GELEBTE WERTE Verhaltensgrundsätze der KLA-Tencor Corporation INTEGRITÄT, VERANTWORTUNG, BEWUSSTSEIN
CEO-Botschaft 2 Eine Eigenschaft, auf die ich richtig stolz bin, ist, dass Innovation schon immer ein Markenzeichen der Marke KLA-Tencor gewesen ist. Aber es ist nicht allein Innovation, die unsere Technologie verkauft oder uns zu einem großen Unternehmen macht. Unsere kollektive Verpflichtung, uns an eine Reihe höherer Werte zu halten - Werte, die uns von anderen abheben und die Vertrauen bei unseren Kunden, Partnern, Aktionären und Kollegen schafft - das ist es, was uns als Unternehmen und als vereintes Team definiert. Wir bei KLA-Tencor haben das Glück, an der Seite von brillanten Köpfen arbeiten zu dürfen - Personen, die unsere Kernwerte täglich annehmen und beispielhaft umsetzen, durch Ausdauer; durch das Streben danach, besser zu werden; durch Ehrlichkeit, Direktheit und Konsequenz (sog. HFC-Werte); durch den Aufbau leistungsstarker Teams und indem wir uns für unsere Kunden unverzichtbar machen. Jeder Tag ist eine neue Chance, unsere Werte praktisch umzusetzen - angefangen beim Lösen von Kundenherausforderungen über die Einhaltung enger Ingenieurstermine bis hin zur Nachfrage bei einem Teammitglied, wer noch zusätzliche Hilfe bei einem Projekt benötigt - wenn unsere Handlungen Bände darüber sprechen, wer wir sind. Die hohen Verhaltensgrundsätze und Wertestandards von KLA-Tencor sind Grundlage für eine aktive Umsetzung unserer Werte, den Values in Action. Diese Werte definieren uns als Organisation, dienen als Roadmap dafür, wie wir an unser Unternehmen und an unsere Beziehungen herangehen sollten. Vielen Dank, dass Sie unsere Values in Action annehmen und das verstärken, was an der Marke KLA-Tencor so großartig ist. Mit Ihrem individuellen Einsatz und Ihrem Sinn für Verantwortung können wir den Ruf unseres Unternehmens weltweit weiter ausbauen und so sicherstellen, dass stets ethisch einwandfreie Praktiken angewendet werden. Rick Wallace President und Chief Executive Officer
Inhalt 3 Einführung S. 4 Verhaltenskodex S. 5 Ihre Verpflichtung S. 6 Richtlinien zu den gelebten Werten Values in Action S. 7 Besondere Verpflichtungen von Führungskräften S. 8 Strafen für Verletzungen S. 9 UNSER ARBEITSPLATZ S. 10 01. Eine grossartige Arbeitsumgebung Jeder von uns hat das Recht, in einer respektvollen und sicheren Umgebung zu arbeiten. Unser Umgang miteinander S. 12 02. Interessenkonflikt Vermeiden Sie stets Interessenkonflikte. 03. Verwaltungsrats- und andere Mandate ausserhalb des Unternehmens Holen Sie Genehmigungen ein, bevor Sie Verwaltungsrats- und andere Mandate außerhalb des Unternehmens annehmen. 04. Geschäftsgelegenheiten Bei Geschäftsgelegenheiten und -vorteilen steht KLA-Tencor an erster Stelle. 05. Antibestechungs- und -korruptionsgesetze Versuchen Sie nie, andere zu bestechen, und leisten Sie keine ungesetzlichen Zahlungen. 06. RICHTLINIE ZU GESCHENKEN, UNTERHALTUNGEN UND ANDEREN ZAHLUNGEN Stellen Sie sicher, dass das Verschenken und Empfangen von Geschenken zulässig ist. Unsere Verantwortung S. 18 07. Finanzunterlagen, Buchhaltungspraktiken und anwendbare Gesetze die Genauigkeit und die Integrität unserer Firmenunterlagen ist von ausschlaggebender Bedeutung. 08. Schutz vertraulicher Informationen Informationen sind unser Wettbewerbsvorteil. 09. Geschäftstätigkeiten und -Betriebsvermögen Hohe Geschäftsstandards sind ausschlaggebend für den Erfolg. 10. Umwelt und Gesellschaft Unsere Aktionen sollten zukunftsweisend sein. UNSERE VERPFLICHTUNG S. 23 11. Kartell- und Wettbewerbsrecht Machen Sie auf jedem Markt Geschäfte in ehrlichem und fairem Wettbewerb. 12. Wertpapierrecht Seien Sie beim Handel mit Firmenaktien und -optionen vorsichtig. 13. Beziehung zu und Interaktion mit Behörden Es sind stets alle Faktoren zu beachten und es muss stets umsichtig vorgegangen werden. Unsere Stimme S. 27 14. Verantwortlichkeit und Meldungen Setzen Sie die HFC-Werte in die Praxis um.
