BNY MELLON. BNY Mellon Service Kapitalanlage-Gesellschaft

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1 BNY Mellon Service Kapitalanlage-Gesellschaft An die Anleger der Sondervennogen DBC Strategie und DBC Opportunity Verschmelzung des Sondervermogens DBC Strategie auf das Sondervermogen DBC Opportunity am Sehr geehrte Darnen und Herren, die BNY Mellon Service Kapitalanlage-Gesellschaft hat beschlossen, das Sondervennogen DBC Strategie (,,untergehendes Sondervennogen") am auf das Sondervennogen DBC Opportunity (,,aufnehmendes Sondervennogen") zu verschmelzen. Bei der Verschmelzung der Sondervennogen handelt es sich um eine -Obertragung samtlicher Vennogenswerte und Verbindlichkeiten des Sondervennogens DBC Strategie, das als Sonstiges Sondervermogen gema.b Investmentgesetz ausgestaltet ist, auf das Sondervermogen DBC Opportunity, das ebenfalls als Sonstiges Sondervermogen gema.b Investmentgesetz ausgestaltet ist. Depotbank fiir beide Sondervennogen ist die The Bank of New York Mellon SA/NV, Asset Servicing, Niederlassung Frankfurt am Main. Das ubertragende Sondervennogen soll durch Ubertragung samtlicher Vennogenswerte und Verbindlichkeiten auf das ubemehmende Sondervermogen ohne Abwicklung aufgelost werden (,,Verschmelzung" gema.b 2 Absatz 25 Nr. 1 InvG). Den Anteilinhabem des ubertragenden Sondervermogens werden Anteile an dem ubemehmenden Sondervermogen mit der Verschmelzung ausgegeben. Hintergrund und Beweggriinde der geplanten Verschmelzung Ziel und Hintergrund der geplanten Verschmelzung ist eine Steigerung des Anlagevolumens durch Verschmelzung der Sondervennogen (DBC Opportunity ca. 15,25 Mio. und DBC Strategie ca. 5 Mio.), um eine kosteneffizientere Verwaltung und Umsetzung der Anlagepolitik im Interesse der Investoren zu erreichen. Zugleich wird, durch die Btindelung der Vermogenswerte und die damit verbundenen LosgroBenvorteile die angemessene Risikostreuung durch die Kombination verschiedener Anlagen erleichtert. BNY Mellon Service Kapitalanlage-Gesellschaft MesseTurm, Friedrich-Ebert-Anlage 49, Frankfurt am Main Postadresse: Postfach , Frankfurt am Main; Sitz: Frankfurt am Main; Registergericht und Handelsregister-Nummer: Amtsgericht Frankfurt am Main HRB ; USt-ldNr. DE

2 BNY Mellon Service Kapitalanlage-Gesellschaft Erwartete Auswirkungen der geplanten Verschmelzung Die Anlagepolitik beider Sondervermogen ist identisch. Andere Merkmale unterscheiden sich marginal, wie aus der nachfolgenden Tabelle hervorgeht. DBC Strategie DBC Opportunity Anlagepolitik Verwaltungsvergtitung WKNAOM6MT ISIN DEOOOAOM6MT2 WKN AONJGR ISIN DEOOOAONJGR3 Fi.ir beide Sondervermogen ist kein Anlageschwerpunkt in den Besonderen Vertragsbedingungen festgelegt. Die Sondervermogen konnen m alle nach den Vertragsbedingungen zulassigen Vermogensgegenstande (W ertpapiere, Geldmarktinstrumente, Bankguthaben, Investmentanteile) bis zu 100 % investieren wobei m Sonstige Sondervermogen sow1e Sondervermogen mit zusatzlichen Risiken nur bis zu 30 % des Wertes des Sondervermogens investiert werden di.irfen. Fur die Sondervermogen dtirfen femer rm zulassigen Rahmen Derivate, Edelmetalle, unverbriefte Darlehensforderungen sowie Untemehmensbeteiligungen erworben werden. bis zu 0,27 Prozent p.a. des Sondervermogens auf Basis des borsentaglich ermittelten Inventarwertes; mindestens jedoch p.a. F ondsmanagervergtitung bis zu 1,8 Prozent p.a. des Wertes des Sondervermogens auf Basis des borsentaglich ermittelten Inventarwertes 1,5 Prozent p.a. des Wertes des Sondervermogens auf Basis des borsentaglich ermittelten Inventarwertes BNY Mel lon Service Kapitalanlage-Gesellschaft MesseTurm, Friedrich-Ebert-Anlage 49, Frankfurt am Main Postadresse: Postfach , Frankfurt am Ma in; Vorsitzende des Aufsichtsrats: Michel le Grundmann Sitz: Frankfurt am Main; Registergericht und Handelsreg ister-nummer: Amtsgericht Frankfurt am Main HRB 53283; USt-ldNr. DE

