Auditbericht GTI-control mbh Düsseldorfer Straße 1c Marktheidenfeld

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1 Auditart: Auditgrundlage / Standard / Ausgabedatum: Zertifiziertes Energiedatenmanagement Überprüfungsaudit ÜA02 TÜV SÜD Standard - Energiedatenmanagement Rev.02 Auditzeitraum (vor rt): Unternehmen / Auftraggeber: Straße / Postfach: PLZ / rt: Kunden-/Debitoren-Nr.: Auditbeauftragter: Auditor: Prüfung / Fachexperte: Geltungsbereich: zugeordnete Anlagen: Ergebnis nach Überprüfung der Managementunterlagen und nach Durchführung des Audits: Geplanter nächster Auditor: Geplanter nächster Termin: Herr Thomas Hepp Herr Steffen Kügler Herr Daniel Böhme Installation und Inbetriebnahme von Hard- und Softwaresystemen zur Energiedatenerfassung und Energiedatenauswertung Die Weiterführung des Zertifikates Zertifiziertes Energiedatenmanagement wird ohne Einschränkungen empfohlen. Steffen Kügler ktober 2016 (1.Wiederholungsaudit - Rezertifizierung) Abteilung Energiesysteme Drescherhäuser 5d Dresden Steffen Kügler, Auditor Datum Daniel Böhme, interne Prüfung Mit der Unterschrift bestätigen die Unterzeichnenden, dass keine Beratung des Kunden im Rahmen der Auditierung stattgefunden hat. Seite 1 von 11

2 1 Prüfumfang und Ablauf Die Prüfung erfolgt auf der Grundlage des TÜV SÜD Standard für Energiedatenerfassungssysteme vom Rev.02. Die Daten werden mit denen des Zertifizierungsaudits vom , des ersten Überwachungsaudits vom und dem Energiedatenmanagement-Zertifikat mit der Registriernummer PC/213/14/235/01/13 abgeglichen. Für den Abgleich der Anforderungen wird die Kriterienliste in der überarbeiteten Version V02 verwendet. Die Kriterien werden in den vier Ebenen mit entsprechender Wichtung auf Abweichungen überprüft. Das zweite Überwachungsaudit erfolgte am in der Firmenzentrale der in Marktheidenfeld. Am Überwachungsaudit nahmen folgende Personen teil: Herr Thomas Hepp Herr Steffen Kügler 2 Anforderungen der Überprüfung Die Anforderungen des Überwachungsaudits basieren auf dem TÜV SÜD Industrie Service Kriterienkatalog Zertifiziertes Energiedatenmanagement, wobei im Besonderen Änderungen gegenüber dem Zertifizierungsaudit betrachtet werden. Es gilt die aktuelle Prüf und Zertifizierungsordnung (PZ TÜV SÜD AB1 Stand 12/13) des TÜV SÜD. Nach dem Auditgespräch zwischen TÜV SÜD und dem Verantwortlichen des Unternehmens erfolgt die Begutachtung und Bewertung des Datenerfassungssystems. Der Auditor prüft, ob die Bestandteile des kompletten Systems die Forderungen des TÜV SÜD Standards erfüllen. Die Anforderungen aus Kapitel Überwachung, Messung und Analyse der Energiemanagement Norm DIN EN IS werden dabei nach ihrer Konformität betrachtet. Der Auditor zeichnet die Prüfergebnisse, Beobachtungen und Bewertungen in der Kriterienliste für das Regelwerk auf. Die Qualitätssicherung / interne Prüfung des TÜV SÜD unterscheidet bei der Bewertung zwischen Abweichungen, Feststellungen und Verbesserungspotentialen. Bei einer Abweichung werden Forderungen ganz oder in Teilen nicht erfüllt. Bei systemrelevanten Abweichungen muss eine Korrektur vor der Zertifikatserteilung erfolgt sein. Eine Feststellung hingegen stellt die Funktion des Managementsystems nicht in Frage. Korrekturmaßnahmen diesbezüglich müssen vom Unternehmen beschrieben, vom leitenden Auditor akzeptiert und dann innerhalb einer festgelegten Frist umgesetzt werden. Seite 2 von 11

