Charles River Laboratories International, Inc. Charles River Laboratories, Inc.

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1 Charles River Laboratories International, Inc. Charles River Laboratories, Inc. Verhaltens- und Ethikrichtlinien Kode der Geschäft Führung und der Ethik - europäische Version Angenommen vom Vorstand am 10. Dezember, 2002 Neuausgabe vom 18. Mai Einführung Diese Verhaltens- und Ethikrichtlinien ( Richtlinien ) wurden von unserem Vorstand angenommen und fassen die Standards für unsere Geschäftspraktiken zusammen. Obwohl ein breites Spektrum an Geschäftspraktiken und Vorgehensweisen abgedeckt wurde, können diese Standards nicht jedes anfallende Problem oder jede Situation, die ethische Entscheidungen fordert, abdecken und das tun sie auch nicht. Diese Standards gelten viel mehr als Richtlinie unserer Unternehmenspolitik und sind Grundlage unserer Beschäftigungsmaßnahmen. Wir sind bestrebt, ehrlich und verantwortungsvoll zu handeln. Unser Engagement, hohen ethische Standards zu folgen, sollte sich in allen Unternehmensaktivitäten widerspiegeln, einschließlich aber nicht beschränkt auf die Beziehungen zu Mitarbeitern, Kunden, Lieferanten, Konkurrenten, zur Regierung und der Öffentlichkeit und zu unseren Aktionären. Alle Führungskräfte und Mitarbeiter müssen ihr Verhalten am Inhalt und Moral dieser Richtlinien ausrichten und selbst den leisesten Ansatz von unangemessenem Verhalten vermeiden. Zu unserem wertvollsten Gut als Unternehmen zählt unser guter Ruf, der für Integrität, Professionalität und Fairness steht. Wir erkennen an, dass unsere Handlungen die Grundlage für unseren Ruf bilden. Es ist unsere Verpflichtung, diesen Richtlinien und allen anwendbaren Gesetzen Folge zu leisten. Von uns wird Kooperation erwartet und dass wir dem Inhalt und der Moral dieser Richtlinien entsprechen. Wir glauben, dass unsere Verpflichtung zur Einhaltung dieser Richtlinien maßgebend für das Erreichen unserer Ziele und für Erfolge in der Zukunft ist. Auch Handlungen in gutem Glauben, die gegen das Gesetz oder diese Richtlinien verstoßen, können negative Folgen für das Unternehmen und alle Beteiligten haben. Die Verletzung dieser Richtlinien kann Disziplinarmaßnahmen von der Versetzung bis zur Kündigung zur Folge haben. Davon abgesehen, beeinflussen diese Richtlinien nicht das Recht, weder von Seiten des Unternehmens noch eines Mitarbeiters, das Arbeitsverhältnis, fristlos oder nicht fristlos und grundlos oder nicht grundlos, zu beenden.

