Nachhal&ge Anlagen in der Schweiz Entwicklungen im interna&onalen Vergleich. Sabine Döbeli, Vizepräsiden&n FNG 25. Oktober 2011

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2 2 Nachhal&ge Anlagen in der Schweiz Entwicklungen im interna&onalen Vergleich Sabine Döbeli, Vizepräsiden&n FNG 25. Oktober 2011

3 3 10 Jahre FNG und Eurosif was hat sich bewegt?

4 4 Erreichung verschiedener Ziele auf Ebene Eurosif Strategie ESG Markt- entwicklung Gesetzliches Umfeld EU EU- Netzwerk Marktstudie mit 8 Ländern Entwicklung der Transparenzleitlinien 1 Mitgliedsstaat mit ESG VorschriL für PKs ESG BerichterstaPung freiwillig 5 Sustainable Investment Forums (SIFs) in der EU 6 Mitglieder von Eurosif Marktstudie zu 19 Ländern; Zahlreiche Research Programme 400 Retail Fonds haben Tranzparenzleitlinien unterzeichnet 8 Mitgliedsstaaten mit ESG VorschriLen für PKs ESG BerichterstaPung in verschiedenen Ländern obligatorisch 11 Sustainable Investment Forums (SIFs) in der EU Eurosif mit über 80 Mitgliedern 13 Vertreter von Eurosif Mitgliedern in EU Lobby- Gruppen vertreten

5 Das Forum Nachhal[ge Geldanlagen e. V. Fachverband für nachhal[ge Geldanlagen in Deutschland, Österreich und der Schweiz Gegründet 2001 Im September 2011 ca. 130 Firmen- und 30 Privatmitglieder Mitglieder sind unter anderem: Banken und KapitalanlagegesellschaLen BeteiligungsgesellschaLen und Projek[ni[atoren Finanzberater und Vermögensverwalter Ra[ngagenturen Versicherungen WissenschaLliche und gemeinnützige Einrichtungen 5

6 6 Audau des FNG GeschäOsführender Vorstand Volker Weber, Vorstandsvorsitzender Stellvertretende Vorsitzende als Länderkoordinatoren Sabine Döbeli CH Wolfgang Pinner A Robert Hassler D Beisitzer im Vorstand MITGLIEDER Länderspezifische Ak[vitäten Schweiz Österreich Deutschland

7 7 Drei ak[ve Arbeitsgruppen des FNG Schweiz Arbeitsgruppe Ziele Mitwirkende Marktstudie Nachhal[ge Anlagen in der Schweiz Veranstaltungsreihe zu nachhal[gen Anlagen Informa[on ins[tu[oneller Kunden zu nachhal[gen Anlageprodukten Betreuung der jährlichen Markterhebung zu nachh. Anlagen in der Schweiz Defini[on zusätzlicher Untersuchungsthemen Planung der Veranstaltungen des FNG- Dialogs Anbieterunabhängige Informa[onen Veranstaltungen und Publika[onen für Ins[tu[onelle Zusammenarbeit mit Verbänden Ethos, Inrate, Sarasin, Swisscanto, Vontobel, ZKB, Kaiser Partner, UBS GES, Kaiser Partner, Inrate, Vontobel, Sarasin, ZKB, Susi Partners Ethos, Invera, Sarasin, Vontobel, ZKB, LGT, SAM, Independant Cap. Mgmt., responsability

8 8 Volumenerhebung nachhal[ge Anlagen 2010 Rekord- Volumen per Ende 2010: CHF 42 Mrd. Wachstum gegenüber Vorjahr: 23%

9 PRI gewinnt auch in CH an Bedeutung Aber: nur 12.5% sind Asset Owner (Global: 25%) 9

10 10 Eurosif Pensionskassen- Studie Umfrage in 12 Ländern 169 Pensionskassen haben geantwortet (10 in der Schweiz) 56% haben eine formale Nachhal[gkeitspoli[k 60% sind der Ansicht, dass ESG- Faktoren die langfris[ge Performance beeinflussen 66% glauben, dass es zur treuhänderischen Pflicht gehört, diese Faktoren zu berücksich[gen Einige Pensionskassen denken, dass sie dieser Pflicht noch nicht genügend nachkommen

11 11 Anzahl Befragte PKs mit SRI Policy Resultate CH 30% mit SRI Policy Alle Befragten sehen ESG als Performance- Faktor Nur 40% denken, ESG gehöre zu treuhänderischen Pflicht

12 12 Wich[gster Treiber für SRI Policy Resultate CH CSR- Policy der Unternehmen und Bedarf der Versicherten als Treiber Meinung des S[Lungsrats zum Thema SRI ohne Relevanz

13 13 Anteil PKs mit SRI Policy in versch. Asset- Klassen * *Basiert auf nur 2 Antworten

