9. Jahreskongress Compliance sowie Recht des Wertpapiergeschäfts und der Anlageberatung 1. Tag Montag, 21. November 2016 09:30 Uhr Anmeldung und Ausgabe der Veranstaltungsunterlagen Anreisebuffet RA Dr. Joachim Kaetzler 10:00 10:20 Uhr Begrüßung und Eröffnung Wolfgang Zender Das aktuelle Thema 10:20 11:20 Uhr Der Anleger zwischen Mündigkeit und Schutzwürdigkeit: das Produktverbot Prof. Dr. Petra Buck-Heeb 11:20 12:30 Uhr Diskussionsrunde RA Dr. Joachim Kaetzler, RA Dr. Henning Bergmann, Prof. Dr. Petra Buck-Heeb, RA Markus Feck, Prof. Dr. Herfried Münkler, RA Hartmut T. Renz 12:30 13:30 Uhr Lunchbuffet RA Hartmut T. Renz Schwerpunkt: Marktmissbrauchsverordnung (MAR/MADII) 13:30 14:15 Uhr Die neue MarktmissbrauchsVO Mark Gillert 14:15 14:45 Uhr Marktmanipulative Szenarien Paul Bernd Wittnebel 14:45 15:15 Uhr Tagungspause 15:15 15:45 Uhr Ad-hoc-Publizität und Insider-Handelsverbot RAin Isabella Ries 15:45 16:15 Uhr Director s Dealings RAin Dr. Birgit Seydel 16:15 16:45 Uhr Tagungspause 16:45 17:15 Uhr Das Insiderverzeichnis RA Dr. Frank Zingel 9. Jahreskongress Compliance sowie Recht des Wertpapiergeschäfts und der Anlageberatung 1
17:15 18:00 Uhr Das neue Sanktionsregime der Marktmissbrauchsverordnung RA Dr. Philipp Gehrmann 19:00 Uhr Auf Einladung des OSV: Gemeinsames Abendessen und Abendprogramm 2. Tag Dienstag, 22. November 2016 Schwerpunkt: 2. FiMaNoG/MiFID II RA Dr. Lars Röh 09:00 10:30 Uhr MiFID II was kommt auf uns zu? RA Dr. Henning Bergmann 10:30 11:00 Uhr Tagungspause 11:00 11:30 Uhr Zuwendungen RAin Dr. Alexandra Mohn 11:30 12:15 Uhr Product-Governance RA Dr. Henning Bergmann 12:15 12:45 Uhr Beratung, beratungsfrei vom Protokoll bis zur Sprachaufzeichnung RA Dr. Arne Hertel 12:45 13:15 Uhr Lunchbuffet 13:15 14:00 Uhr Neue Informationspflichten nach der MiFID II (Kostentransparenz) RA Dr. Markus Lange 14:00 14:45 Uhr Update PrIIPS RAe Jochen Kindermann, Thomas Scharfenberg 14:45 15:15 Uhr 2. FiMaNoG/MiFID II aus Sicht von Compliance RA Hartmut T. Renz 15:15 15:45 Uhr Tagungspause 15:45 16:45 Uhr MiFID II wie bereitet sich eine Sparkasse auf eine erfolgreiche Umsetzung vor Edda Tielke 16:45 18:00 Uhr Paneldiskussion MiFID II in der Vorbereitung Edda Tielke, RA Dr. Henning Bergmann, RA Hartmut T. Renz, RAin Dr. Alexandra Mohn, RA Dr. Markus Lange, RA Dr. Arne Hertel, André Krause 19:00 Uhr Auf Einladung des OSV: Gemeinsames Abendessen und Abendprogramm 9. Jahreskongress Compliance sowie Recht des Wertpapiergeschäfts und der Anlageberatung 2