EINFÜHRUNG 4 Ehrlichkeit und Integrität: Values in Action - die gelebten Werte von KLA-Tencor Als Unternehmen engagieren wir uns aktiv dafür, alle Geschäfte in Einklang mit allen anwendbaren Standards, Gesetzen und Vorschriften durchzuführen. Obgleich Gesetze und Bräuche je nach Land variieren und die Ethikstandards in verschiedenen Geschäftsbereichen variieren können, fungieren die fundamentalen Prinzipien von Ehrlichkeit und Integrität als Eckpfeiler der Values in Action von KLA-Tencor. Indem wir uns im Umgang miteinander und im Umgang anderen gegenüber zur Einhaltung höheren Wertestandards verpflichten, müssen wir unsere Werte aktiv leben und umsetzen, indem wir Fragen stellen, Rat einholen, den Verdacht von Verletzungen melden und unsere Bedenken äußern, wenn es unsere Pflicht ist, dies zu tun. KLA-Tencor befolgt lokale Gesetze und Vorschriften und pflegt ein Klima der Ehrlichkeit und Integrität in dem gesamten globalen Geschäftsumfeld.
VERHALTENS- KODEX 5 1. UNSER ARBEITSPLATZ Schaffen Sie eine Umgebung, in der faire Arbeitspraktiken für alle Mitglieder der KLA-Tencor-Gemeinschaft gelten. 2. UNSER UMGANG MITEINANDER Seien Sie bei all Ihren KLA-Tencor-Aktivitäten und -Beziehungen stets ehrlich, direkt und konsequent. 3. UNSERE VERPFLICHTUNG Schützen Sie den Wettbewerbsvorteil von KLA-Tencor durch den Schutz des geistigen Eigentums und der vertraulichen Informationen von KLA-Tencor. 4. UNSERE VERPFLICHTUNG Es ist essentiell, dass Sie alle Gesetze, Vorschriften und KLA-Tencor- Richtlinien, die für Ihre Aktivitäten relevant sind, verstehen und einhalten. 5. UNSERE STIMME Schaffen und unterhalten Sie eine Kultur, in der alle Mitarbeiter in Bezug auf Integrität und ethisches Verhalten mit gutem Beispiel vorangehen und in der ein solches Verhalten von den Managern belohnt wird. Alles, was wir tun, jeder Austausch mit Dritten, jedes Produkt, das wir herstellen, jeder Service, den wir liefern, jede Verpflichtung, die wir eingehen - spiegelt unsere Values in Action wider.
IHRE VERPFLICHTUNG 6 Sie werden aufgefordert, zu bestätigen, dass Sie Kenntnis davon haben, dass KLA-Tencor-Mitarbeiter verpflichtet sind, die Richtlinien einzuhalten, die im VERHALTENSKODEX, der Values in Action von KLA-Tencor, festgehalten sind. Mit Ihrer Bestätigung verpflichten Sie sich, Fragen, Bedenken oder mögliche Verletzungen von gesetzlichen Vorschriften oder Richtlinien bei Ihren Vorgesetzten, Mitarbeiterbeauftragten/-vertretern, sofern vorhanden, oder über unsere EthicsPoint-Hotline unter Einhaltung der unter dem Abschnitt Verantwortlichkeit und Meldungen in diesen Verhaltensgrundsätzen beschriebenen Hinweise zum Vorgehen bei Meldungen. Mit Ihrer Bestätigung verpflichten Sie sich außerdem, dass Sie, wann immer Sie dazu aufgefordert werden, an internen oder externen KLA-Tencor-Untersuchungen von möglichen Verstößen gegen gesetzliche Vorschriften oder KLA-Tencor-Richtlinien teilnehmen werden. Unsere kollektive Verpflichtung, uns an eine Reihe höherer Werte zu halten - Werte, die uns von anderen abheben und die Vertrauen bei unseren Kunden, Partnern, Aktionären und Kollegen schafft - das ist es, was uns als Unternehmen und als vereintes Team definiert.
