FENJA Fund Multi Strategy Limited

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1 FENJA Fund Multi Strategy Limited Anlagefonds nach dem Recht von Saint Vincent and the Grenadines 26. August 2013 Dieser enthält eine Zusammenfassung der wichtigsten Informationen über den Fenja Fund Multi Strategy Ltd. (nachfolgend der Fonds ). Er stellt eine gekürzte Übersetzung des englischen Offering Memorandum dar. Potenzielle Anleger sollten das aktuelle Offering Memorandum hinzuziehen. Ausschliesslich die englische Fassung ist bindend. Weitere Informationen zum Fonds sind im Internet unter und bei CAIAC International Ltd. während der Geschäftszeiten erhältlich. Registrierungsbüro des Anlagefonds: Europäische Zustell-Adresse des Administrators Trust House Haus Atzig 112 Bonadie Street Industriestrasse 2 Kingstown, Saint Vincent FL-9487 Bendern, Liechtenstein [ ] tel [ +423 ] tel [ ] fax [ +423 ] fax

2 1 Eckdaten des Fonds Grundinformationen Valor ISIN VCP Cusip Number P errichtet auf Kotierung ja / nein Rechnungswährung 1 Mindestanlage unbeschränkte Dauer nein Euro EUR 5'000.- Erstausgabepreis EUR Bewertungstag Bewertungsintervall Annahmeschluss Anteilsgeschäft Ausgabe Bei jeder Ausgabe von Anteilen, mindestens Donnerstags Bei jeder Ausgabe von Anteilen, mindestens wöchentlich Bewertungstag, Uhr Annahmeschluss Anteilsgeschäft Rücknahme Bewertungstag, Uhr Abschluss Rechnungsjahr Erfolgsverwendung THES Kommissionen und Kosten zulasten der Anleger2 maximale Ausgabekommission maximale Rücknahmekommission 5 % für den Vertrieb keine maximale Liquidationsgebühr 1 % Kommissionen und Kosten zulasten des Fonds3 maximale Verwaltungskommission o Performance-Fee o Hurdle Rate o High Watermark maximale Administrationsgebühr maximale Depotbankgebühr 2.00 % p.a. o 25 % o Nein o Ja 0.25 % p.a. oder Minimum CHF 25' % p.a. Registrar / Zahlstellengebühr 0.20%, min. EUR 80 2 von 7

3 2 Organisation Sitzstaat / Zuständige Aufsichtsbehörde St. Vincent and the Grenadines / International Financial Services Authority (FSA) Rechtsform Das Offering Memorandum des Fenja Fund Multi Strategy bezieht sich auf die laufende Ausgabe von bis zu stimmrechtslosen Vorzugsaktien. Der Fonds wurde am 9. September 2010 nach dem Recht von Saint Vincent and the Grenadines (the Mutual Fund Act. 1997) als eine offene Anlagegesellschaft und Publikumsfonds gegründet. Gründungs- / Bewilligungsdatum 09. September 2010 Direktoren der Gesellschaft Herr Walter Kassegger, Reinerstrasse 26, A-8112 Gratwein. Herr Michael Wiederin, Ardetzenbergstrasse 63, A-6800 Feldkirch Administrator / Registrar / Zahlstelle CAIAC International Ltd., Trust House, 112 Bonadie Street, Kingstown, Saint Vincent. Europäische Zustelladresse: Haus Atzig, Industriestrasse 2, P.O Box 27, FL-9487 Bendern. Vermögensverwaltung Fenja Asset Management Ltd., Trust House, 112 Bonadie Street, Kingstown, Saint Vincent. Depotbank Banque Pasche SA, Bellariastrasse 23, CH-8027 Zürich. Broker Der Fonds kann verschiedene Broker zur Umsetzung seiner Investmentpolitik einsetzen. Revisionsstelle ReviTrust Revision AG, Bahnhofstrasse 15, FL-9494 Schaan. 3 von 7