3 BNY Mel lon Service Kapita lan lage-gesellschaft Depotbankvergiltung Laufende Kosten bis zu 0,04 Prozent p.a. des Sondervermogens auf der Basis des borsentaglich ermittelten Inventarwertes erhalten, mindestens jedoch 9.800,- p.a. Die laufenden Kosten des Die laufenden Kosten des DBC Strategie (exklusive DBC Opportunity (exklusive Transaktions und Transaktionskosten, Zielfondskosten) beliefen inklusive Zielfondskosten) sich im letzten Geschaftsjahr beliefen sich 1m letzten des Fonds, welches 1m Geschaftsj ahr des Fonds, November 2011 endete, auf welches im Juni 2011 endete, 2,57 %. Die laufenden auf 2,481 %. Die laufenden Kosten k:onnen von Jahr zu Jahr schwanken. Kosten konnen von Jahr zu Jahr schwanken. F ondswahrung EUR EUR Erfolgsabhangige Vergutung Bis zu 10 % des Betrages, um den die Wertentwicklung der Anteile 5 % p.a. im Geschaftsjahr ilbersteigt (,,High-Water Markt-Prinzip") Ertragsverwendung Ausschilttung Thesaurierung Anlegerprofil Ausgabeaufschlag Die Sondervermogen sind fiir risikobewusste, mittelbis langfristig orientierte Anleger geeignet, die bereit und in der Lage sind, fiir emen mittel bis langfristigen hohen Wertzuwachs zwischenzeitlich starkere Wertschwankungen und gegebenenfalls einen Kapitalverlust hinzunehmen. bis zu 5 Prozent; wird z.zt. nicht erhoben Rilcknahmeabschlag 0% Geschaftsj ahr F ondsmanager F ondsdomizil Vertriebslander Dr. Bauer & Co. Vermogensmanagement G PrannerstraBe Milnchen Deutschland Deutschland BNY Mellon Service Kapitalanlage-Gesellschaft MesseTurm, Friedrich-Ebert-Anla ge 49, Frankfurt am Main Postadresse: Postfach , Frankfurt am Main; lonkag.com Sitz: Frankfurt am Main; Registergericht und Handelsregister-Nummer: Amtsgericht Frankfurt am Main HRB 53283; USt-ldNr. DE

4 J/1,, ~ BNYMe llon Service Kapitalanlage-Gesellschaft Die BNY Mellon Service-Kapitalanlage-Gesellschaft geht nach derzeitigem Stand davon aus, dass sich die Verschmelzung neutral auf die Wertentwicklung im aufnehmenden Fonds auswirkt. Die mit dem Fondsmanagement beauftragte Dr. Bauer & Co. Vermogensmanagement G beabsichtigt nicht, vor oder nach Wirksamwerden der Verschmelzung eine Neuordnung des Portfolios vorzunehmen. Der Risikorenditefaktor des DBC Strategie im Sinne der Wesentlichen Anlegerinformationen betragt zum Zeitpunkt der Einreichung dieses Verschmelzungsplans 5 (gleichbedeutend mit einer Volatilitat der Wochenertrage zwischen 10 % und 15 % p.a.), der des DBC Opportunity betragt ebenfalls 5. Der Risikorenditefaktor beruht auf historischen Daten bzw. Annahmen iiber die Schwankungsbreite der Fondsrenditen; eine Vorhersage kiinftiger Entwicklungen ist damit nicht moglich. Hohere Schwankungsrisiken sind iiblicherweise mit hoheren Renditeerwartungen verbunden. Die Risiken der Anlagestrategie sind bei beiden Sondervermogen aufgrund der in den Vertragsbedingungen niedergelegten und identisch lautenden Anlagegrenzen gleich. Das Geschaftsjahr des aufnehmenden Sondervermogens endet jeweils zum 30. Juni eines Jahres und damit filnf Monate friiher als das des untergehenden Fonds, welches zum 30. November eines Jahres endet. Da die Verschmelzung wahrend des Geschaftsjahres des zu iibertragenden Sondervermogens erfolgt, wird ein Rumpfgeschaftsjahr gebildet. Die Einlegung eines Rumpfgeschaftsjahres hat steuerlich zur Folge, dass die nicht bereits ausgeschiitteten ausschlittungsgleichen Ertrage des letzten