RICHTLINIEN ZU DEN VALUES IN ACTION 7 Die Values in Action von KLA-Tencor umzusetzen bedeutet, dass Sie die Vorschriften, Bestimmungen und Richtlinien verstehen, denen all Ihre Tätigkeiten bei KLA-Tencor unterliegen. Die nachfolgend aufgeführten Richtlinien der Values in Action basieren allgemein auf Gesetzen und anderen Rechtsvorschriften. Sie müssen diese Regeln verstehen und Fragen stellen, wenn Sie sich nicht sicher sind, wie Sie sich verhalten sollen. KLA-Tencor verfügt über eine Reihe von Richtlinien, die für Ihre Tätigkeiten gelten. Diese Richtlinien finden Sie im Portal zu den Richtlinien der Values in Action. Diese Richtlinien unterliegen Änderungen; Sie sollten das Portal auf der Intranet-Webseite Rechtshinweise und Compliance regelmäßig aufsuchen. Die hohen Verhaltensgrundsätze und Wertestandards von KLA-Tencor sind Grundlage für eine aktive Umsetzung unserer Werte, den Values in Action. Diese Werte definieren uns als Organisation, dienen als Roadmap dafür, wie wir an unser Unternehmen und an unsere Beziehungen herangehen sollten.
BESONDERE VERPFLICHTUNGEN FÜR FÜHRUNGSKRÄFTE 8 Von KLA-Tencor-Führungskräften wird erwartet, dass Sie eine Kultur der Compliance (Einhaltung von Vorschriften) sowie ein Umfeld schaffen, in dem sich Mitarbeiter ermutigt fühlen, Integritätsprobleme anzusprechen. KLA-Tencor untersagt Vergeltungsmaßnahmen in jeglicher Form. Von den Führungskräften wird erwartet, dass sie mit gutem Beispiel vorangehen und sicherstellen, dass die Werte und der Ruf von KLA-Tencor nicht beeinträchtigt werden. Wir bei KLA-Tencor sind in der glücklichen Lage, an der Seite von brillanten Köpfen arbeiten zu dürfen; Menschen, die unsere Kernwerte täglich annehmen und beispielhaft umsetzen.
STRAFEN FÜR VERLETZUNGEN 9 Der Verstoß gegen die Intention oder den Wortlaut der Values in Action von KLA-Tencor, Richtlinien oder andere Vorschriften von KLAL-Tencor durch Mitarbeiter oder Führungskräfte, führt zur Ergreifung von Disziplinarmaßnahmen, die bis zur Kündigung reichen können. Mit Ihrem individuellen Einsatz und Ihrem Sinn für Verantwortung können wir den Ruf unseres Unternehmens weltweit weiter ausbauen und so sicherstellen, dass stets ethisch einwandfreie Praktiken angewendet werden.