2 Alle Mitarbeiter und Führungskräfte müssen diese Richtlinien sorgfältig durchlesen und eine Erklärung (siehe beigefügtes Formular) unterschreiben, dass sie diese Richtlinien gelesen und verstanden haben, und zustimmen, die Standards in diesen Richtlinien strengstens zu befolgen. Leitende Angestellte, Führungskräfte und andere aufgrund ihrer Rolle im Unternehmen ausgewählte Mitarbeiter müssen jedes Jahr eine erneute Bestätigung unterschreiben, in welcher sie erklären, dass sie sich an diese Richtlinien halten. Sollten Sie Fragen zu den in den Richtlinien behandelten Themen haben, können Sie diese mit Ihrem Vorgesetzten oder einem Mitglied der Rechtsabteilung klären. Da die Einhaltung dieser Verhaltens- und Ethikrichtlinien Voraussetzung für Ihre weitere Beschäftigung im Unternehmen ist, ist es äußerst wichtig, dass Sie diese Richtlinien genau verstehen. Wir ermutigen Sie jederzeit Antworten auf Fragen zur Interpretation oder Anwendung dieser Richtlinien zu suchen, bevor Sie Handlungen ausführen, über die Sie sich nicht sicher sind. Nach oben 2. Einhaltung von Gesetzen, Regeln und Bestimmungen Wir verpflichten uns, allen geschäftlichen Angelegenheiten mit Ehrlichkeit, Integrität und in Übereinstimmung mit allen anwendbaren Gesetzen, Regeln und Bestimmungen nachzugehen. Weder Mitarbeiter noch Führungskräfte des Unternehmens dürfen eine illegale oder unethische Handlung ausführen oder Dritte aus irgendeinem Grund dazu anweisen. Wenn in der Praxis Fragen zur Übereinstimmung mit diesen Richtlinien oder anwendbaren Gesetzen, Regeln oder Bestimmungen auftreten, oder Sie sonst Fragen zu einem Gesetz, einer Regel oder Bestimmung haben, kontaktieren Sie bitte die Rechtsabteilung. Nach oben 3. Handel mit Insider-Informationen Die Verwendung von nicht veröffentlichten Informationen zum Handel mit Wertpapieren oder die Bereitstellung eines Tipps an Familienmitglieder, Freunde oder andere Personen ist illegal. Alle nicht veröffentlichten Informationen müssen als unternehmensinterne Informationen angesehen werden und dürfen unter keinen Umständen für persönliche Vorteile genutzt werden. Sie müssen sich mit der Insider Trading Policy (Richtlinien zum Handel von Insider- Informationen) des Unternehmens vertraut machen. Diese Richtlinien finden Sie im Intranet Wenn Sie nicht sicher sind, ob Sie CRL-Aktien kaufen oder verkaufen können, kontaktieren Sie die Rechtsabteilung. Die Einhaltung der Insider Trading Policy ist ein integraler Bestandteil dieser Richtlinien. Nach oben 4. Schutz vertraulicher eigentumsbezogener Informationen Vertrauliche eigentumsbezogene Informationen, die in unserem Unternehmen erstellt und gesammelt werden, sind ein wertvolles Unternehmenskapital. Der Schutz dieser Informationen spielt eine äußerst wichtige Rolle für unser fortlaufendes Wachstum und unsere Konkurrenzfähigkeit. Alle eigentumsbezogenen Informationen sollten vertraulich behandelt werden, außer die Freigabe dieser Informationen wird vom Unternehmen genehmigt oder ist vom Gesetz vorgeschrieben. Das heißt, unternehmensinterne Angelegenheiten sollten nicht mit Dritten besprochen werden, sei denn es ist im 2