Geschaftsjahres des iibertragenden Sondervermogens den Anlegem dieses Sondervermogens mit Ablauf des -Obertragungsstichtags als zugeflossen gelten. Steuerlich hat die Verschmelzung der beiden Sondervermogen filr die Anteilseigner keine Auswirkungen. Sie stellt kein privates VerauBerungsgeschaft im Sinne des deutschen Einkommenssteuergesetzes dar. Die unrealisierten Gewinne und Verluste des zu iibertragenden Sondervermogens aus Finanzinnovationen gelten zum -Obertragungsstichtag als zugeflossen (s. BMF-Schreiben vom zu 14 InvStG, Stand Marz 2009). Rechte der Anleger im Zusammenhang mit der Verschmelzung Anleger der Sondervermogen sind berechtigt von der BNY Mellon Service Kapitalanlage Gesellschaft die Riicknahme ihrer Anteile ohne weitere Kosten, mit Ausnahme der Kosten, die zur Deckung der Auflosungskosten einbehalten werden, zu verlangen. BNYMellon Service Kapitalan lage-gesellschaft MesseTurm, Friedrich-Ebert-Anlage 49, Frankfurt am Ma in Postadresse: Postfach , Frankfurt am Main; Sitz: Frankfurt am Main; Registergericht und Handelsregister-Nummer : Amtsgericht Frankfurt am Main HRB 53283; USt-ldNr. DE

5 BNY Mellon Service l(apitalanlage-gesellschaft Altemativ konnen die Anleger des Sondervermogens DBC Strategie ihre Anteile ohne weitere Kosten in Anteile des Sondervermogens Vermogensverwaltung Dynamic Value, ISIN DEOOOAORKY78, umtauschen, das vergleichbare Anlagegrundsatze befolgt und ebenfalls von der BNY Mellon Service Kapitalanlage-Gesellschaft verwaltet wird Anleger des Sondervermogens DBC Opportunity konnen ihre Anteile ohne weitere Kosten ebenfalls in Anteile des von der BNY Mellon Service Kapitalanlage-Gesellschaft verwalteten Sondervermogens Vermogensverwaltung Dynamic Value, ISIN DEOOOAORKY78, umtauschen, das vergleichbare Anlagegrundsatze befolgt. Es ist nicht geplant, aufgrund der Verschmelzung die Anteilriicknahme des -Ubemehmenden oder des -Ubertragenden Sondervermogens auszusetzen. Das Riickgabe- bzw. Umtauschrecht gema.13 40e Abs. 1 Nr 1 bzw. N. 2 InvG kaim bis einschlie13lich 24. August 2012 bei der BNY Mellon Service Kapitalanlage-Gesellschaft geltend gemacht werden. Auf Anfrage wird den Anlegem der Sondervermogen eine Erklarung des Pri.ifers gema.13 40c Absatz 2 lnvg kostenlos zur Verfiigung gestellt. Die Pri.ifung erfolgt erst nach Abschluss der Verschmelzung. Eine aktuelle Fassung der,,wesentlichen Anlegerinformationen" des DBC Opportunity liegt diesem Informationsschreiben bei. Mit freundlichen Grii13en BNY Mellon Service Kapitalanlage-Gesellscha BNY Mellon Service Kapita lanlage-gese llschaft MesseTurm, Friedrich-Ebert-Anlage 49, Frankfurt am Main Postadresse: Postfach , Frankfurt am Main; lonkag.com Geschaftsfuhrung: Thomas Grunewa ld (Sprecher), Udo Hirschhauser Sitz: Frankfurt am Main; Registergericht und Handelsregister-Nummer: Amtsgericht Frankfurt am Main HRB 53283; USHdNr. DE

6 Wesentliche Anlegerinformationen ~ Gei:ienstaiicfctiesesDokuments stri d wesentl icllelnformationen fii r den..,anleger "iibe r"di'esiin' Fonds.'Es haridelt sich "nicht um?;"~ Werb ematerial. Diese lnformationen sind gesetzlich vorgeschr ieben, um Ihnen die Wesensart dieses Fonds und die Risiken eined ; Anlage in ihn zu erlautern..wir raten Ihnen zur Lektiire dieses Dokuments, so dass Sie eine fundierte Anlageentscheidung treff en.. J ""-1r :.1~;:-;,,~ -=,'~~J1e,di,1,1i:r,-~;:ri,;11r.-:-:;, 1,, ~ii~'j< '-'',?'N',i, >111,""~ 1-..;w,..., " ; konnen.,,..~ t.~l~"*"~~.:il~~~~.il~-,;.;~~i!!:,~~~~n~i-;~cl-1 1-w~..~;..dJ.!'-M!