Die Ein-Mann- Compliance-Organisation

+++ Management Circle Intensiv-Seminar +++ Compliance Ein Muss für Unternehmen jeder Größe Die Ein-Mann- Compliance-Organisation schlank kostengünstig wirksam Ihr Weg zum professionellen Compliance-System trotz geringer Manpower: Risikoanalyse: So bestimmen Sie die Compliance-Anforderungen Struktur der Compliance-Organisation: Diese Bausteine brauchen Sie Compliance-Standards: Etablieren Sie Richtlinien und eine Compliance-Kultur Compliance Reports: Erfüllen Sie interne und externe Berichtspflichten Exklusive Praxisberichte: Aufbau eines Compliance-Management-Systems bei der DKV MOBILITY SERVICES Group Als einzelner Compliance Officer bei der juwi AG: Schnittstellen zu anderen Fachbereichen Die Compliance-Organisationsstruktur bei der CommuniGate Kommunikationsservice GmbH Ihre Compliance-Experten: Dr. Sonja Bartels DKV MOBILITY SERVICES Business Center GmbH + Co. KG Corinne Bourrat juwi AG Philipp Lüttmann BDO AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Stephan Schmidt CommuniGate Kommunikationsservice GmbH Begeisterte Teilnehmerstimmen: Sehr gute umfassende Veranstaltung mit tollen Starthilfen und wertvollen Praxisbeiträgen! J. Maschlanka, Overlack AG Gute Hinweise für kleine Compliance- Strukturen in kleinen und mittleren Unternehmen! S. Hofmann, s.oliver Bernd Freier GmbH & Co. KG Bitte wählen Sie Ihren Termin: 12. und 13. April 2016 in Frankfurt/M. 09. und 10. Mai 2016 in Köln 06. und 07. Juni 2016 in München Hoher Lernerfolg durch begrenzte Teilnehmerzahl! Melden Sie sich jetzt an! Ihre Telefon-Hotline: + 49 (0) 61 96/47 22-700

1. Seminartag So finden Sie die optimale Struktur einer kleinen Compliance-Organisation Ihre Seminarleiter: Philipp Lüttmann, Vizedirektor Corporate Compliance, BDO AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Zürich Daniel Köhnen, Manager, BDO AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Hamburg Compliance: Ein Muss für Unternehmen jeder Größe Aktueller Stand und Verständnis von Compliance Rechtspflicht und Rechtsgrundlage von Compliance Verschärfte Haftungsrisiken für die Unternehmensführung Inhalt und wesentliche Ziele von Compliance Was muss eine Compliance-Organisation leisten? Wie positioniere ich mein Unternehmen am Arbeitsmarkt mit Compliance- und Ethik-Standards? Wie reagiere ich auf Compliance-Anforderungen meines Kunden? Was verlangt der Prüfungsmaßstab des Institutes der Wirtschaftsprüfer IDW PS 980 vom Mittelstand? Welche Empfehlungen macht der neue internationale Standard ISO 19600? Struktur und Organisation einer kleinen Compliance-Organisation Scoping im Mittelstand: Was sind zwingende und was sinnvolle Bestandteile der Compliance? Wie können Compliance-Aufgaben in kleinen und mittleren Unternehmen organisiert werden? Eigene Compliance-Abteilung/Stabsstelle Übernahme der Compliance-Aufgaben durch die Unternehmensleitung Compliance-Aufgaben in anderen Abteilungen und Mischformen (z. B. Interne Revision, Rechtsabteilung) Organisation im internationalen Umfeld Compliance Committees in kleinen und mittleren Organisationen Die kleine GRC-Abteilung: Governance, Risk und Compliance sinnvoll integrieren Wie kann ein einzelner Compliance-Verantwortlicher die Compliance-Aufgaben meistern? Einzelkämpfer vs. Teamplayer: Herausforderungen und Möglichkeiten Elemente eines integrierten Überwachungssystems: Risikomanagement, Compliance Management, Internes Kontrollsystem, Interne Revision