KLA-Tencor ist ein Arbeitsplatz, an dem Sicherheit, Respekt im Umgang und Förderung der Mitarbeiter groß geschrieben wird. UNSER ARBEITSPLATZ INTEGRITÄT, VERANTWORTUNG, BEWUSSTSEIN
01. Eine grossartige Arbeitsumgebung Jeder von uns hat das Recht, in einem respektvollen und sicheren Arbeitsumfeld zu arbeiten. Die Mitarbeiter von KLA-Tencor müssen ein Arbeitsumfeld schaffen und pflegen, das die Kernwerte des Unternehmens widerspiegelt. Diskriminierung und Belästigung Jeder ist dazu verpflichtet sicherzustellen, dass unrechtmäßige Diskriminierung und Belästigung in unserem Arbeitsumfeld oder im Rahmen von einstellungsbezogenen Entscheidungen nicht toleriert werden. In den folgenden Bereichen sollten Sie diese Grundsätze bei Ihrem Verhalten und Ihren Entscheidungen besonders berücksichtigen: Rekrutierung von Nachwuchs Schulungen Einstellungen Disziplinarmaßnahmen Entschädigungen Beförderungen Wenn Sie Fragen zum Thema Diskriminierung oder Belästigung haben, wenden Sie sich an einen Mitarbeitervertreter/-bevollmächtigten, Ihre Abteilung für Personalwesen oder die Rechts- und Compliance-Abteilung. Sicherheit am Arbeitsplatz Wir haben uns zudem die Bereitstellung eines sicheren, sauberen Arbeitsumfelds zum Ziel gesetzt, in dem jeder seinen geschäftlichen Tätigkeiten in effizienter und produktiver Weise nachgehen kann. Die Sicherheit der Mitarbeiter hat oberste Priorität und die Sicherheitsabteilung von KLA-Tencor arbeitet emsig daran, die Gesundheit und Sicherheit unserer Belegschaft durch die Einführung und Sicherstellung wirksamer Schulungs- und Schutzmaßnahmen zu schützen. Alle Sicherheitskoordinatoren, Vorgesetzten und Führungskräfte sind verpflichtet, die KLA-Tencor-Sicherheitsrichtlinien durchzusetzen und zu unterstützen. 11 KLA-Tencor steckt sich höhere Ziele, die die gesetzlichen Vorgaben bei Weitem übersteigen. Beispiel Frage: Einer meiner Kollegen sendet Witze an unser Team. Diese haben oft einen sexuellen Unterton und stören mich und andere Mitglieder meines Teams. Was soll ich tun? Antwort: Bitten Sie den Mitarbeiter, keine derartigen E-Mails mehr zu versenden, und melden Sie die Angelegenheit. Das Versenden von Witzen mit Inhalten, die rassistische, sexuelle oder beleidigende Untertöne haben, ist eine Form von Belästigung, die nicht toleriert wird. Was Sie tun sollten Wenn Sie eine Sicherheitslücke melden wollen, wenden Sie sich mit dieser Angelegenheit an Ihren lokalen Manager oder melden Sie sie über die EthicPoint-Hotline von KLA-Tencor: https://secure.ethicspoint.com/domain/media/en/gui/22073/index.html Weiter: Interessenkonflikt
Unser Umgang miteinander basiert auf Transparenz und Vertrauen. UNSER MITEINANDER INTEGRITÄT, VERANTWORTUNG, BEWUSSTSEIN
02. INTERESSENKONFLIKTE 13 Vermeiden Sie Interessenkonflikte stets. Durch die Aufrechterhaltung unseres Grundsatzes, ehrlich, direkt und konsequent (HFC) zu sein, schaffen wir einen klaren ethischen Präzedenzfall und vermeiden Situationen, die mit den Interessen von KLA-Tencor in Konflikt geraten könnten. Ein Interessenkonflikt kann auftreten, wenn Ihre persönlichen Interessen, in welcher Form auch immer, Ihre Fähigkeit beeinträchtigen - oder auch nur beeinträchtigen zu scheinen - eine objektive Entscheidung im Namen von KLA-Tencor zu treffen. Melden Sie einen potenziellen Interessenkonflikt und holen Sie sich die notwendigen Genehmigungen ein. Was sind potenzielle Interessenkonflikte? Hohe Investitionen In hohem Maß (direkt oder indirekt) in einen Wettbewerber, Lieferanten, Kunden, Händler oder einem anderen Unternehmen, das Geschäfte mit KLA-Tencor macht, investiert zu haben. Anstellung bei/serviceleistungen für andere Unternehmen Bei einem potenziellen Wettbewerber von KLA-Tencor angestellt zu