-' ~ DBC Opportunity - Sonstiges Sondervermogen WKN / ISIN: AONJGR / DEOOOAONJGR3 Dieser Fonds wird von der BNY Mellon Service Kapitalanlage-Gesellschaft verwaltet. Die BNY Mellon Service Kapitalanlage-Gesellschaft gehort zur BNY Mellon Gruppe. Das Ziel der Anlagepolitik des DBC Opportunity isl ein mittelbis langfristig hoher Wertzuwachs. Um hochste Flexibilitat zu gewahrleisten, kann die Aktienquote zwischen O und 100 % betragen. Zur Erreichung des Anlageziels konnen u.a. Aktienfonds, Aktien und Ahnliche sowie Derivate Strategien beigemischt werden. Bei der Auswahl der Anlagewerte stehen die Aspekte Wachstum und Liquid ital im Vordergrund der Oberlegungen. Die Gebi.ihren fi.ir den Kauf und Verkauf von Wertpapieren tragt der Fonds. Sie entstehen zusatzlich zu den unten unter,,kosten" aufgefi.ihrten Prozentsatzen und konnen die Rendite des Fonds mindern. Die Ertrage des Fonds verbleiben im Fonds und erhohen den Wert der Anteile. Die Anleger konnen von der Kapitalanlagegesellschaft grundsatzlich borsentaglich die Ri.icknahme der Anteile verlangen. Die Kapitalanlagegesellschaft kann jedoch die Ri.icknahme aussetzen, wenn aubergewohnliche Umstande dies unter Beri.icksichtigung der Anlegerinteressen erforderlich erscheinen lassen. Empfehlung: Das Sondervermogen isl fi.ir risikobewusste Anleger geeignet, die bereit und in der Lage sind, fi.ir einen mittelbis langfristig hohen Wertzuwachs zwischenzeitlich deutliche Wertschwankungen und gegebenenfalls einen Kapitalverlust hinzunehmen. Der Anlagehorizont sollte bei mindestens 5 Jahren liegen. ~ Typischerweise geringere Rendite Typischerweise hohere Rendite ~ Geringeres Risiko Hoheres Risiko Dieser Risikoindikator beruht auf historischen Dalen; eine Vorhersage ki.inftiger Entwicklungen ist damit nicht moglich. Die Einstufung des Fonds kann sich ki.inftig andern und stellt keine Garantie dar. Auch ein Fonds, der in Kategorie 1 eingestuft wird, stellt keine vollig risikolose Anlage dar. Der DBC Opportunity ist in Kategorie 5 eingestuft, weil sein Anteilpreis verhaltnismap.,ig stark schwankt und deshalb sowohl Verlustrisiken wie Gewinnchancen relativ hoch sind. Bei der Einstufung des Fonds in eine Risikoklasse kann es vorkommen, dass aufgrund des Berechnungsmodells nicht alle Risiken beri.icksichtigt werden. Eine ausfi.ihrliche Darstellung findet sich im Abschnitt,,Risikohinweise" des Verkaufsprospekts. Folgende Risiken haben auf diese Einstufung keinen unmittelbaren Einfluss, konnen aber trotzdem fi.ir den Fonds von Bedeutung sein: - Liquiditatsrisiken: Der Fonds legt einen wesentlichen Teil seines Vermogens in Papieren an, die nicht an einer B6rse oder einem ahnlichen Markt gehandelt werden. Es kann schwierig werden, kurzfristig einen Kaufer fi.ir diese Papiere zu finden. Dadurch kann das Risiko einer Aussetzung der Anteilri.icknahme steigen. - Kontrahentenrisiko: Der Fonds schliebt in wesentlichem Umfang Geschafte mit verschiedenen Vertragspartnern ab. Wenn ein Vertragspartner insolvent wird, kann er offene Forderungen des Fonds nicht mehr oder nur teilweise begleichen. - Risiken aus Derivate insatz: Der Fonds darf Derivatgeschafte zu den oben unter,,anlagepolitik" genannten Zwecken einsetzen. Dadurch erhohte Chancen gehen mil erhohten Verlustrisiken einher. Durch eine Absicherung mittels Derivaten gegen Verluste konnen sich auch die Gewinnchancen des Fonds verringern. - Operationelle Risiken: Der Fonds kann Opfer von Betrug oder anderen kriminellen Handlungen werden. Er kann Verluste durch Missverstandnisse oder Fehler von Mitarbeitern der Kapitalanlagegesellschaft oder externer Dritter erleiden oder durch aubere Ereignisse wie z.b. Naturkatastrophen geschadigt werden. Eine weitergehende Risikobeschreibung linden Sie im Verkaufsprospekt im Abschnitt,,Risikohinweise".