Integration, Verantwortlichkeiten und Verzahnung Integrierte Berichtserstattung: Interne und externe Berichtspflichten meistern Softwarelösungen für Governance, Risk und Compliance: Vorhandene IT-Strukturen und kostengünstige Softwarelösungen nutzen 12. und 13. April 2016 in Frankfurt/M. 09. und 10. Mai 2016 in Köln 06. und 07. Juni 2016 in München Der Compliance-Officer: Aufgaben und persönliche Haftungsrisiken bei kleinen Unternehmensstrukturen Anforderungsprofil und die wichtigsten Aufgaben im Überblick Compliance als Hauptaufgabe vs. Zusatzaufgabe Rechtsstellung des Compliance Officer Berichts- und Meldepflichten bei Compliance-Verstößen Weisungsgebundenheit vs. Weisungsfreiheit Haftung für Compliance-Verstöße von Mitarbeitern Besonderer Kündigungsschutz: Können individualvertragliche Regelungen getroffen werden? Aufbau eines Compliance- Management-Systems bei der DKV MOBILITY SERVICES Group Wieviel Compliance braucht der Mittelstand? Case Study Bestandteile unseres CMS, darunter Organisationsstruktur Verhaltenskodex und internationaler Roll-Out Praxistauglicher Umgang mit Compliance-Klauseln Dr. Sonja Bartels Group Compliance Officer, DKV MOBILITY SERVICES Business Center GmbH + Co. KG, Ratingen Corporate Compliance bei der juwi AG Aufbau der Corporate Compliance: Wie ist juwi vorgegangen? Inhalt, Ziel und Bausteine Als einzelner Compliance Officer bei juwi: Aufgaben und Schnittstellen zu anderen Fachbereichen Der Compliance-Schirm im Konzern: Wie mache ich den Mitarbeitern bewusst, dass Compliance sie alle angeht? Corinne Bourrat Rechtsanwältin, Corporate Compliance Officer, juwi AG, Wörrstadt Get-together Ausklang des ersten Seminartages in informeller Runde. Management Circle lädt Sie zu einem kommunikativen Umtrunk ein. Entspannen Sie sich in angenehmer Atmosphäre und vertiefen Sie Ihre Gespräche mit den Referenten und Teilnehmern.

2. Seminartag So etablieren Sie ein professionelles Compliance-System mit geringer Manpower Ihre Seminarleiter: Philipp Lüttmann Daniel Köhnen Compliance-Risiken im Mittelstand: Von welchen Compliance-Themen sind Sie betroffen? Klassische Risikofelder im Überblick Korruption und Wirtschaftskriminalität Kartell- und Wettbewerbsrecht Datenschutz Fraud Arbeitsrechtliche Aspekte Spezielle Fallbeispiele für den Mittelstand: Geschenke, Einladungen und Veranstaltungen, Schmiergelder, Kick- Back-Zahlungen, Schwarze Kassen, Steuererklärungen etc. Durchführung einer unternehmensspezifischen Risikoanalyse Identifizierung von Compliance-Anforderungen für Ihr Unternehmen Empfehlungen für die Definition von Compliance-Standards Leitfaden für den Aufbau der Compliance- Organisation im Mittelstand Meilensteine des Einführungsprojektes festlegen Elemente der Compliance-Strategie definieren Compliance-Aufgaben organisatorisch zuordnen Zusammenarbeit und Schnittstellen zu anderen Personen/Abteilungen festlegen Relevante Compliance-Risiken, Unternehmensbereiche und -prozesse auswählen Relevante Regularien und Unternehmensstandards auswählen Reifegradbestimmung der bestehenden Compliance- Organisation Umsetzung der Compliance-Initiativen Kontinuierliche Überprüfung und Optimierung sicherstellen Geschäfte in Hochrisikoländern meistern Aufbau eines Compliance-Management- Systems (CMS) bei der CommuniGate Kommunikationsservice GmbH Welche Compliance-Anforderungen bestehen für den Mittelstand? Aufbau und Bestandteile unseres CMS mit geringen Ressourcen viel abdecken Compliance-Organisationsstruktur