PROFESSIONAL PARTNERS

Transkript

1 Exklusive Informationen für Finanzdienstleister. Ausgezeichnet im Mai 2011

2 Inhaltsübersicht. Inhalt Seite Obere Reihe von links nach rechts: Klaus Stroka, Dieter Oetter, Stephanie Voigt, Renate Neusinger, Michael Leis, Winifried Herring, Lars Schuberth, Karla Tronicke, Christian Hubmann, Jessica Strobach, Karsten Seeber, Silke Zeller Untere Reihe von links nach rechts: Christof Gunia, Sandra Schindler, Antje Pilipp, Boris Groetsch, Silvia Heim, Norwin Schörrig, Claudia Rappe, Thomas Schmechtig, Melanie Schnelle, Karola Moninger, Oliver Winter > Editorial 2 > Marketing / Kampagnen 3 Editorial. Mehr Service mehr Leistung. Sehr geehrte Finanzdienstleister, in unserer Meinungsumfrage haben Sie es bestätigt, die persönliche und individuelle Betreuung ist einer der wichtigsten Grundsteine unseres Service-Angebots für Sie. Um dieses Serviceniveau kontinuierlich zu verbessern, haben wir unser Team verstärkt. Mehr dazu finden Sie in der Rubrik Tagesgeschäft. Das erste Event-Highlight des Jahres ist der FONDS professionell KONGRESS In unserem Vortragsthema»Recruiting@XING für Finanzdienstleister«erfahren Sie, wie Professional Partners Sie in Kooperation mit XING bei der Suche nach qualifizierten Mitarbeitern unterstützt. Machen Sie sich am besten selbst ein Bild, hier gelangen Sie direkt auf das Jobportal für. Alle Details zu unserem Angebot finden Sie auf unserer Website. Besuchen Sie uns auch auf unserem Messestand in Mannheim, nehmen Sie teil an unserem Gewinnspiel und gewinnen Sie ein iphone 4S, ein ipad2 oder itunes Gutscheine im Wert von 50,- bzw. 25,- Euro. Wir freuen uns auf ein persönliches Treffen mit Ihnen. Mehr Informationen hierzu finden Sie in der Rubrik Veranstaltungen in diesem Das Gesetz zur Novellierung des Finanzanlagenvermittler- und Vermögensanlagerechts und dessen Auswirkungen auf Ihr Tagesgeschäft wird uns auch in diesem Jahr beschäftigen. Daher ist es Thema der Rechtskolumne von Dr. Mayinger. Im Newsletter finden Sie außerdem den Link zur Aufzeichnung unseres Webinares»Vom 34c zum 34f GewO die neuen Anforderungen an freie Berater«mit dem Rechtsanwalt Christian Hackenberg. Wir wünschen Ihnen einen erfolgreichen Start in das neue Geschäftsjahr und viel Spaß bei der Lektüre unseres Newsletters. Ihr Norwin Schörrig > Tagesgeschäft 4 > Mitarbeiter im Gespräch 5 > Veranstaltungen 6 > Kolumne 7 > Impressum / Disclaimer 8 Weitere Informationen unter: Fon 0800 / Fax 0800 / professionalpartners@cortalconsors.de Cortal Consors S.A. Zweigniederlassung Deutschland Bahnhofstraße Nürnberg Fon + 49 (0) 911 / Seite 2