3 Eine Nachbegutachtung dient der Prüfung der Wirksamkeit der festgelegten und durchgeführten Korrekturmaßnahmen. Einzelne Abweichungen können durch das Nachreichen von Unterlagen nachträglich bewertet und abgeschlossen werden. () Keine Kriterium erfüllt (A) Abweichungen Konkrete Normanforderungen oder Systemforderungen sind nicht umgesetzt oder bearbeitet worden. (F) Feststellungen Es gibt einzelne Abweichungen von Anforderungen. Mehrere Feststellungen zu einem Abschnitt können aber auch eine Abweichung begründen. Eine Umsetzung sollte bis zum nächsten Audit durchgeführt werden. (V) Verbesserungspotential Das System kann exakter an die Normanforderungen angepasst werden. Stellt keine Abweichung gegenüber Normanforderungen dar, zeigen jedoch Möglichkeiten zur Verbesserung auf. (P) Positive Aspekte Seite 3 von 11

4 2.1 Überprüfung Feldebene Nr. Kriterium Ergebnis Bemerkung F1 Sensoren, Zähler, Wandler etc. vorhanden Zähler von Fremdanbietern vorhanden F2 Herstellerunabhängigkeit F3 Anpassung an standardisierte Bussysteme F3 Netzwerkanbindung TCP/IP (Web-Server) F4 Impulszähler (Strom, Gas, Wasser) F5 Aktoren, Programmierbare Ein- und Ausgänge F6 Modularität F7 Meldefunktionen Grenzwerte und Alarme F8 Schutzgrade Umgehäuse bis IP65 F9 Schaltfunktionen F10 Kalibrierfähigkeit, Beglaubigungen Zählerhersteller freie Auswahl bei Einbindung anderer Systeme, geprüfter Lieferant mit Meßlabor M-Bus, Modbus, S0, GLT - BACnet - EIB/KNX, SPS Technik u.v.a. mehr Impulszählung für alle Energieträger z.b. Elt, Wasser über math./logische perationen in der Regel Fremdsysteme beim Kunden, Projektabhängig überwiegend PLT (SCADA/HMI) in der Regel Fremdsysteme beim Kunden, modular aufrüstbar nach Projekt über PLT Schnittstelle / Meldung eher auf Automationsebene WAG, Beckhoff, Siemens Connector meldet nach max. 1h automatisch keine, nicht relevant (aber z.b. Funkanbindung zu Lager Bofrost) Geeichte oder beglaubigte Zähler von Fremdanbietern vorhanden F11 Administration und Nutzerrechte Feldebene nicht relevant 2.2 Überprüfung Automationsebene Nr. Kriterium Ergebnis Bemerkung A1 Datenlogger, SPS Technik, Industrierechner Automationssysteme von Fremdanbietern( Siemens, WAG, Beckhoff u.a.) vorhanden A2 Programmierbare Ein-/und Ausgänge hauptsächlich Fremdsysteme A3 Herstellerunabhängigkeit A4 Modularität (Hard- und Software) P A5 Anpassung an standardisierte Bussysteme freie Auswahl bei Einbindung anderer Systeme, alle gängigen Kommunikationsprotokolle Konnektivität und Unterstüzung zahlreicher Hersteller Neues Einsteigersystem ResMa Compact als Komplettlösung Profibus, M-Bus, Modbus etc für GLT, PLT u.v.a. Seite 4 von 11

5 A5 Netzwerkanbindung A6 Speichermanagement in Datenloggern SPS Systemtechnik, Industrierechner möglich über PLT und GLT-Ebene, TCP/IP (Web) lokale Speicherung Projektabhängig, hardwarenahe Speicherung Daten bis zu 1 Jahr A7 Meldefunktionen Grenzwerte und Alarme Meldung Automationsebene, ResMa-Conector A8 Administration und Nutzerrechte über ProconWeb möglich A9 Zählerverwaltung A10 Interne Mathematische und Logische Funktionen A11 Datums- und Zeitverwaltung A12 Schutzgrade Umgehäuse bis IP65 A13 Panels, Datenübernahme aus Funksystemen je nach Hersteller oder Kundenprojekt indirekt möglich koppelbar über SPS oder Automationssysteme (Siemens, Beckhoff) Synchronisation über Netz oder Funkuhr, lokaler Zeitserver oder Internet umfassende Visialisierung über Panels, Tablet oder Smartphone (ResMa App) A14 Schaltfunktionen auf Automationsebene indirekt über ResMa- Conector 2.3 Überprüfung Managementebene 1 Nr. Kriterium Ergebnis Bemerkung M1 Modulare Hard- und/oder Software Basis und Lizenzpakete nach Messstellen M2 Export- und/oder Importfunktionen Import-Excel, Export Excel, PDF, SAP (ption) M3 M4 M5 M6 M7 Messdatenimport direkt aus PLT/GLT Kopplung an Datenbanken Internet- und/oder Intranet Warnfunktionen für Mess- und/oder Grenzwerte Administration und/oder Nutzerrechte Seite 5 von 11 über Standardschnittstellen in PLT (BACnet, Profibus...) Standard Muster für externe Datenbanken möglich Web-Server, lokale und Web-Clients, Cloud- Server Grenzwerte oder Prioritäten möglich (Energiemonitor) Umfangreiche Rechteverwaltung, auch geografisch M8a Konsistenzprüfungen P Werteänderung überarbeitet M8b Plausibilitätsprüfungen M9a Datenerfassung Manuell manuelle Eingabe M9b Datenerfassung Mobil M9c Datenerfassung nline und /oder Automatisch komplett gegeben M10 Stammdaten von mobilen Geräten einlesen nicht vorgesehen P Ersatzwertbildung automatisch, neuer Algorithmus entwickelt Darstellung und Mail in ResMa-App für mobile Geräte