3 Rahmen ihrer Tätigkeit für Unternehmen notwendig oder wird vom Gesetz verlangt. Dieses Verbot bezieht sich auch auf die Veröffentlichung von Unternehmensinformationen in einem elektronischen Forum oder Chat-Raum, auch wenn dies anonym oder als Versuch geschieht, das Unternehmen zu verteidigen. Eigentumsbezogene Informationen beinhalten alle nicht öffentlichen Informationen, aus denen Konkurrenten einen Vorteil ziehen oder die bei Veröffentlichung das Unternehmen oder dessen Kunden schädigen könnten. Intellektuelles Eigentum muss geschützt werden. Dazu zählen: Geschäftsgeheimnisse, Patente, Warenzeichen oder Copyrights, Geschäftspläne, Forschungspläne und Pläne für neue Produkte, Ziele und Strategien, Einträge, Datenbanken, Gehalts- und Versicherungsdaten, medizinische Informationen über Mitarbeiter, Kunden, Mitarbeiter- und Kundenlisten sowie jegliche, nicht veröffentlichte Finanz- oder Preisinformationen. Die nicht autorisierte Verwendung oder Verteilung von eigentumsbezogenen Informationen verletzt die Unternehmensrichtlinie und ist mitunter illegal. Eine solche Verwendung oder Verteilung könnte sowohl für das Unternehmen als auch für alle Beteiligten negative Folgen haben, einschließlich juristische und Disziplinarmaßnahmen. Wir respektieren die eigentumsbezogenen Rechte anderer Unternehmen und ihre eigentumsbezogenen Informationen und verlangen von unseren Mitarbeitern, und Führungskräften, dass diese Rechte respektiert werden. Die Verpflichtung zum Schutz von eigentumsbezogenen und vertraulichen Informationen des Unternehmens besteht weiter, auch nachdem Sie das Unternehmen verlassen haben. Weiterhin müssen Sie alle eigentumsbezogenen Informationen in Ihrem Besitz beim Verlassen des Unternehmens zurückgeben. Nach oben 5. Interessenskonflikte Unsere Mitarbeiter und Führungskräfte sind verpflichtet, im Interesse des Unternehmens zu handeln. Alle Mitarbeiter und Führungskräfte sind angehalten, Situationen zu vermeiden, die einen potenziellen oder tatsächlichen Konflikt zwischen ihrem persönlichem und dem Interesse des Unternehmens darstellen. Ein Interessenskonflikt liegt vor, wenn das private Interesse einer Person auf irgendeine Weise mit dem Interesse des Unternehmens, einschließlich Tochtergesellschaften und verbundenen Unternehmen, in Konflikt steht oder in Konflikt zu stehen scheint. Ein Interessenskonflikt kann auftreten, wenn ein Mitarbeiter oder eine Führungskraft eine Handlung ausführt oder ein Interesse hat, das eine objektive und effektive Ausführung der Arbeit behindert. Interessenskonflikte können weiterhin auftreten, wenn ein Mitarbeiter oder eine Führungskraft (oder deren Familienmitglieder) unangemessene persönliche Vorteile aus der Position des Mitarbeiters oder der Führungskraft ziehen. Das bedeutet: Als Mitarbeiter oder Führungskraft des Unternehmens müssen Sie die Interessen des Unternehmens jederzeit an erste Stelle setzen. Jede Handlung muss vermieden werden, die zur Folge haben könnte, dass das Unternehmen seine Geschäftsvorteile nicht vollständig ausschöpfen kann. Vermeiden Sie jede Art von Situation, in der Sie entgegengesetzt zu Unternehmensinteressen handeln könnten, weil Ihre Tätigkeiten von persönlichen oder familiären Bedenken beeinflusst oder auch nur 3

4 scheinbar beeinflusst wurden oder werden könnten. Im Umgang mit Kunden, potenziellen Kunden, Lieferanten und Partnern müssen Sie ausschließlich im Interesse des Unternehmens handeln und alle persönlichen Vorteile hinten anstellen. Es ist nicht möglich, alle Situationen zu beschreiben, in denen ein Interessenskonflikt auftreten könnte. Nachfolgend finden Sie einige Beispiele von Situationen, die einen solchen Interessenskonflikt darstellen: Nebentätigkeit für Konkurrenten, Kunden oder Lieferanten, egal ob in kleinem oder großem Umfang, während Sie beim Unternehmen beschäftigt sind. Annahme von Geschenken von mehr als einem bescheidenen Wert ->, oder das Erhalten persönlicher