3 Unsere Aktuellen Werbekampagnen. 3% P.A. Premium-Tagesgeld für 6 Monate. Nutzen Sie die 3% p.a. Premium-Tagesgeld-Aktion und profitieren Sie für Ihre Kunden von unserem aktuellen Sonderzinsangebot. Mit der Aktion»3% p.a. Premium-Tagesgeld«bietet Ihnen Cortal Consors für Ihre Kunden die Möglichkeit einer Verzinsung von 3% p.a. als Tagesgeldzins für 6 Monate. Und dies auch für attraktive Anlagebeträge von , , , , , und sogar EUR. Aktionszeitraum: Zinslaufzeit: (6 Monate) Sonderzinssatz: 3% p.a. Teilnehmer: Neu- und Bestandskunden Sie möchten die Cortal Consors Kampagnen auch für Ihre Kunden nutzen und haben INTERESSE? Jetzt 2,6% p.a. Zinsen aufs Tagesgeld für Ihre Kunden. Die Aktion auf einen Blick: > exklusiv für Neukunden > 2,6% Zinsen p.a. aufs Tagesgeld für Beträge bis zu Euro > Zinssatz für 12 Monate fest > täglich verfügbar Und das Beste: Das Angebot ist frei von weiteren Bedingungen. Der Kunde profitiert direkt ab dem Tag der Kontoeröffnung von dem Aktionszinssatz. So einfach geht s: Der Kunde kauft Investmentfonds bei Cortal Consors aus frischem Geld oder überträgt Wertpapiere zu Cortal Consors in gleicher Höhe zum maximalen Anlagebetrag gemäß oben genannten Anlagebetragsstufen. Die Teilnahme erfolgt über das für die Aktion entsprechende Teilnahmeformular. Zum Stichtag wird die Erfüllung der Teilnahmebedingungen (Wertpapierübertrag und/oder Fondskauf aus frischem Geld) geprüft. Es werden alle Transaktionen im Aktionszeitraum berücksichtigt. > Dann rufen Sie uns an: 0800 / So einfach geht s: Kennzeichnen Sie bitte den Eröffnungsantrag wie folgt: 2,6% p.a. Tagesgeldzins; TG-MKZ: Ohne diesen Vermerk können die Kunden für die Aktion leider nicht berücksichtigt werden auch nicht nachträglich. Bitte stellen Sie Ihren Kunden die Aktionsbedingungen elektronisch oder ausgedruckt zur Verfügung. Übersicht Tagesgeldaktionen Seite 3

4 Tagesgeschäft. Mehr Service Mehr Leistung. Sehr geehrte Finanzdienstleister, um Sie auch im Jahr 2012 weiterhin kompetent und tatkräftig zu unterstützen, haben wir unser Team verstärkt. Dadurch verbessern wir unser Serviceniveau kontinuierlich und stärken einen der für Sie wichtigsten Grundsteine unseres Service-Angebots die individuelle und persönliche Betreuung. Nach gründlicher Einarbeitungsphase stehen Ihnen Stephanie Voigt, Christian Hubmann und Klaus Stroka bereits seit einiger Zeit als kompetente Ansprechpartner für alle Ihre Fragen rund um das Tagesgeschäft zur Verfügung. Stephanie Voigt war Auszubildende bei Cortal Consors und nach ihrer Lehre, von Dezember 2010 bis August 2011, im Geschäftsbereich Privatkunden E-Communication für die Beantwortung telefonischer und schriftlicher Kundenanfragen zuständig. Sie ist seit dem 01. September 2011 im Team Professional Partners als Kundenbetreuerin tätig. Christian Hubmann ist seit 2004 bei Cortal Consors beschäftigt. Durch seine langjährige Tätigkeit im Geschäftsbereich Privatkunden ist er mit den internen Prozessen und Abläufen bestens vertraut. Seit dem 1. Januar 2011 ist er im Team Professional Partners als Kundenbetreuer tätig. Klaus Stroka war über 3 Jahre lang im Bereich Mobile Select für die Betreuung von Vermögensberatern tätig. Anschließend wechselte er in den Bereich IT Service Delivery. Dort war er Ansprechpartner für alle technischen Anfragen zu den Systemen und Programmen bei Cortal Consors. Seit dem 1. September 2011 ist er ebenfalls als Kundenbetreuer bei Professional Partners tätig. Seit Anfang Januar 2012 unterstützt darüber hinaus Michael Leis unser Key Account Management. Er wird künftig Ansprechpartner für Finanzdienstleister sein, die sich für eine Zusammenarbeit mit Cortal Consors interessieren, und darüber hinaus auch einen eigenen Kundenstamm betreuen. Michael Leis kommt aus dem Produktmanagement unseres Hauses und bringt daher eine umfassende Expertise in diesem Bereich mit. Unser Ziel ist es, Sie dadurch noch gezielter zu unterstützen. Unser Kollege Thomas Raeppgen hat eine neue Tätigkeit im Hause Cortal Consors übernommen, ihm wünschen wir für seine berufliche Zukunft alles Gute. Wir freuen uns auf die Zusammenarbeit mit den neuen Kollegen und wünschen ihnen viel Erfolg bei ihrer Arbeit. Jubilare bei Professional Partners. > 10 Jahre: ZSH Finanzdienstleistungen GmbH Knoesel & Ronge Vermögensverwaltung GmbH & Co. KG > 5 Jahre: wallstreet:online capital AG IFK Institut für Kapitalmarkt GmbH Consulting Team Vermögensverwaltung AG Vielen Dank für die langjährige und vertrauensvolle Zusammenarbeit. Seite 4