4 3 Wirtschaftliche Informationen Verwendung des Erfolgs Die erwirtschafteten Erträge des Fonds werden laufend wieder angelegt, d.h. thesauriert. Steuern Das verwaltete Vermögen eines Anlagefonds ist steuerbefreit. Nach der derzeitigen Steuergesetzgebung in St. Vincent unterliegen der Fonds und die ausserhalb von St. Vincent domizilierten Anleger keinerlei Einkommens- oder Ertragssteuern in St. Vincent. Die Besteuerung und die übrigen steuerlichen Auswirkungen für den Anleger beim Halten bzw. Kaufen oder Verkaufen von Anteilen richten sich nach den steuergesetzlichen Vorschriften im Domizilland des Anlegers sowie insbesondere in Bezug auf die EU-Zinsbesteuerung nach dem Domizilland der Zahlstelle. Anleger werden aufgefordert, bezüglich der entsprechenden Steuerfolgen ihren eigenen professionellen Berater zu konsultieren. Weder die Verwaltungsgesellschaft, die Depotbank noch deren Beauftragte können eine Verantwortung für die individuellen Steuerfolgen beim Investor aus dem Kauf oder Verkauf bzw. dem Halten von Anteilen übernehmen. Kosten Die maximale Ausgabe- und Rücknahmekommission sowie die weiteren Kosten, zulasten der Anleger oder zulasten des Fonds ergeben sich aus Ziffer 1 Eckdaten des Fonds. 4 von 7

5 4 Beteiligung am Fonds Verkaufsrestriktionen Der Fonds ist nicht in allen Ländern der Welt zum Vertrieb zugelassen. Bei der Ausgabe und Rücknahme von Anteilen dieses Fonds im Ausland kommen die dort geltenden Bestimmungen zur Anwendung. Die Anteile des Fonds wurden insbesondere nicht nach dem United States Securities Act of 1933 registriert und können ausser in Verbindung mit einem Geschäft, welches dieses Gesetz nicht verletzt, weder direkt noch indirekt in den Vereinigten Staaten, Staatsangehörigen oder Personen mit Wohnsitz in den Vereinigten Staaten, Kapitalgesellschaften oder anderen Rechtsgebilden, die nach dem Recht der Vereinigten Staaten errichtet wurden oder verwaltet werden, angeboten, an diese veräussert, weiterveräussert oder ausgeliefert werden. Der Begriff Vereinigte Staaten" umfasst im Sinne dieses Dokumentes die Vereinigten Staaten von Amerika, alle ihre Gliedstaaten, Territorien und Besitzungen (possessions) sowie alle Gebiete, die ihrer Rechtshoheit unterstehen. Staatsangehörige der Vereinigten Staaten, die Wohnsitz ausserhalb der Vereinigten Staaten haben, sind berechtigt, wirtschaftliche Eigentümer der Anteile des Fonds nach Massgabe der Regulation 5 des Securities Act Release No (May 2, 1990) zu werden. Ausgabe und Rücknahme von Anteilen Anteile können am Bewertungstag gezeichnet und zurückgegeben werden, und zwar zum Nettoinventarwert je Anteil. Die Bewertungsgrundsätze sind unter dem Punkt Nettoinventarwert beschrieben. Die dabei anfallenden Kommissionen bzw. Gebühren sind der Ziffer 1 Eckdaten des Fonds zu entnehmen. Entsprechende Anträge müssen bei der Zahlstelle zum Annahmeschluss vorliegen. Die detaillierten Zeichnungs- und Rücknahmemodalitäten können dem Offering Memorandum und dem Zeichnungs- bzw. Rücknahmeschein entnommen werden. Falls ein Antrag nach Annahmeschluss eingeht, so wird er für den folgenden Bewertungstag vorgemerkt. Nettoinventarwert Der Nettoinventarwert (der NAV, Net Asset Value) der Anteile wird vom Administrator regelmässig zum Bewertungstag (NAV-Tag, NAV Date) entsprechend des Bewertungsintervalls ermittelt. Die Bewertung erfolgt nach den im Offering Memorandum beschriebenen Grundsätzen. Informationen zum Bewertungstag und zum Bewertungsintervall sind der Ziffer 1 Eckdaten des Fonds zu entnehmen. 5 von 7