Rabatte oder anderer Vorteile von einem Konkurrenten, Kunden oder Lieferanten aufgrund Ihrer Anstellung im Unternehmen. Kein Interessenskonflikt besteht jedoch, wenn Sie im Rahmen Ihrer Geschäftstätigkeit Gastfreundschaft oder Unterhaltungs-Angebote annehmen, wie eine Einladung zum Essen. Das Konkurrieren mit dem Unternehmen beim Kauf oder Verkauf von Eigentum, Dienstleistungen oder anderen Interessen. Das Interesse an einer Transaktion, die das Unternehmen, einen Kunden oder Lieferanten betrifft (nicht eingeschlossen sind Routineinvestitionen in an der Börse gelistete Unternehmen). Die Gewährung eines Darlehens oder einer Verpflichtungsgarantie aufgrund Ihrer Anstellung im Unternehmen. Die Auftragsvergabe an einen Lieferanten, der Verwandter oder Freund des Mitarbeiters ist oder einen Verwandten oder Freund beschäftigt. Ein potenzieller Konflikt kann auch vorliegen, wenn Sie selbst Mitglied des Vorstandes oder des Unternehmensbeirates eines Kunden oder Lieferanten sind. Die Annahme von einer Mitgliedschaft in einem Beirat erfordert einen wesentlichen Zeitaufwand und kann zu Interessenskonflikten mit dem Unternehmen führen. Wenn Sie also der Meinung sind, dass eine solche Position bei einem Kunden oder Lieferanten durchaus im besten Interesse des Unternehmens stattfinden kann, sollten Sie dies mit der Rechtsabteilung klären, bevor Sie diese Position annehmen. Falls Sie ein solches Amt annehmen, dürfen Sie Vergütungen, die für Ihre dortige Tätigkeit ausgezahlt werden, behalten (auch wenn die Vergütung in Form von Aktien oder Aktienbezugsrechten erfolgt), sei denn unser Unternehmen hat ein Eigentumsinteresse an diesem Unternehmen oder Sie sind als Vertreter unseres Unternehmens eingeladen. Sie sollten sich darüber im Klaren sein, dass Sie nicht durch unsere D&O-Versicherung abgedeckt sind, sei denn Sie wurden von unserem Unternehmen als Vertreter in diesen Rat berufen. Sie sollten daher ausführlich über die mögliche persönliche Haftung informiert sein, die mit einer Mitgliedschaft verbunden ist. Situationen, die einen Interessenskonflikt hervorrufen, sind nicht immer eindeutig oder einfach zu lösen. Führungskräfte sollten Handlungen, die einen Interessenskonflikt mit sich bringen könnten, der Rechtsabteilung melden. Mitarbeiter, die keine Führungskräfte sind, sollten das Auftreten tatsächlicher oder möglicher Interessenskonflikte entweder einem Vertreter der Personalabteilung oder ihrem 4

5 Vorgesetzten melden (die wiederum mögliche Konflikte dem Leiter ihrer Geschäftsabteilung melden müssen). Um Interessenskonflikte zu vermeiden, müssen Führungskräfte jegliche Geschäftsabwicklung oder Geschäftsbeziehung mit einem hohem Potenzial für Interessenskonflikte dem Rechtsbeistand des Unternehmens melden. Dieser wiederum soll die Unternehmensleitung und das Nominierungskomitee über diese Meldung informieren. Interessenskonflikte, die Führungskräfte, den Rechtsbeistand und Geschäftsführer betreffen, müssen der Unternehmensleitung und dem Nominierungskomitee mitgeteilt werden. Mitarbeiter und Führungskräfte, die solche Interessenskonflikte wissentlich nicht mitteilen, müssen mit Disziplinarmaßnahmen rechnen, einschließlich Versetzung oder Entlassung. Nach oben 6. Schutz und korrekte Anwendung von Unternehmenskapital Der Schutz von Unternehmenskapital gegen Verlust, Diebstahl oder andere Arten von Missbrauch liegt in der Verantwortung jedes einzelnen Mitarbeiters und unserer Führungskräfte. Verlust, Diebstahl und Missbrauch von Unternehmenswerten wirken sich direkt auf unsere