3. Tag Mittwoch, 23. November 2016 Schwerpunkt: Compliance und Strafrecht RA Dr. Frank Zingel 09:00 09:30 Uhr Bußgelder als Sanktionen der Wertpapieraufsicht Dr. Julia von Buttlar 09:30 10:00 Uhr Compliance, Zentrale Stelle und Revision bei Korruption und Mitarbeiterkriminalität. Wer macht was und wie? Patrick Haug 10:00 10:45 Uhr Podiumsdiskussion Korruption und Mitarbeiterkriminalität das optimale Verhalten von Compliance, zentraler Stelle und Revision OStA Raimund Weyand, Patrick Haug, Oliver Welp, Esther Marieluise Schultheis, RAin Ursula Schäfer-Band 10:45 11:15 Uhr Harmonisierung der Erhebung und Bewertung von Risiken im Compliancebereich im weiteren Sinne RA Stefan Vinson 11:15 11:30 Uhr Kurzpause Schwerpunkt: MaRisk-Compliance 11:30 12:15 Uhr Die Identifizierung der Compliance-Risiken nach MaRisk AT 4.4.2 und deren Reduzierung RA Dr. Markus Lange 12:15 12:45 Uhr MaRisk-Compliance und Auslagerung Thomas Gerullis 12:45 13:30 Uhr Lunchbuffet Workshops 13:30 14:30 Uhr Erste Runde: Workshops Workshop 1: Qualifikation von Mitarbeitern im Wertpapiergeschäft MaAnzVO und neue Leitlinien der ESMA RA Dr. Arne Hertel, Esther Marieluise Schultheis Workshop 2: Harmonisierung der Erhebung und Bewertung von Risiken im Compliancebereich im weiteren Sinne RA Stefan Vinson Workshop 3: Der Vertriebsbeauftragte und seine Probleme Annett Wießner 9. Jahreskongress Compliance sowie Recht des Wertpapiergeschäfts und der Anlageberatung 3
14:30-14:45 Uhr Kurzpause Workshop 4: Strafrecht: Compliancerelevante Tatbestände verständlich gemacht. Eine strafrechtliche Einordnung von Mitarbeiterverfehlungen OStA Raimund Weyand Workshop 5: Kundenbeschwerden aus Sicht von Compliance und Revision Wolfgang Eifrig, Marco Niederbröker Workshop 6: Auswirkungen, Interpretation und Umsetzung der neuen Delegierten-Verordnung zur objektiven Darstellung von Anlageempfehlungen Volker Sack Workshop 7: Haftungsrecht im Anlagebereich RA Dr. Peter Balzer Workshop 8: Überwachung von Geschäften gemäß MAR Bearbeitung von Hinweisen auf Marktmanipulation Mario Hans, Marco Bellini Workshop 9: Das Zusammenspiel von Marktbereich und Compliance beim Thema Marktmissbrauch Paul Bernd Wittnebel Workshop 10: Die zivilrechtliche Kundenbeziehung im Wertpapiergeschäft vor, bei und nach dem Geschäftsabschluss RA Dr. Markus Lange Workshop 11: Der Nutzen der Compliance-Funktion Überlegungen und Austausch hinsichtlich einer betriebswirtschaftlichen Messbarkeit André Krause Firmen-Workshop 12: Wertpapier-Compliance gesetzliche Bestimmungen effizient umsetzen mit FOCONIS-ZAK Tobias Koller 14:45 15:45 Uhr Zweite Runde: Workshops ab 15:45 Uhr Kleine Kaffeepause zur Abreise 9. Jahreskongress Compliance sowie Recht des Wertpapiergeschäfts und der Anlageberatung 4
Referenten Dr. Balzer, Peter Bellini, Marco Dr. Bergmann, Henning Prof. Dr. Buck-Heeb, Petra Eifrig, Wolfgang Feck, Markus Dr. Gehrmann, Philipp Gerullis, Thomas Gillert, Mark Hans, Mario Haug, Patrick Dr. Hertel, Arne Dr. Kaetzler, Joachim Kindermann, Jochen Koller, Tobias Krause, André Dr. Lange, Markus Dr. Mohn, Alexandra Rechtsanwalt, SERNETZ SCHÄFER Partnerschaft mbb, Düsseldorf Senior Referent, Kapitalmarkt-Compliance, DZ BANK AG Rechtsanwalt, Abteilungsdirektor, Leiter Kapitalmarktrecht Deutscher Sparkassen- und Giroverband e.v., Berlin Lehrstuhl