5 Was macht Ihnen an Ihrem Job am meisten SpaSS? An meiner Tätigkeit gefällt mir am besten die Abwechslung. Jeder Tag ist anders. Dies liegt u.a. am Kontakt zu unseren Partnern, der nicht nur per und Telefon stattfindet, sondern auch aus persönlichen Treffen z.b. auf Messen oder Veranstaltungen besteht. Ich nutze diese Gelegenheiten sehr gerne, um den persönlichen Kontakt zu unseren Partnern noch weiter zu stärken. Und nicht zu vergessen sind die tolle Arbeitsatmosphäre und die netten Kollegen bei Professional Partners. Dadurch macht mir die Arbeit im Team sehr viel Spaß. Silvia Heim. Mitarbeiter im Gespräch. Drei Fragen an Silvia Heim, Kundenbetreuerin im Team Professional Partners. Wie sind Sie zu Professional Partners gekommen und seit wann sind Sie dabei? Nach meiner Ausbildung zur Bankkauffrau bei der Vereinigten Raiffeisen bank Gräfenberg-Forchheim-Eschenau-Heroldsberg eg war ich in verschiedenen Zweigstellen als Kundenberaterin eingesetzt. Parallel zu meiner Tätigkeit als Kundenberaterin habe ich mich zur Fachwirtin BC (BankColleg) weiterge bildet. Im Oktober 2006 bin ich zu Cortal Consors in den Geschäftsbereich Service Select gewechselt und habe dort vermögende Privatkunden betreut. Seit Oktober 2008 bin ich nun bei Professional Partners als Kundenbetreuerin tätig. Was sind die Schwerpunkte Ihrer Arbeit bei Professional Partners? Der Schwerpunkt meiner Tätigkeit liegt in der Kundenbetreuung. Zusätzlich bin ich für das Testen neuer Systeme verantwortlich. Diese müssen vor Livegang sorgfältig geprüft werden. Außerdem bin ich Ansprechpartner für das Produktmanagement und koordiniere innerhalb des Teams Professional Partners die Anfragen, die an diesen Bereich gestellt werden. Dies sind beispielsweise Anfragen zu Bestandsprovisionen bestimmter Fonds oder die Aufnahme von Zertifikaten in die Neuemission. Mein Top-Tipp für Sie: Aktuelle Ausweisdaten für Kontoeröffnung. Verwenden Sie als Grundlage für die Dateneingabe im Kontoeröffnungsantrag den Personalausweis des Kunden. Denn die Angaben im Antrag und auf dem Legitimationsformular müssen mit den Angaben im Ausweis des Kunden übereinstimmen, um ein Konto und Depot eröffnen zu können. Kundenbetreuerin Professional Partners > Aktuelle Ausweisdaten für Kontoeröffnung Seite 5