6 M11 M12 M13 Zählertausch und Kalibrierung Virtuelle Zählstellen Prozentuale Verteilung auf Zählstellen keine Zählerverwaltung, dynamische Attribute möglich möglich über abgeleitete Werte, math. Verknüpfungen möglich über abgeleitete Werte, math. Verknüpfungen M14 Zuordnung Zählstellen auf Kostenstellen über abgeleitete Werte oder Baumstruktur M15 Zuordnung Zählstellen auf Verteilung mit Budget nicht vorgesehen M16a Abbildung Gebäude und Liegenschaften - Grafisch M16b Abbildung Gebäude und Liegensch. - Baumstruktur Baumstruktur M17 Wetterdaten M18a Lastverläufe und/oder Lastmanagement optional über Zeichentool, Web fähig (ähnlich WinCC) als PlugIn oder Addn (z.b. Bofrost Kältetechnik) Lastgänge oder Spitzenlast als ption, sonst SCADA/ PLT M18b Trendverläufe in Spitzenlastmanagement 2.4 Überprüfung Managementebene 2 Nr. Kriterium Ergebnis Bemerkung M18c Live- und/oder Aktualwerte nur historisch oder händisch M18d Grenz- und oder Schwellwerte Grenzwertverwaltung M19 Versorgerverwaltung - Energiebezug Tarifverwaltung jetzt möglich M20 Subunternehmen - Energieabgabe benutzerdef. Attribute oder Baumstruktur M21 Preisverwaltung wurde mit Tarifverwaltung überarbeitet M22 Mathematische- und Statistikfunktionen, abgeleitete Größen oder Produktparameter M23 Konstanten Datums- und Zeitverwaltung Zeitserver lokal/internet, NTP oder händisch M24 Abteilungs- und Gruppenfunktionen über dynamische Attribute M25 Tarif- und Zeitplanung P Kalenderfunktion (utlook) oder Memos Neu Messpunkt Monitor, Überwachung M26 Standardmodule Elektrotechnik, HLK, Druckluft etc. Protokolle werden individuell angepasst M27 Wartungs- und Instandhaltungsplaner indirekt aus SCADA oder über Meldungen M28 Betriebsstunden direkt möglich über ResMa (Zeitsteuerung) M29 Kennzahlen über Pivot oder Modul PDCA-Zyklus ptimierungszyklus neu programmiert M30 Grafische Auswertung von Kennzahlen Grafische Darstellungen anpassbar M31 Planungs- und/oder Warnfunktionen von Kennzahlen möglich über Energiemonitor und Messpunkt Monitor Seite 6 von 11

7 M32 Auswertung und Zyklen Energieverbräuche P problemlos möglich, auch mit Sollwerten Jetzt auch Kommentare zu Werten möglich M33 Zeitbasis für Lastgänge bis 1 Min. minimalstes Intervall M34 Filter- und Suchfunktionen Filter und Suchen möglich M35 Energieberichte Pivot / PDCA als Reports, Neu ist Sankey M36 Editoren für Berichte, Reports und/oder Druckausgaben über Pivot oder neu nline Report Designer M37 Benutzerfreundlichkeit der berfläche Neues Design und neue Menüstruktur 2.5 Überprüfung Serviceebene Nr. Kriterium Ergebnis Bemerkung S1 Referenzen und Referenzkunden Referenzkundenliste veröffentlicht, Knauf als IS Referenz, pro Jahr ca. 5 neue Kundenprojekte S2 Zertifikate, Akkreditierungen, Auszeichnungen Eigene IS Zertifizierung S3 Prüfsiegel, Prädikate ( CE, VDE, GS ) Allianzen, Microsoft Partner S4 Testberichte, Kataloge, Fachzeitschriften, Fachblätter S5 Akademie, Schulungen Publikationen (SPS Drives) firmenintern und extern, Informationsmagazine keine eigene Akademie, Inhouse Schulungen, laufende Schulungen GTI S6 Messen, Produktshows, Ausstellungen Fachmessen, Branchenmessen S7 Produktsupport, Softwaresupport, Update, Upgrade S8 Handbücher und/oder nline Hilfen S9 Temporäre Anlagentechnik, Musterkoffer P Wartungsverträge (Basic 5/10), Support Service, Updates frei Handbuch als DVD oder nline, druckbare PDF Version ResMa Starterpaket (Hard- und Software) Jetzt auch ResMa Compact S10 Test-Software, Demo-Software Runtime Version als Gastzugang Internet S11 Miete oder Leasing (Hard- und/oder Software) S12 Reaktionszeit Ersatzteilservice Reparaturzeiten, Lieferzeiten Cloud Lösung als Miete (Server Köln), sonst Kauf nach Wartungsvertrag, Partnerschaft mit Messgeräteanbietern Seite 7 von 11