Einer gegen alle? Fortentwicklung des CMS Training, Beratung, Kontrolle Praxistauglicher Umgang mit den Compliance-Richtlinien Stephan Schmidt Leiter Risiko- & Qualitätsmanagement, CommuniGate Kommunikationsservice GmbH, Passau Wichtige Instrumente des Compliance- Managements: Eignung für kleine Unternehmensstrukturen Verhaltenskodizes und Richtlinien Das Unternehmensleitbild Tone from the top: Vorleben von Geschäftsführung und Führungskräften Arbeitsverträge Compliance-Berichtswesen Compliance-Dokumentation Whistleblowing-Hotline Compliance-Schulungen und Workshops Monitoring und Sanktionen Der Fall der Fälle: Vorbereitung auf interne Untersuchungen oder Durchsuchungen Compliance-Schulungen mit wenig Aufwand meistern: Verhaltensstandards unternehmensweit verankern Welche Schulungsformen eignen sich für kleine Unternehmensstrukturen bzw. bei wenig Manpower? Präsenzschulungen E-Learning-Anwendungen Der Mix macht s: E-Learning und Präsenzschulung Beteiligte Unternehmensbereiche und Personen Sachgerechte Auswahl der Trainingsteilnehmer Schulungsmedien, Schulungsinhalte und -dokumentation Messung des Schulungserfolgs 1. Seminartag 2. Seminartag Seminarzeiten Am 1. Seminartag: Empfang mit Kaffee und Tee, Ausgabe der Seminarunterlagen ab 8.45 Uhr Beginn des Seminars 9.30 Uhr 9.00 Uhr Business Lunch 13.00-14.00 Uhr 12.30-13.30 Uhr Ende des Seminars ca. 18.00 Uhr ca. 17.30 Uhr An beiden Seminartagen sind Kaffee- und Teepausen in Absprache mit den Seminarleitern und Teilnehmern vorgesehen.

Zum Seminarinhalt Warum dieses Seminar so wichtig für Sie ist Compliance Management ist nicht nur für große Konzerne von Bedeutung auch kleine und mittelständische Unternehmen müssen eine effektive Compliance-Organisation sicherstellen. Die Anforderungen an die Unternehmen sind hierbei komplex und nehmen ständig zu. Eine Nichteinhaltung der Compliance- Vorgaben kann zu hohen Kosten, Reputationsschäden und im Ernstfall zur Insolvenz führen. Sie sind gefordert, gesetzliche und ethische Vorschriften sicher einzuhalten. Sie müssen eine angemessene Compliance-Organisation aufbauen und wirksame Compliance-Standards unternehmensweit implementieren. Die Suche nach dem richtigen Weg hängt hierbei entscheidend von der Unternehmensgröße und der Manpower ab, die zur Verfügung steht. Ihr Nutzen aus diesem Seminar Unser Compliance-Expertenteam zeigt Ihnen, wie Sie trotz geringer finanzieller und personeller Ressourcen ein schlankes, kostengünstiges und wirksames Compliance-Management-System implementieren und unternehmensweit etablieren. Was Sie in diesem Seminar lernen: Sie erfahren, wie Sie eine unternehmensspezifische Risikoanalyse durchführen und so die Compliance- Anforderungen bestimmen Ihre Vorteile auf einen Blick Ausgewiesene Experten: Sie werden von anerkannten und erfahrenen Referenten aus der Beratung und Unternehmenspraxis, die sich als ausgezeichnete Wissensvermittler bereits erfolgreich in Management Circle-Seminaren bewährt haben, trainiert und begleitet. Umfangreiches Compliance-Wissen wird direkt an Sie weitergegeben. Hohe Praxisrelevanz: Die Seminarinhalte werden durch zahlreiche Beispiele und Erfahrungsberichte aus der Praxis ergänzt. In jedem Seminar ist ausreichend Zeit für Ihre persönlichen Fragestellungen. Intensives Networking: Nutzen Sie den branchenübergreifenden Erfahrungsaustausch mit Experten und Fachkollegen und knüpfen Sie wertvolle Kontakte! Bauen Sie so Ihr Experten-Netzwerk aus. Umfangreiche Arbeitsunterlagen: Detaillierte Seminarunterlagen machen jedes Mitschreiben für Sie entbehrlich und werden Sie im Tagesgeschäft unterstützen. Integrierter Workshop: Lernen Sie die klassischen Compliance-Risiken im Mittelstand kennen und prüfen Sie, von welchen Ihr Unternehmen betroffen ist. Sie informieren sich über mögliche Strukturen und Organisationen von kleinen Compliance-Organisationen Sie hören, was zwingende und was sinnvolle Bestandteile des Compliance-Management-Systems sind Sie erhalten einen kompakten Einblick in das Anforderungsprofil, die Aufgaben und die Haftungsrisiken des Compliance Officer Sie lernen wichtige Instrumente des Compliance Managements, die sich für kleine Unternehmensstrukturen eignen, kennen Sie informieren sich, wie Sie Compliance-Standards definieren und unternehmensweit verankern Sie hören, welche Schulungsformen Sie für Compliance-Trainings bei wenig Manpower nutzen Sie erfahren, wie Sie Compliance, Risikomanagement, Interne Revision und IKS sinnvoll verzahnen und Synergiepotenziale nutzen Sie lernen, wie Sie professionelle Compliance Reports erstellen und somit interne und externe Berichtspflichten erfüllen Exklusive Praxisberichte: Informieren Sie sich über den Aufbau eines Compliance- Management-Systems bei der DKV MOBILITY SERVICES Group. Erfahren Sie mehr über die Ein-Mann-Compliance- Organisation deren Bausteine, Aufgaben und Schnittstellen zu anderen Fachbereichen bei der juwi AG. Hören Sie, wie die CommuniGate Kommunikationsservice GmbH ihr Compliance-Management-System weiterentwickelt. Sie haben noch Fragen? Gerne! Rufen Sie mich an oder schreiben Sie mir eine E-Mail. Yvonne Schaetzle Bereichsleiterin Tel.: 0 61 96/47 22-605 E-Mail: yvonne.schaetzle@managementcircle.de

Ihr Expertenteam Dr. Sonja Bartels LL.M., ist seit 2012 verantwortlich für die Implementierung eines Compliance-Management-Systems bei der DKV MOBILITY SERVICES Group einem führenden mittelständischen Mobilitätsdienstleister auf europäischen Straßen. Schwerpunkte ihrer Tätigkeit liegen bei dem Aufbau einer Compliance-Organisationsstruktur, dem europaweiten Roll-Out von Konzernrichtlinien, der (Weiter-)Entwicklung und Betreuung des Hinweisgebersystems sowie der Zuwendungsüberwachung. Dr. Sonja Bartels verfügt als ausgebildete Rechtsanwältin über mehrjährige Beratungspraxis in Compliance- und Wirtschaftsstrafangelegenheiten und ist nebenberuflich als Referentin an der Compliance Academy in Münster tätig. Corinne Bourrat ist seit 2010 als Corporate Compliance Officer der juwi AG, Wörrstadt, verantwortlich für die Implementierung der Compliance in der juwi-gruppe. Dies umfasst den Aufbau einer Compliance-Organisation und von Compliance-Tools, die Verstößen vorbeugen und Hilfestellung bei compliance-relevanten Fragen bieten sollen. Der Schwerpunkt liegt im Bewusstmachen, dass es auf Integrität, Risikoabwägung, Verantwortung und Verlässlichkeit ankommt. Corinne Bourrat ist seit 1983 zugelassene Rechtsanwältin und seit 1990 in der Industrie in unterschiedlichen Funktionen tätig, u. a. als Leiterin Recht, Personal, Beteiligungen und auch als Compliance Officer. Bei der juwi AG war sie vor Übernahme des Corporate Compliance Offices Leiterin der Konzernrechtsabteilung. Philipp Lüttmann verfügt über umfangreiche Erfahrungen in der Entwicklung, Implementierung und dem Testen von Complianceund Wertemanagement-Systemen und ist als Ombudsmann für Schweizer Unternehmen tätig. Ferner führte er in den letzten zehn Jahren