6 FONDS professionell KONGRESS. Alle Details zu unserem Recruiting-Service mit dem renommierten Businessportal XING finden Sie auch auf unserer Homepage. Eine Übersicht aller Vorträge zu dem Kongress finden Sie online. Wir freuen uns auf Ihren Besuch an unserem Messestand Nr. 222 in der 3. Ebene (2. OG) in Mannheim. Es erwartet Sie ein attraktives Gewinnspiel, bei dem Sie ein iphone 4S, ein ipad2 oder itunes Gutscheine im Wert von 50,- bzw. 25,- Euro gewinnen können. Alle weiteren Informationen zum Fondskongress finden Sie hier. Zur Anfahrtsskizze Rückblick auf einen gelungenen Herbstkongress Veranstaltungsübersicht. Rückblick Webinar vom »Vom 34c zum 34f GewO die neuen Anforderungen an freie Berater«Präsentation Zur Aufzeichnung Jetzt vormerken treffen Sie uns. Am 25. und 26. Januar 2012 findet der diesjährige FONDS professionell KONGRESS in Mannheim statt. Auch in diesem Jahr sind wir mit einem Stand vertreten und freuen uns darauf, Sie persönlich zu treffen. Informieren Sie sich in unserem für Finanzdienstleister«, am Donnerstag, den um 11:10 Uhr im Vortragssaal 2, über Karrierechancen in der Finanzdienstleistungsbranche. Sie erfahren, wie Cortal Consors Sie von der Existenzgründung als Fondsvermittler, Vermögensverwalter oder gebundener Agent bis hin zur Mitarbeitersuche über unsere Kooperation mit dem Businessportal Xing unterstützt. Egal ob Sie Mitarbeiter als Berater, einen gebundenen Agenten im Haftungsdach oder einen Wealth Manager als Vorstandskollegen suchen wir bringen Ihr Gesuch über Xing mit genau den richtigen Kompetenzträgern zusammen. Klicken Sie hier, wenn Sie sich schon vorab auf unserem Karriereportal umsehen möchten. Termin speichern (nur Outlook) Dank Ihrer regen Teilnahme war auch der Professional Partners Herbstkongress vom eine rundum gelungene Veranstaltung. Gemeinsam mit Ihnen konnten wir einen spannenden Tag und ein Abendprogramm der besonderen Art in sehr exklusiver Atmosphäre erleben. Herzlichen Dank auch für Ihr positives Feedback. Es freut uns, dass die Veranstaltung Ihre Erwartungen erfüllt hat. Für die Vorträge der Produktpartner und Referenten sowie für das Rahmenprogramm bekamen wir wieder Bestnoten von Ihnen. Wenn auch Sie jetzt noch einmal in die positive Stimmung unseres Herbstkongresses eintauchen möchten, finden Sie hier eine Zusammenfassung der Veranstaltung in ausgewählten Bildern. Die Vorträge unserer Produktpartner und Referenten finden Sie jederzeit im geschlossenen Bereich unserer Website. Wir wünschen Ihnen viel Spaß mit den Impressionen des Kongresses und freuen uns auf weitere spannende Veranstaltungen in diesem Jahr. Ausblick FONDS professionell KONGRESS 2012 am im Congress Center Rosengarten, Mannheim Zur Anmeldung (nur Outlook) Seite 6

7 Neu durch dieses Gesetz ist u.a. die Einführung eines Vermittlerregisters bei der zuständigen IHK, die Pflicht zum Abschluss einer Vermögensschadenshaftpflichtversicherung, der Sachkundenachweis für Betreiber wie Mitarbeiter, sowie die generelle Einführung von Verhaltenspflichten, deren Einhaltung von einem Sachkundigen zu testieren ist. Entgegen der Erwartungen mancher bleibt trotzdem vieles beim Alten. Das Gesetz ist gewerberechtlich geprägt, die Regelungen bleiben also in der Gewerbeordnung verankert, eine KWG-Erlaubnis ist in diesem Bereich damit weiterhin nicht erforderlich. Es wird außerdem eine»alte-hasen-regel«geben, nach der erfahrene Finanzdienstleister nicht befürchten müssen, Sachkundenachweise erbringen oder Prüfungen ableisten zu müssen. Dr. Thomas Mayinger. Es ist außerdem geregelt, dass die Bereiche Zweitmarktfonds und Private Placement auch zukünftig nicht unter das KWG fallen. Finanzdienstleistungsunternehmen dürfen natürlich weiter in den genannten Bereichen tätig bleiben. Gesetz zur Novellierung des Finanzanlagenvermittler- und Vermögensanlagerechts. Der sperrige Name, kurz VermAnlG, ist Programm und dient maßgeblich der zukünftigen Regulierung des grauen Kapitalmarktes und der Neupositionierung von Finanzdienstleistern, die ausschließlich Investmentfonds vertreiben und bisher 34c GewO unterfallen. Am hat der Deutsche Bundestag dieses Gesetz, das inzwischen auch den Bundesrat passiert hat und im Jahr 2013 in Kraft treten soll, beschlossen und damit vorläufig die Rahmenbedingungen für die Tätigkeit von Finanzdienstleistern gesetzt, die sich ausschließlich mit grauen Kapitalanlagen und/oder Investmentfonds befassen. Das Gesetz wird vor dem endgültigen Inkrafttreten von einer Vermittlerverordnung begleitet werden, die weitere Details der Rechtsanwendung regeln wird. Von entscheidender Bedeutung dürfte es allerdings für viele Beteiligte an dem grauen Kapitalmarkt wie dem Markt des Vertriebs von Investmentfonds sein, dass über das VermAnlG erstmals ein Berufsbild dieser Marktteilnehmer geschaffen wird, mit dem man sich eindeutig von anderen Finanzdienstleistungssegmenten, aber auch der Makler- und Bauträgertätigkeit abgrenzen kann. Erschaffen wird der Finanzanlagenvermittler, dessen Tätigkeit dann exklusiv unter 37f GewO geregelt wird. Wie sich dieses Berufsbild zukünftig entwickelt, ist allerdings Sache der dort Tätigen. Der Gesetzgeber kann immer nur den Rahmen bestimmen. Für den Ruf sorgen die Marktteilnehmer selbst, indem sie diszipliniert, professionell, korrekt und kundenorientiert auftreten und nicht nur in ihrem, sondern im Interesse des Kunden die Produkte auswählen, die zu diesem und seinen konkreten Vorstellungen passen. Daran wird das Berufsbild auf Dauer gemessen und dann bei Auftreten von Missständen seitens des Staates auch reguliert werden. Es ist deshalb im Interesse dieser Marktteilnehmer, sich stets informiert zu halten, eine Bandbreite von Produkten vorzuhalten und natürlich auch systemtechnisch immer auf dem aktuellen Stand zu sein. Rechtsanwalt und Fachanwalt für Bank-, Kapitalmarkt-, Handels- und Gesellschaftsrecht in Nürnberg Weitere Informationen zu diesem Thema liefert Ihnen unser Webinar»Vom 34c zum 34f GewO die neuen Anforderungen an freie Berater«von Christian Hackenberg, Rechtsanwalt und Fachanwalt für Bank- und Kapitalmarktrecht, vom Die Aufzeichnung und Präsentation des Webinars finden Sie hier. Präsentation Zur Aufzeichnung Seite 7