Wirtschaftlichkeit aus. Jeder Verlust, Missbrauch oder vermutete Diebstahl muss der Rechtsabteilung mitgeteilt werden. Die Unternehmensausstattung, Firmenwagen und Zubehör dienen dem ausschließlichen Zweck der Ausführung unserer Geschäftstätigkeit. Sie dürfen auch nur zu Geschäftszwecken in Übereinstimmung mit den Unternehmensrichtlinien verwendet werden. Nach oben 7. Geschäftsmöglichkeiten Es ist Mitarbeitern und Führungskräften untersagt, Geschäftsmöglichkeiten für sich selbst zu wahrzunehmen, die durch die Verwendung von Unternehmenseigentum, Informationen oder aufgrund ihrer Anstellung entstanden sind. Mitarbeiter oder Führungskräfte dürfen weder Unternehmenseigentum, Informationen oder die Position im Unternehmen für persönliche Vorteile nutzen noch mit dem Unternehmen in Konkurrenz treten. Tätigkeiten in Konkurrenz mit dem Unternehmen sind beispielsweise ein geschäftliches Engagement im gleichen Geschäftszweig oder jede Situation, in der ein Mitarbeiter oder eine Führungskraft die Chancen des Unternehmens auf den Einkauf und Absatz von Produkten, Dienstleistungen oder Interessen schmälert. Nach oben 8. Faires Verhalten Jeder Mitarbeiter und jede Führungskraft des Unternehmens ist angehalten, sich gegenüber Kunden, Lieferanten, Konkurrenten, der Öffentlichkeit jederzeit fair und in Übereinstimmung mit den Ethikrichtlinien zu verhalten. Niemand darf auf unfaire Weise Nutzen ziehen, weder durch Manipulation, Verheimlichung, Missbrauch privilegierter Informationen, Falschdarstellung von Fakten noch durch eine andere unfaire Handlungspraxis. Es dürfen keine direkten oder indirekten Zahlungen in jeglicher Form an oder für Dritte gemacht werden, mit denen bezweckt wird, ein Geschäft oder eine andere vorteilhafte Handlung zu erzielen. Im Fall der Nichteinhaltung dieser Richtlinien können das Unternehmen und 5

6 beteiligte Mitarbeiter oder Führungskräfte einem Disziplinarverfahren ausgesetzt werden und möglicherweise auch zivil- oder strafrechtlich verfolgt werden. Gelegentliche Präsente im Rahmen der geschäftlichen Tätigkeit an Nicht-Regierungsmitarbeiter, darunter auch als Unterhaltung im Zusammenhang mit Geschäftsessen, die für den Aufbau von Geschäftsbeziehung förderlich wirken, werden im Unternehmensverhalten generell als angemessen angesehen. Solche Geschenke sollten jedoch nur gelegentlich verteilt werden und sollten einen bescheidenen Wert haben. Geschenke oder Unterhaltungs-Angebote in einer Form, die mit aller Wahrscheinlichkeit ein Gefühl von persönlicher Verpflichtung mit sich bringen, sollten weder vergeben noch angenommen werden. Vorgehensweisen, die im geschäftlichen Umfeld als akzeptabel angesehen werden, können gegen das Gesetz oder die Richtlinien verstoßen, an die sich Regierungsmitarbeiter auf föderativer, staatlicher oder lokaler Ebene halten müssen. Aus diesem Grund dürfen Mitarbeitern der Regierung ohne vorherige Genehmigung durch den Leiter der Geschäftseinheit oder der Rechtsabteilung keine Geschenke oder Unterhaltungs-Angebote unterbreitet werden. Der Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) verbietet direkte oder indirekte Geschenke an Ausländische Beamte zu dem Zweck, ein Geschäft zugesprochen zu bekommen. Wenn Sie Zweifel darüber haben, ob eine Zahlung oder ein Geschenk gegen den FCPA verstoßen könnte, kontaktieren Sie die Rechtsabteilung, bevor Sie in Aktion treten. Nach oben 9. Inhalt von Öffentlichen Bekanntmachungen Das Unternehmen ist verantwortlich für eine effiziente Kommunikationspolitik gegenüber Aktionären, um diese vollständig