Sonderuntersuchungen mit Korruptionsschwerpunkt durch. Als Vizedirektor bei der BDO AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft in Zürich ist er unter anderem für forensische Sonderuntersuchungen und Risk Advisory zuständig und leitet den Bereich Corporate Compliance in der Schweiz. Daneben ist er Mitglied beim Ethics and Compliance Switzerland sowie dem ACFE. Stephan Schmidt ist seit 2008 Leiter des Qualitätsmanagements bei der CommuniGate Kommunikationsservice GmbH in Passau. Er übernahm 2010 auch die Neugestaltung des Risikomanagements. Neben den Kernthemen betreut Stephan Schmidt den Datenschutz, die Interne Revision und das Notfallmanagement. Mit Erweiterung der MaRisk um das Thema Compliance wurde er 2012 mit dem Aufbau eines Compliance-Management-Systems bei CommuniGate beauftragt. Seitdem ist er verantwortlich für den Aufbau eines Compliance-Management-Systems von der Konzeption, Implementierung (Training, Beratung, Kontrolle) bis hin zur Sicherstellung der Compliance-Berichtspflichten. Daniel Köhnen Diplom-Ökonom und Kriminologe, beschäftigt sich mit den fachlichen Schwerpunkten Wirtschaftskriminalität, Compliance und Interne Revision. Er hat sich dabei auf die Untersuchung von Korruptionsfällen spezialisiert und an zahlreichen Sonderuntersuchungen auf nationaler und internationaler Ebene mitgewirkt. Zudem berät er Unternehmen und Organisationen zu Themen wie Geldwäscheprävention und hat Erfahrungen u. a. in der Wirtschaftsfachabteilung der Staatsanwaltschaft sammeln können. Daniel Köhnen klärt als Manager der BDO AG in Hamburg mit seinem international und interdisziplinär aufgestellten Team Fraud-Verdachtsfälle auf und (be)rät zur frühzeitigen Prävention. AUCH ALS INHOUSE TRAINING Zu diesen und allen anderen Themen bieten wir auch firmeninterne Schulungen an. Ich berate Sie gerne, rufen Sie mich an. Stefanie Klose Tel.: 0 61 96/47 22-739 E-Mail: stefanie.klose@managementcircle.de www.managementcircle.de/inhouse Ihr Management Circle-Veranstaltungsticket Schnell, bequem und flexibel bringt Sie die Deutsche Bahn AG in Kooperation mit Management Circle an Ihren Veranstaltungsort. Von jedem beliebigen DB-Bahnhof können Sie Ihre Reise zu attraktiven Sonderkonditionen antreten: Zum Veranstaltungsort 2. Klasse 1. Klasse Bundesweit 99, 159, Bei einer Hin- und Rückfahrt mit dem ICE von Frankfurt/M. nach München können Sie z.b. in der 2. Klasse 103, sparen. Von Köln nach München beträgt die Ersparnis 185,. Mit diesem attraktiven Angebot fahren Sie und die Umwelt gut! Weitere Details und Informationen zur Ticketbuchung erhalten Sie mit Ihrer Anmeldebestätigung zur Veranstaltung oder unter www.managementcircle.de/bahn Foto: Hans-Joachim Kirsche

Für Ihre Fax-Anmeldung: + 49 (0) 61 96/47 22-999 Wen Sie auf diesem Seminar treffen Dieses Seminar richtet sich an Leiter und leitende Mitarbeiter aus den Bereichen Compliance Management, Recht, Risikomanagement, Interne Revision, Controlling, Finanz- & Rechnungswesen, Finanzen, Personal und Unternehmensorganisation in kleinen und mittelständischen Unternehmen. Darüber hinaus werden Mitarbeiter aus Unternehmen angesprochen, bei denen die Compliance-Aufgabe von einem einzelnen Beauftragten bzw. von einem kleinen Compliance-Team übernommen wird. Weiterhin angesprochen sind Mitglieder der Geschäftsführung. Die Ein-Mann-Compliance-Organisation Ich/Wir nehme(n) teil am: WS 12. und 13. April 2016 in Frankfurt/M. 04-82215 09. und 10. Mai 2016 in Köln 