeispiele; was muss der Einkauf einem internen Kontrollsystem beisteuern Vertragsmanagement, Teil 2 Fortführung der ersten Governance-Sitzung 2018 Themen-Abstimmung innerhalb der Sitzung : Agile Projekte: 7, AÜG: 5, VM2: 2 7

8 Weitere Planung Nächste Treffen AK Governance Mögliche Gastgeber: - Bank Julius Bär, Zürich - Swiss Life, Hannover Zeitraum: - voraussichtlich März & September 2019 Terminabfrage folgt durch Herrn Schlösser 8

9 Weitere Planung Terminankündigung Frühjahrstagung der Finanzdienstleister 9. April 2019 Vorabendveranstaltung 10. April Haupttagung KfW Bankengruppe, Frankfurt Einladung und erste Informationen in Kürze 9