8 Disclaimer. Wichtige Informationen. Die in diesem Newsletter enthaltenen Informationen und die Produktvorstellungen wurden von ausgesuchten Kooperationspartnern und/oder Experten von Cortal Consors oder Dritten zusammengestellt und ausgewählt. Für die Richtigkeit, Vollständigkeit und Aktualität der gegebenen Informationen übernehmen wir keine Gewähr insbesondere dann nicht, wenn es sich dabei um Informationen oder Produktvorstellungen durch Dritte handelt. Die Meinungen entsprechen nicht notwendigerweise der Meinung von Cortal Consors oder der BNP Paribas Gruppe. Eine Verwendung der enthaltenen Texte, Bilder und Grafiken bedarf der vorherigen Zustimmung von Cortal Consors S.A. Zweigniederlassung Deutschland. Die im Newsletter angesprochenen Themen können und sollen keine rechtliche bzw. steuerrechtliche Beratung ersetzen und stellen keine konkrete Handlungsempfehlung dar, sondern geben lediglich eine in der Literatur vertretene Meinung wieder. Dieses Dokument stellt weder eine Anlageempfehlung durch unser Haus dar noch ersetzt dieser Newsletter unabhängig davon, ob er Produkt- oder sonstige Informationen enthält die durch den Vermittler zu gewährleistende anleger- und anlagegerechte Beratung des Endkunden. Die jeweils vorgestellten Angebote von Cortal Consors sind immer nur im Zusammenhang mit der Eröffnung bzw. Führung eines Kontos / Depots bei uns im Hause möglich und gelten nur im Rahmen der jeweiligen Teilnahmebedingungen, die i.d.r. in gesonderten Dokumenten enthalten sind. Die Inanspruchnahme bestimmter Konditionen ist nicht möglich, sofern diese nicht bereits bei Vertragsschluss vereinbart worden sind. Angegebene Daten können sich verändern. Bitte beachten Sie dazu die jeweils aktuellen Informationen auf unserer Website. Erscheinungstermin nächster Newsletter: April 2012 Impressum Professional Partners News Umsetzung, Grafik: menthamedia next level publishing Hauptmarkt Nürnberg Schlussredaktion: Cortal Consors S.A. Zweigniederlassung Deutschland (V.i.S.d.P.) Herausgeber, Redaktion, Texte und Bilder: Cortal Consors S.A. Zweigniederlassung Deutschland Bahnhofstraße Nürnberg HR Nürnberg B20075 USt-IdNr. DE Tel.: +49 (0) 800 / Fax: +49 (0) 800 / professionalpartners@cortalconsors.de Sitz der Cortal Consors S.A.: 1, boulevard Haussmann Paris CEDEX 09, Frankreich Registergericht: R.C.S. Paris Président du Conseil d Administration (Verwaltungsratsvorsitzender) und Directeur Général (Generaldirektor) der Cortal Consors S.A.: Olivier Le Grand Leitung der Zweigniederlassung Deutschland: Kai Friedrich (CEO), Richard Döppmann Zuständige Aufsichtsbehörden: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht, Banque de France und Autorité des Marchés Financiers Seite 8