und genau über geschäftliche Angelegenheiten, die finanzielle Situation des Unternehmens und über die Betriebsresultate in Kenntnis zu setzen. Unsere Berichte und Dokumente, die mit Hilfe der Securities and Exchange Commission (Börsenaufsichtsbehörde) archiviert oder an diese weitergeleitet werden, und unsere öffentlichen Kommunikationen sollen vollständig, fair, genau, aktuell und verständlich sein. Das Unternehmen hat ein Veröffentlichungskomitee, bestehend aus Mitgliedern der Senior Management-Ebene, mit der Betreuung solcher Veröffentlichungen beauftragt. Nach oben 10. Meldungen von illegalen oder korrupten Vorgängen und bezüglich Prüfung, Buchhaltung und Finanzangelegenheiten Situationen von vermeintlichen Rechtsverstößen, Verstößen gegen Verordnungen, Vorschriften, diese Richtlinien oder die Firmengrundsätze im Bereich der Prüfungs-, Buchhaltungs- und Finanzangelegenheiten sind nicht immer eindeutig und erfordern unter Umständen schwierige Entscheidungen. Mitarbeiter werden ermutigt, jegliche Fragen mit ihren Vorgesetzten, Managern oder anderen befugten Mitarbeitern, wie beispielsweise der Rechtsabteilung, zu besprechen, wenn Zweifel über die Vorgehensweise bezüglich einer bestimmten Situation bestehen. 6

7 Mitarbeiter sollten jegliche Bedenken hinsichtlich Rechtsverstößen, Verstößen gegen Verordnungen, Vorschriften oder diese Richtlinien sofort ihren Vorgesetzten/Managern oder der Rechtsabteilung melden, oder im Fall von Angelegenheiten in der Buchhaltung, betriebsinternen Buchhaltungsüberwachungen, Prüfungen oder Korruption and den Hauptanwalt oder den Manager für betriebsinterne Prüfung. Nach Vorgabe des Sarbanes-Oxley Acts hat das Unternehmen ein spezielles Meldeverfahren eingerichtet, wonach Mitarbeiter ihre Meldungen gemäß Firmenrichtlinien bezüglich Buchhaltung, betriebsinterner Buchhaltungsüberwachung, und Revisionsangelegenheiten im Bereich der Prüfung, Buchhaltung und Finanzen, dem Kampf gegen Korruption und illegale Vorgänge mittels einer Hotline unter folgenden Voraussetzungen eingeben können ( Hotline-Angelegenheiten ): Mitarbeiter werden ermutigt, Meldungen bezüglich Hotline-Angelegenheiten bei der Firmen-Hotline unter Angabe ihres Namens einzugeben. Mitarbeiter können auch anonyme Meldungen bei der Firmenhotline eingeben, und zwar unter folgenden Voraussetzungen. Meldungen sollten (i) objektive und vorurteilsfreie Informationen liefern, und (ii) genügend Informationen hinsichtlich des Vorfalls oder der Situation enthalten, um dem Unternehmen entsprechende Nachforschungen zu erlauben. Im Anschluss an eine Untersuchung, oder der Entscheidung, keine Untersuchung durchzuführen, werden die von Mitarbeitern gemeldeten Informationen entweder archiviert (mit beschränktem Zugang) oder vernichtet, wie dies von dem Unternehmen und im Einklang mit zutreffender Gesetzgebung und Vorschriften bestimmt wird. Bedenken oder Beschwerden werden vertraulich behandelt, einschließlich der Geheimhaltung der Identität, und der Schutz dieser Geheimhaltung wird gemäß zutreffender Gesetzgebung, Vorschriften, Rechtsverfahren und den Firmenrichtlinien bezüglich Datenschutz angestrebt. Den Mitarbeitern, die eine Meldung erstattet haben, und den in solchen Meldungen genannten Personen wird Zugang zu den in der Meldung enthaltenen Informationen gewährt sowie die Möglichkeit zu einer korrigierenden, zusätzlichen Meldung gegeben, falls die Meldung oder Zusammenfassung derselben als ungenau oder unzulänglich erachtet wird. Daten bezüglich der Identität des meldungserstattenden