für Zivilrecht, Europäisches und Internationales Wirtschaftsrecht Forschungsstelle für Bank- und Kapitalmarktrecht sowie Kapitalmarktstrafrecht, Universität Hannover Sonderbeauftragter, Sparkasse Bielefeld Fachanwalt für Bank- und Kapitalmarktrecht, Leiter der Gruppe Finanzen und Versicherungen, Verbraucherzentrale NRW, Düsseldorf Rechtsanwalt, Krause & Kollegen Rechtsanwälte, Berlin Referent Dienstleistersteuerung und Compliance, Ostdeutscher Sparkassenverband, Berlin Referat Verfolgung von Marktmanipulation, BaFin Referent, Kapitalmarkt-Compliance, DZ BANK AG, Abteilungsleiter Compliance, Chief Compliance Officer, Sparkasse Singen-Radolfzell Rechtsanwalt, Gruppe Kapitalmarktrecht Deutscher Sparkassen- und Giroverband e.v., Berlin Rechtsanwalt, CMS Hasche Sigle, Rechtsanwalt, Simmons & Simmons, FOCONIS AG, Köln Referent Kapitalmarkt-Compliance, DZ BANK AG, Rechtsanwalt, Head of Financial Services Legal, KPMG Rechtsanwaltsgesellschaft mbh, Rechtsanwältin, Rechtsabteilung Bundesverband der Deutschen Volksbanken und Raiffeisenbanken e.v. (BVR), Berlin 9. Jahreskongress Compliance sowie Recht des Wertpapiergeschäfts und der Anlageberatung 5
Prof. Dr. Münkler, Herfried Niederbröker, Marco Renz, Hartmut T. Ries, Isabella Dr. Röh, Lars Sack, Volker Schäfer-Band, Ursula Scharfenberg, Thomas Schultheis, Esther Marieluise Dr. Seydel, Birgit Tielke, Edda Vinson, Stefan Dr. von Buttlar, Julia LL.M.(Duke) Welp, Oliver Weyand, Raimund Wießner, Annett Wittnebel, Paul Bernd Zender, Wolfgang Dr. Zingel, Frank Lehrstuhl Theorie der Politik, Humboldt-Universität zu Berlin Referent Interne Revision Sparkasse Bielefeld Rechtsanwalt, Chief Compliance Officer, Direktor / Managing Director, Landesbank Baden-Württemberg, Stuttgart Rechtsanwältin, Senior Managerin, Financial Services Legal, KPMG Rechtsanwaltsgesellschaft mbh, Frankfurt am Main Rechtsanwalt, Partner lindenpartners, Partnerschaft von Rechtsanwälten, Berlin Leiter Aktien- und Fondsresearch Nord/LB, Hannover Rechtsanwältin, Berlin Rechtsanwalt, Partner, Simmons & Simmons Geldwäsche- und WpHG-Compliancebeauftragte Mittelbrandenburgische Sparkasse in Potsdam Rechtsanwältin, Deutscher Sparkassen- und Giroverband e. V., Berlin Projektleitung zur Umsetzung der Anforderungen aus der MiFID II. Sparkasse Osnabrück Rechtsanwalt, Compliance, Nord/LB, Hannover Stellv. Referatsleiterin Ordnungswidrigkeitenverfahren BaFin Wertpapieraufsicht/Asset-Management Direktor, Leiter Konzernrevision, B. Metzler seel. Sohn & Co. KGaA, Oberstaatsanwalt, Stellv. Leiter der Staatsanwaltschaft Saarbrücken Abteilungsleiterin Spezialberatung, Saalesparkasse Stellv. Leiter Compliance, Sparkasse Krefeld, Krefeld Verbandsgeschäftsführer Ostdeutscher Sparkassenverband, Berlin Rechtsanwalt, Partner lindenpartners, Partnerschaft von Rechtsanwälten, Berlin 9. Jahreskongress Compliance sowie Recht des Wertpapiergeschäfts und der Anlageberatung 6