6 5 Anlageinformationen Anlageziel Das Vermögen des Fonds wird nach dem Grundsatz der Risikostreuung in Aktien, Obligationen, derivative Finanzinstrumente wie Futures oder Contracts for Difference (CFDs) auf Edelmetalle, Währungen und Rohstoffe und andere investiert. Direktinvestments in physische Rohstoffe sind nicht zulässig. Ge- und verkaufte Terminkontrakte werden nicht physisch geliefert. Die Finanzinstrumente müssen liquide und an elektronischen Börsen und/oder von einem regulierten Market Maker gehandelt werden. Durch die Verwendung von technischen Analysen und einem Handelssystem, welches einen diskretionären Handelsansatz einschliesslich Finanzchart-Analysen und Trendumkehr- Systemen verwendet, kann der Fonds von steigenden wie auch von fallenden Märkten profitieren. Die durchschnittliche Haltedauer sollte zwischen 4 und 8 Jahren liegen. Anlagepolitik Die Strategie des Vermögensverwalters ist diskretionär im Hinblick auf die Selektion der Handelssysteme. Sie ist darauf ausgerichtet, von steigenden und fallenden Märkten ( Absolute Return Ansatz) zu profitieren. Dazu werden technische Analyse und Handelssysteme eingesetzt. Wenn das System einen Markt-Trend, das Ende eines solchen Markt-Trends oder einen Ausbruch identifiziert, versucht der Asset Manager durch den Einsatz von long- Positionen in steigenden Märkten oder short-positionen in fallenden Märkten daran zu partizipieren. Risikoanalyse Normalerweise steht am Beginn jedes Investment-Prozesses eine akribische Risiko-Analyse. Um eine optimale Risiko-Verteilung zu gewährleisten, wird die Investition in jede Handelsstrategie in Bezug auf das Fondsvermögen prozentual limitiert. Zusätzlich wird für jede Strategie / Handelssystem ein separates Risiko-Überwachungssystem eingesetzt. Alle Strategien / Handelssysteme sind elektronisch gehandelt und werden entweder über eine Serverbasierte Handelsplattform oder einen Broker ausgeführt. Alle offenen Positionen können in kürzester Zeit liquidiert werden, unter regulären Bedingungen innerhalb eines Handelstages. Verwendung von derivativen Finanzinstrumenten Zur effizienten Verwaltung kann der Fonds neben Direktanlagen derivative Finanzinstrumente sowohl zu Absicherungs- als auch zu Anlagezwecken einsetzen, soweit dadurch nicht von den Offering Memorandum aufgeführten Anlagevorschriften abgewichen wird. Wertschriftenleihe ( Securities Lending ) Die Verwaltungsgesellschaft tätigt keine Wertschriftenleihe. Wertschriftenentlehnung ( Securities Borrowing ) Die Verwaltungsgesellschaft tätigt keine Wertschriftenentlehnung. Kreditaufnahme Der Fonds kann zu Anlagezwecken und zur Finanzierung von Rückzahlungen, Kredite bis zu maximal 25% des Nettoinventarwertes aufnehmen. Pensionsgeschäfte Die Verwaltungsgesellschaft tätigt keine Pensionsgeschäfte. 6 von 7

7 Flüssige Mittel Der Fonds darf unbeschränkt flüssige Mittel halten. Risikohinweis Der Wert der Anlagen ebenso wie das aus ihnen gewonnene Einkommen können fallen oder steigen und können nicht garantiert werden. Es gibt keine Garantie dafür, dass das Anlageziel des Fonds auch tatsächlich erreicht werden oder es zu einem Wertzuwachs der Anlagen kommen wird. Bei der Rückgabe von Anteilen kann der Anleger möglicherweise den ursprünglich in den Fonds investierten Betrag nicht zurückerhalten. Der umsichtige Einsatz von derivativen Finanzinstrumenten kann zwar vorteilhaft sein, ist jedoch mit spezifischen Risiken verbunden. Der Einsatz von derivativen Finanzinstrumenten zu Absicherungszwecken kann durch entsprechend geringere Chancen und Risiken das allgemeine Risikoprofil verändern. Der Einsatz von derivativen Finanzinstrumenten zu Anlagezwecken kann sich durch zusätzliche Chancen und Risiken auf das allgemeine Risikoprofil auswirken. Eine detaillierte Beschreibung zu den allgemeinen Risiken findet sich im Offering Memorandum. Profil des typischen Anlegers Dieser Fonds eignet sich für erfahrene Privatanleger der mittleren und hohen Einkommensschicht, sowie für institutionelle Anleger (Banken, Versicherungen, Stiftungen ) mit einem mittel- bis langfristigen Anlagehorizont (mindestens 7 bis 10 Jahre oder länger) und einer höheren Risikofreudigkeit. Diese wollen in ein breit diversifiziertes Portfolio aus Fonds bzw. ETF s, welche in verschiedene Anlagesegmente, verschiedene Branchen, Länder und Regionen investieren, anlegen. 26. August 2013 Fenja Fund Multi Strategy Limited 7 von 7