7 Einmalige Kosten vor und nach der Anlage: Ausgabeauf- und Riicknahmeabschliige 5% 0% Dabei handelt es sich um den Hochstbetrag, der von lhrer Anlage vor der Anlage abgezogen werden darf. Kosten, die dem Fonds im Laufe des Jahres abgezogen werden: Laufende Kosten 2,481 % Kosten, die der Fonds unter bestimmten Umstanden zu tragen hat: An die Wertentwicklung des Fonds gebunderie Gebiihren in Hohe von bis zu 1OProzent des Betrages, um den die Wertentwicklung der Anteile 5 Prozent p.a. im Geschaftsjahr ubersteigt. Die erfolgsabhangige Vergutung unterliegt dem High Watermark-Prinzi Im letzten Geschaflsjahr des Fonds waren dies 0,00 %. (Naheres siehe Abschnitt,,Sondervermogen"des Verkaufsprospektes.) Aus den Gebuhren und sonstigen Kosten wird die laufende Verwaltung und Verwahrung des Fondsvermogens sowie der Vertrieb der Fondsanteile finanziert. Anfallende Kosten verringern die Ertragschancen des Anlegers. Ausgenommen hiervon sind die im Zusammenhang mil dem Erwerb und der Verau(l,erung von Vermogensgegenstanden entstehenden Kosten (Transaktionskosten). Der hier angegebene Ausgabeaufschlag isl ein Hochstbetrag. Im Einzelfall kann er geringer ausfallen. Den tatsachlich fur Sie geltenden Betrag konnen Sie dem Abschnitt "Sondervermogen" des Verkaufsprospekts entnehmen oder beim Vertreiber der Fondsanteile erfragen. Die hier angegebenen laufenden Kosten fielen im letzten Geschaflsjahr des Fonds an, das im Juni 2011 endete. Die laufenden Kosten konnen von Jahr zu Jahr schwanken. Der Jahresbericht des Sondervermogens fur jedes Geschaftsjahr enthalt Einzelheiten zu den genauen berechneten Kosten. Wertentw icklung in /o pro Kalenderjahr 15,0, , 10,0, , ,1 0, ,0., ~ Die Wertentwicklung in der Vergangenheit ist keine Garantie fiir die kiinftige Entwic klung. Der DBC Opportunity wurde im Jahr 2008 aufgelegt. Die historische Wertentwick lung wurde in Euro berechnet. Depotbank des Fonds ist The Bank of New York Mellon SA/NV Asset Servicing, Niederlassung Frankfurt am Main, MesseTurm, Friedrich-Ebert-Anlage 49 in Frankfurt am Main. Den Verkaufsprospekt und die aktuellen Berichte, die aktuellen Anteilpreise sowie weitere lnformationen zu dem DBC Opportunity finden Sie kostenlos in deutscher Sprache auf unserer Homepage unter /prospekte_und_berichte/index.de.jsp. Der Fonds unterliegt dem deutschen lnvestmentsteuergesetz. Dies kann Auswirkungen darauf haben, wie Sie bzgl. lhrer EinkOnfteaus dem Fonds besteuert werden. Die BNY Mellon Service Kapitalanlage-Gesellschaft kann lediglich auf Grundlage einer in diesem Dokument enthaltenen Erklarung haftbar gemacht werden, die irrefuhrend, unrichtig oder nicht mit den einschlagigen Teilen des Verkaufsprospekts des Sondervermogens vergleichbar ist. Dieser Fonds ist in Deutschland zugelassen und wird durch die Bundesanstalt fur Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) reguliert. Diese wesentlich en lnformationen fur den Anle er sind zutreffend und ents rechen dem Stand vom