14 14 Eurosif Pensionskassen- Studie: Weitere Resultate CH Von den drei PKs mit SRI- Policy wird Governance als wich[gster Faktor eingestul Gründe für Fehlen einer SRI- Policy: - Angst vor Performance- Verlust (4 Antworten) - Ungenügende Ressourcen (3 Antworten) - Ungenügende Kenntnisse (2 Antworten) Nur 1 Pensionskasse plant, in nächsten 12 Monaten eine SRI- Policy einzuführen

15 Transparenz schafft Vertrauen Anteil nachhaltiger Publikumsfonds mit Transparenzlogo Deutschland, Österreich und Schweiz Europa 105 von 207 Fonds mit Transparenzlogo (51%) 350 von 879 Fonds mit Transparenzlogo (40%) Quelle: FNG, Eurosif; Vigeo 15

16 16 Ac[ve Ownership gewinnt an Bedeutung Achtungserfolg für Ethos an Novar[s GV: 38% der Ak[onäre lehnen das Vergütungssystem ab Ausdehnung von S[mmrechtswahrnehmung für Nachhal[gkeitsfonds (Swisscanto, Sarasin, ZKB, Raiffeisen, Vontobel) Ethos übernimmt UK Stewardship Code

17 17 Streubomben immer mehr Investoren mit Inves[[onsverbot Oslo- Konven[on zu Streubomben im August 2010 in KraL getreten (nach Unterzeichnung durch 94 Staaten) Schweiz: - Oslo- Konven[on durch CH unterzeichnet, aber noch nicht ra[fiziert - Unterbreitung Gesetzesentwurf durch Bundesrat an Parlament im Juni 2011: Auch indirekte Finanzierung soll verboten werden Verschiedene Anbieter haben gehandelt: Verzicht auf Inves[[onen in Streubombenhersteller

18 18 Produk[nnova[onen bei CH- Mitgliedern Erster Private Equity- Fonds für BOP- GeschäLsmodelle lanciert (responsability Ventures I) Lancierung eines geschlossenen nachhal[gen Real- Estate Funds geplant (Independent Capital Management) Lancierung eines Energie- Effizienz- Fonds geplant (Susi Partners) Zer[fikat Press Freedom : Inves[[on in Pressefreiheitsfonds mit Kapitalschutz (Vontobel)

19 19 Publika[onen zu nachhal[gen Anlagen Umfassende Übersicht zu nachhal[gen Anlagen in Buchform (von Dr. Mirjam Staub- Bisang) Broschüre zu Verantwortung bei Rohstoffinvestments (von onvalues und PRI)

20 20 Ausbildungen und Kurse zu nachhal[gen Anlagen WWF- Zer[fikatskurs Leaders for Sustainable Finance Erfolgreiche Durchführung 2011, 2012: Wiederholung geplant 2- tägiger Weiterbildungskurs der Uni- ZH: Socially Responsible Investments Weiterbildungskurs der Uni- ZH: "Microfinance - Introduc[on and State of the Art" Thema wird in verschiedenen Ausbildungen abgedeckt: - Master in BetriebswirtschaL, ZHW. Vorlesung CSR und nachhal[ge Anlagen - Vorlesung Uni ZH: Unternehmung und GesellschaL - ETH, Abteilung UmweltnaturwissenschaLen: Vorlesung Environmental Finance

21 21 Weitere Ausbildungen ecoanlageberater Fernlehrgang für die Vermarktung nachhal[ger Investments. Info: Frankfurt School of Finance and Mgmt: Cer[fied Sustainability Investments Advisor (CSIA) Cer[fied Sustainability Investments Manager (CSIM) Info: school.de/ng RI Academy: E- learning- Tool für Berater und Fondsmanager Info:

22 22 TBLI- Konferenz in der Schweiz Im November 2012 und November 2013 gas[ert Triple BoPom Line Inves[ng - Konferenz in Zürich FNG mit Stand vertreten Zahlreiche Workshops, Plenarveranstaltung und weitere Begleitanlässe Ausgezeichnete Networking- Möglichkeit Informa[onen (später):

23 23 FNG- Dialog: Nachhal[g in Rohstoffe inves[eren? Paneldiskussion zu Chancen und Risiken von Rohstoffinvestments aus Sicht eines nachhal[gen Investors. Modera[on: Harald Schumann, Journalist beim Tagesspiegel, Berlin. Panelisten: Dr. Ivo Knoepfel, OnValues Dr. Ulrich Niederer, Experte Pensionskassen und Agrarinvestments Roland Kölsch, LGT Capital Management 31. Oktober, Bei Sarasin, Löwenstr. 11, in Zürich

24 Kontakt: Sabine Döbeli, Vizepräsiden[n ng.org Claudia Tober, GeschäLsführerin Forum Nachhal[ge Geldanlagen e.v. Rauchstr. 11 D Berlin ng.org Tel.: Web: ng.org 24