sein bzw. Serviceleistungen gegenüber einem anderen Unternehmen oder einer anderen Institution zu erbringen bzw. dieses Unternehmen/diese Institution zu vertreten. Geschenke/Unterhaltungen/Wertgegenstände Die (direkte oder indirekte) Annahme von Gegenständen oder sonstigen Leistungen und/oder Diensten von finanziellem Wert, von einem Wettbewerber, Lieferanten, Kunden, Händler oder einem ähnlichen Unternehmen - insbesondere, wenn der Zweck des Geschenks der unangemessenen Beeinflussung einer Geschäftsentscheidung oder -beziehung dient (oder dienen könnte). Wettbewerb mit KLA-Tencor Der Wettbewerb mit KLA-Tencor durch die Bereitstellung von Dienstleistungen, den Kauf oder Verkauf von Immobilien oder das Vereiteln oder Stören einer Geschäftsgelegenheit, an deren Ergreifung KLA-Tencor ein Interesse hat oder ein Interesse haben könnte. Die Nutzung von KLA-Tencor-Betriebsvermögen Die Nutzung von Geldern, Einrichtungen, Know-how oder Mitarbeitern von KLA-Tencor für andere geschäftliche oder persönliche Zwecke. Sie haben die Verantwortung, Situationen zu vermeiden, in denen Ihre persönlichen Interessen im Konflikt zu den Interessen von KLA-Tencor stehen. Beispiel Frage: Ich bin ein Servicetechniker und ich möchte außerhalb meiner regulären Arbeitszeit eine Teilzeitarbeit annehmen, um die Tools von KLA-Tencor Dritten gegenüber zu fördern. Ist das ok? Öffentliche Äußerungen Äußern Sie sich nicht öffentlich zu vertraulichen Informationen, wie z. B. Geschäftspläne, Finanzen und Produkte von KLA-Tencor. Äußern Sie sich nicht über KLA-Tencor gegenüber der Presse, Analysten, Wettbewerbern oder Kunden, sofern Sie dazu nicht befugt sind. Antwort: Nein. Weder der direkte noch der indirekte Wettbewerb mit KLA-Tencor ist zulässig. Was Sie tun sollten Informieren Sie Ihren direkten Vorgesetzten und holen Sie die vorherige Erlaubnis ein; melden Sie den Erhalt von Geschenken, Unterhaltungen oder anderen Dinge von Wert unverzüglich Ihrem unmittelbaren Vorgesetzten oder der Rechts- und Compliance-Abteilung, selbst wenn das Erhaltene von geringem Wert ist. Geschenke, die einen Wert von umgerechnet US $100 oder mehr haben, sind nicht von geringem Wert. Melden Sie alle Geldgeschenke, die Sie erhalten, Ihrem unmittelbaren Vorgesetzten oder der Rechts- und Compliance-Abteilung. Melden Sie alle Zuwendungen, die Sie für den unangemessenen Zweck der Beeinflussung einer Geschäftsentscheidung oder -beziehung erhalten, Ihrem unmittelbaren Vorgesetzten oder der Rechts- und Compliance-Abteilung. Weiter: Verwaltungsrats- und andere Mandate außerhalb des Unternehmens
03. Verwaltungsrats- und andere Mandate ausserhalb des Unternehmens Holen Sie Genehmigungen ein, bevor Sie Verwaltungsrats- und andere Mandate außerhalb des Unternehmens annehmen. Wir verstehen, dass die herausragenden Mitarbeiter von KLA-Tencor von anderen Organisationen für Verwaltungsrats- und andere Mandate außerhalb des Unternehmens begehrt sind. Im Allgemeinen wird die Genehmigung gewährt, wenn das Verwaltungsrats- oder andere Mandate außerhalb des Unternehmens nicht mit den Pflichten und Aufgaben bei KLA-Tencor kollidiert. Gemäß der Richtlinie von KLA-Tencor müssen Sie grundsätzlich zunächst eine schriftliche Genehmigung einholen, bevor Sie bei einem Unternehmen und einer anderen Organisation ein Verwaltungsrats- oder anderes Mandat annehmen. Die Einholung einer Genehmigung ist insbesondere bei den folgenden Unternehmen oder anderen Organisationen erforderlich: Gewinnorientierte Unternehmen Industrieverbände Unternehmen, die in das KLA-Tencor-Portfolio investieren Was Sie tun sollten Bitten Sie in der Personalabteilung oder bei der Rechts- und Compliance- Abteilung um eine Kopie der KLA-Tencor-Richtlinie zur Annahme von