Mitarbeiters wird jedoch den von einer Meldung betroffenen Personen nicht zugänglich gemacht. Die in einer Meldung identifizierten Personen werden schnellstmöglich nach Eingang einer Meldung benachrichtigt, oder sobald Schutzmaßnahmen zur Unterbindung der Vernichtung von Beweismaterial getroffen wurden, wie dies unter begründetem Ermessen des Unternehmens erachtet wird Das Unternehmen toleriert keinerlei Vergeltung für Meldungen oder Beschwerden bezüglich Fehlverhalten, das in gutem Glauben erfolgte. Offene Kommunikation von Angelegenheiten oder Bedenken von allen Mitarbeitern ohne Angst vor Strafe oder Vergeltung ist unerlässlich für die erfolgreiche Einhaltung dieser Richtlinien. Jedoch kann Missbrauch dieses Meldeverfahrens zu 7

8 Disziplinar- oder Rechtsverfahren führen. Sie sind verpflichtet, bei betriebsinternen Untersuchungen von rechtswidrigem und unmoralischem Verhalten abzusehen. Nach oben 11. Einhaltungs-Verfahren Das Unternehmen erkennt an, dass diese Richtlinien für alle Betroffenen gleichermaßen angewendet werden müssen. Der Leiter der Rechtsabteilung des Unternehmens hat oberste Autorität und ist verantwortlich für die Durchsetzung dieser Richtlinien, die von der Unternehmensleitung und dem Nominierungskomitee überwacht werden. Wenn es die Buchhaltung, interne Buchprüfung oder die Wirtschaftsprüfung betrifft, übernimmt das Überprüfungskomitee des Vorstandes diese Aufgabe. Das Unternehmen stellt die nötigen Ressourcen zur Verfügung, damit der Rechtsbeistand des Unternehmens solche Verfahren umsetzen kann, die als angemessen erscheinen, um verantwortliches Verhalten durchzusetzen und die Einhaltung der Richtlinien zu erleichtern. Fragen zu den Richtlinien sollten an die Rechtsabteilung weitergeleitet werden. Nach oben 12. Ausnahmen und Änderungen Ausnahmen innerhalb dieser Richtlinien die Geschäftsführung oder das Management betreffend können nur von der Unternehmensleitung und dem Nominierungskomitee genehmigt werden und müssen den Aktionären umgehend mitgeteilt werden. Ausnahmen andere Mitarbeiter betreffend können nur von der Rechtsabteilung genehmigt werden. Änderungen an diesen Richtlinien müssen vom Vorstand genehmigt werden. Jede Änderung an diesen Richtlinien wird den Aktionären des Unternehmens öffentlich mitgeteilt. Nach oben 13. Einhaltung der Kartellgesetze Kartellgesetze verbieten Vereinbarungen zwischen Konkurrenten über Themen wie Preisabsprachen, Verkaufsbedingungen für Kunden und die Zuweisung von Märkten und Kunden. Kartellgesetze können sehr komplex sein und deren Verletzung kann strafrechtliche Folgen, einschließlich Geldstrafen, Gefängnis und zivile Haftbarkeit für das Unternehmen und dessen Mitarbeiter haben. Wenden Sie sich bei Fragen an die Rechtsabteilung. Nach oben 14. Politische Beiträge und Aktivitäten Partei- oder politisch motivierte Spenden in irgendeiner Art im Namen des und durch das Unternehmen oder Aufrufe irgendwelcher Art müssen gesetzlich erlaubt sein und dürfen nicht gegen die Unternehmensrichtlinien verstoßen. Eine finanzielle Unterstützung politischer Organisationen ist nur mit ausdrücklicher Erlaubnis des CEO (Geschäftsführers) erlaubt. Diese Vorgaben beziehen sich ausschließlich auf Unternehmenskapital und sollen einzelne Mitarbeiter oder Führungskräfte nicht davon abhalten, privat politische Spenden zu leisten oder an politischen Aktivitäten teilzunehmen. Persönliche Spenden werden weder direkt noch indirekt vom Unternehmen rückerstattet. Nach oben 8