8 3 Schlussfolgerungen und Bewertung Aus den Einzelergebnissen ergeben sich folgende Schlussfolgerungen: Das erste Überprüfungsaudit ergab 0 Abweichungen, 0 Feststellungen, 1 Verbesserungspotential und 3 Positive Aspekte. Die durch das Unternehmen angebotene Software ResMa Resourcen Manager und die peripheren Systeme sind weiterhin geeignet eine Einführung und Umsetzung der Energiemanagement Normen nach DIN EN IS 50001, das Eco- Management and Audit Scheme (EMAS) oder ein Energieaudit nach DIN EN zu unterstützen. Das am durchgeführte zweite Überwachungsaudit wurde durch GTI-control kurzfristig vorbereitet. Die neuen Funktionen der Versionen 2.0 wurden innerhalb des letzten Jahres in den Kundenprojekten umgesetzt. Damit liegt der derzeitige Focus in der Umsetzung und weniger in der Neuentwicklung. Trotzdem hat GTI-control einige Funktionen ausgebaut oder neu erstellt. In den Präsentationen und über Zugriffe auf die Software (Kundenapplikationen) konnten diese überprüft werden. GTI-control hat die Dokumente zusammengefasst und beim Audit übergeben. Somit konnten die geforderten Kriterien der TÜV SÜD Liste (Revisionsstand V02) nochmals überprüft werden. GTI-control hat die Systeme weiterentwickelt und den Anforderungen des Marktes sowie der Normen angepasst. Die Feld- und Automationsebene wurde um eine preiswerte Einstiegslösung (ResMa Compact) erweitert. Die Software wurde weiterentwickelt. Positiv (P) hervorzuheben sind nachfolgende Positionen Kriterienkatalog A4/S9 Für kleinere Anlagen und Systeme wurde eine preiswerte Einsteigerlösung entwickelt. Die einfache Aufzeichnung von energetischen Daten kann über einen Hutschienen-Mini_PC mittels Modbus-RTU oder TCP/IP umgesetzt werden. Die Basis Software ResMa Resourcen Manager wird mitgeliefert. Kriterienkatalog M8/M25 Die Konsistenz- und Plausibilitätsprüfungen von Daten wurden weiterentwickelt. Ein Messpunkt- Monitor kann die Daten aktuell prüfen, bewerten und bei Bedarf Ersatzwerte bilden. Der Monitor ist mit der internen Kalenderfunktion gekoppelt um Zeitbereiche separat überwachen zu können. Diese Erweiterung kann auch auf die Kennzahlen angewandt werden. Seite 8 von 11

9 Kriterienkatalog M32 In den grafischen Auswertungen können jetzt einzelne Bereiche oder Werte mit Kommentaren versehen werden. Verbesserungsmöglichkeiten (V) bestehen in nachfolgenden Positionen Kriterienkatalog M15 Die Zuordnung von reellen oder virtuellen Zählstellen auf Verteilerschlüssel mit Budgets ist nicht umgesetzt und sollte zur Verwendung in späteren Versionen geprüft werden. Als Ergebnis des ersten Überwachungsaudits und nach Prüfung des Gesamtsystems kann abschließend festgestellt werden: Die weitere Verwendung des Zertifikats Zertifiziertes Energiedatenmanagement wird ohne Einschränkungen empfohlen. Verteiler: Mitglieder des Audit-Teams Zertifizierungsstelle Auftraggeber Seite 9 von 11

10 Anlagen Abb.01 und 02 - Neues Kompaktsystem (Hard- und Software ResMa ) Seite 10 von 11

11 Abb.03 Wertekommentare Seite 11 von 11