05-82216 06. und 07. Juni 2016 in München 06-82217 1 Name/Vorname Position/Abteilung Termine und Veranstaltungsorte 12. und 13. April 2016 in Frankfurt/M. Intercontinental Frankfurt, Wilhelm-Leuschner-Straße 43, 60329 Frankfurt/M. Tel.: 069/26 05-23 34, Fax: 069/26 05-23 22 E-Mail: frankfurt.reservations@ihg.com 9. und 10. Mai 2016 in Köln Hotel Mondial am Dom Cologne, Kurt-Hackenberg-Platz 1, 50667 Köln Tel.: 0221/20 63-570, Fax: 0221/20 63-527 E-Mail: h1306@accor.com 6. und 7. Juni 2016 in München angelo Hotel Munich Westpark, Albert-Rosshaupter-Strasse 45, 81369 München Tel.: 089/41 11 13-524, Fax: 089/41 11 13-599 E-Mail: reservation@angelo-munich.com Für unsere Seminarteilnehmer steht im jeweiligen Tagungshotel ein begrenztes Zimmerkontingent zum Vorzugspreis zur Verfügung. Nehmen Sie die Reservierung bitte rechtzeitig selbst direkt im Hotel unter Berufung auf Management Circle vor. 2 3 @ Name/Vorname Position/Abteilung Name/Vorname Position/Abteilung Firma Straße/Postfach PLZ/Ort Telefon/Fax E-Mail Datum Ansprechpartner/in im Sekretariat: 10 % Unterschrift Mit der Deutschen Bahn für 99, zur Veranstaltung. Infos unter: www.managementcircle.de/bahn Über Management Circle Als anerkannter Bildungspartner und Marktführer im deutschsprachigen Raum vermittelt Management Circle WissensWerte an Fach- und Führungskräfte. Mit seinen 200 Mitarbeitern und jährlich etwa 3000 Veranstaltungen sorgt das Unternehmen für berufliche Weiterbildung auf höchstem Niveau. Weitere Infos zur Bildung für die Besten erhalten Sie unter www.managementcircle.de Anmeldebedingungen Nach Eingang Ihrer Anmeldung erhalten Sie eine Anmeldebestätigung und eine Rechnung. Die Teilnahmegebühr für das zweitägige Seminar beträgt inkl. Business Lunch, Erfrischungsgetränken, Get-together und der Dokumentation 1.995,. Sollten mehr als zwei Vertreter desselben Unternehmens an der Veranstaltung teilnehmen, bieten wir ab dem dritten Teilnehmer 10% Preisnachlass. Bis zu zwei Wochen vor Veranstaltungstermin können Sie kostenlos stornieren. Danach oder bei Nichterscheinen des Teilnehmers berechnen wir die gesamte Teilnahmegebühr. Die Stornierung bedarf der Schriftform. Selbstverständlich ist eine Vertretung des angemeldeten Teilnehmers möglich. Alle genannten Preise verstehen sich zzgl. der gesetzlichen MwSt. Anmeldebestätigung bitte an: Rechnung bitte an: Abteilung Abteilung Mitarbeiter: BIS 100 100 200 200 500 500 1000 ÜBER 1000 Datenschutzhinweis Die Management Circle AG und ihre Dienstleister (z.b. Lettershops) verwenden die bei Ihrer Anmeldung erhobenen Angaben für die Durchführung unserer Leistungen und um Ihnen Angebote zur Weiterbildung auch von unseren Partnerunternehmen aus der Management Circle Gruppe per Post zukommen zu lassen. Unsere Kunden informieren wir außerdem telefonisch und per E-Mail über unsere interessanten Weiterbildungsangebote, die den vorher von Ihnen genutzten ähnlich sind. Sie können der Verwendung Ihrer Daten für Werbezwecke selbstverständlich jederzeit gegenüber Management Circle AG, Postfach 56 29, 65731 Eschborn, unter datenschutz@managementcircle.de oder telefonisch unter 06196/4722-500 widersprechen oder eine erteilte Einwilligung widerrufen. Anmeldung/Kundenservice Telefon: + 49 (0) 61 96/47 22-700 Fax: + 49 (0) 61 96/47 22-999 E-Mail: anmeldung@managementcircle.de Internet: Postanschrift: Management Circle AG Postfach 56 29, 65731 Eschborn/Ts. Telefonzentrale: + 49 (0) 61 96/47 22-0 Hier online anmelden! A/UR/K