9 15. Weitere Bestimmungen Das Unternehmen hat eine Reihe anderer Unternehmensrichtlinien herausgegeben. Über diese wurden Sie bei Ihrem Eintritt in das Unternehmen informiert. Ein integraler Bestandteil dieser Verhaltens- und Ethikrichtlinien ist, dass sich alle Mitarbeiter an die vom Unternehmen herausgegebenen Bestimmungen halten. Unten finden Sie eine kurze Zusammenfassung der wichtigsten Richtlinien, die Sie kennen, verstehen und an die Sie sich halten sollen. Diese Bestimmungen sind Teil dieser Richtlinien. Arbeit Platz-Standards (Verhaltensstandards am Arbeitsplatz). Das Unternehmen ist bestrebt gleiche Beschäftigungsmöglichkeiten für alle Mitarbeiter zu schaffen und die Förderung von Minderheiten zu unterstützen, um sicherzustellen, dass Beschäftigung, Weiterbildung, Lohn, Versetzung, Beförderung und andere Vertragsbedingungen für die Beschäftigung unabhängig von ethnischer Herkunft, Hautfarbe, Geschlecht, Religion, Alter, nationaler Herkunft, Familienstand, sexueller Orientierung, physischer oder mentaler Behinderung, Schwangerschaft, Kindsgeburt oder ähnlichen Umständen, Familienstatus, Glaubensbekenntnis der Vorfahren, einem Status als Kriegs- oder Vietnam-Veteran oder andere gesetzlich geschützte Kategorie in Übereinstimmung mit dem anwendbaren Gesetz getroffen werden. Weiterhin gilt die Null-Toleranzgrenze vorgegeben vom Unternehmen in Bezug auf Belästigungen jeglicher Art, einschließlich sexueller Belästigung, und das Unternehmen setzt sich ein für einen Arbeitsplatz ohne Belästigungen. Auf ähnliche Weise ist das Unternehmen bestrebt das Arbeitsumfeld sicher und gesund zu gestalten. Bei Charles River ist kein Platz für Drogen und Alkohol und wird hier nicht toleriert. Sie sind angewiesen, die detaillierten Bestimmungen, wie Company's Affirmative Action (Förderung von Minderheiten) und Equal Employment Opportunity Policy (Chancengleichheit bei Einstellungen), Harassment Prevention Policies (Verhinderung von Belästigung am Arbeitsplatz) und Drug and Alcohol Free Workplace Policy (Keine Drogen und Alkohol am Arbeitsplatz) sorgfältig durchzulesen. Diese finden Sie über das Intranet. Tierschutzgerechter Umgang mit Tieren. Der tierschutzgerechte Umgang mit allen Versuchstieren gehört zu den Richtlinien unseres Unternehmens. Die Misshandlung von Tieren wird bei Charles River nicht toleriert. Sie sind angehalten diese Richtlinien zu lesen und sich daran zu halten. Der Verstoß gegen diese Richtlinie und die Misshandlung von Tieren ist Grund für eine fristlose Entlassung. Sie sind angewiesen, die Unternehmensrichtlinien zum tierschutzgerechten Umgang mit Tieren nachzulesen. Richtlinie zur Meldung von Buch- und Wirtschaftsprüfungsbeschwerden. Das Unternehmen hat eine Richtlinie zu Policy on Complaints of Accounting, Internal Accounting Controls and Auditing Matters (Beschwerden zur Buchhaltung sowie Internen Buch- und Wirtschaftsprüfung) herausgegeben. In dieser Richtlinie wird beschrieben, wie Mitarbeiter oder andere das Überprüfungskomitee des Aufsichtsrates über angebliche Verletzungen oder Beschwerden im Bereich Buchhaltung und Buchprüfung entweder 9

10 direkt oder anonym informieren können. Sie sind angewiesen diese Unternehmensrichtlinie zu lesen. Das Handbuch ist über das Intranet erhältlich. Dieser Kodex gilt für alle Mitarbeiter/innen und Führungskräfte von Charles River Laboratories International, Inc. (und deren Konzerngesellschaften) in Frankreich, Deutschland, Italien und Spanien. Mitarbeiter/innen in anderen Regionen sollten die Richtlinie mit dem Titel 'Ethik- und Verhaltenskodex zum Geschäftsgebaren' verwenden. 10