Verwaltungsrats- und anderen Mandaten außerhalb des Unternehmens und reichen Sie alle erforderlichen Genehmigungsanfragen bei der jeweils zuständigen Person ein. http://sso-vip.kla-tencor.com/cgi-bin/compliancedesktop Besondere Voraussetzungen für Geschäftsleitungsorgane Geschäftsleitungsorgane müssen die Genehmigung der unabhängigen Mitglieder des Vorstandes von KLA-Tencor einholen, um als Mitglied in einem öffentlichen Vorstand eines Unternehmens mitwirken zu dürfen. Wenn Sie Fragen zu Verwaltungsrats- und anderen Mandaten außerhalb des Unternehmens haben, wenden Sie sich bitte an die Personalabteilung oder die Rechts- und Compliance-Abteilung. 14 Prüfen Sie vor der Annahme eines Verwaltungsratsund anderen Mandats außerhalb des Unternehmens stets, ob dies richtlinienkonform ist. Beispiel Frage: Ich wurde gebeten, Aufsichtsratsmitglied eines gewinnorientierten Unternehmens zu werden. Was muss ich tun, bevor ich den Aufsichtsratsposten annehmen kann? Antwort: Bevor Sie den Aufsichtsratsposten annehmen, müssen Sie sich eine Kopie der KLA-Tencor- Richtlinie zum zur Annahme von Verwaltungsrats- und anderen Mandaten außerhalb des Unternehmens besorgen und üblicherweise eine schriftliche Genehmigung einholen. Weiter: Geschäftsgelegenheiten
04. Geschäftsgelegenheiten Bei Geschäftsgelegenheiten und -vorteilen steht KLA-Tencor an erster Stelle. In Einhaltung unserer kollektiven Verpflichtung, direkt und ehrlich zu sein, müssen wir alle eine ethische Grenze, bei der Nutzung von Informationen, die KLA-Tencor Geschäftsgelegenheiten und Vorteilen eröffnen oder sonst im geschäftlichen Interesse des Unternehmens sind, ziehen, wenn diese Informationen auch zu persönlichen Zwecken genutzt werden können. Beispiel: Der Erwerb von Anteilen an Technologien, Produkten oder geistigem Eigentum, deren Erwerb auch entweder von KLA-Tencor angestrebt wird oder die von potenziellem Interesse für KLA-Tencor sind. Was Sie tun sollten Wenn Sie sich über eine bestimmte Situation nicht im Klaren sind oder wenn Sie Fragen dazu haben, ob KLA-Tencor ein Interesse an der Wahrnehmung einer entsprechenden Geschäftsgelegenheit hat, wenden Sie sich bitte an den Leiter der Rechtsabteilung: http://sso-vip.kla-tencor.com/cgi-bin/compliancedesktop Weitere Verpflichtungen für KLA-Tencor-Vorstandsmitglieder und -Führungskräfte Vorstandsmitglieder und Führungskräfte von KLA-Tencor haben weitere Verpflichtungen und dürfen für sich keine Geschäftsgelegenheit bzw. keinen Vorteil wahrnehmen, an dem KLA-Tencor ein Interesse hat - unabhängig davon, ob ein solches Wissen um diese Geschäftsgelegenheit im Rahmen ihrer Tätigkeit für KLA-Tencor erworben wurde. 15 Ergreifen Sie nie Geschäftsgelegenheiten oder -vorteile von KLA-Tencor für den persönlichen Nutzen. Beispiel Frage: Mein Freund, der ebenfalls bei KLA-Tencor in der Finanzabteilung arbeitet, hat mir von einer tollen Geschäftsinvestition in Bezug auf KT-Technologie berichtet. Wir sind am Überlegen, ob wir investieren sollen. Was sollen wir tun? Antwort: Sie dürfen nie eine Geschäftsgelegenheit ergreifen, die KLA-Tencor vorbehalten ist. Reden Sie mit der Rechts- und Compliance-Abteilung über die Gelegenheit, bevor Sie aktiv werden. Weiter: Antibestechungsund -korruptionsgesetze
05. Antibestechungs- und -korruptionsgesetze Versuchen Sie nie, andere zu bestechen, und leisten Sie keine gesetzwidrigen Zahlungen. Beamten und Angestellten von Behörden Geschenke und Unterhaltung anzubieten sowie Zahlungen an sie zu leisten, ist stets sorgsam auf die Rechtmäßigkeit zu prüfen. Sie müssen verstehen, was Sie tun dürfen und was nicht. Beispiele von Beamten und Angestellten von Behörden Jeder Mitarbeiter einer Behörde, der Regierung oder einer Regierungsbehörde Jeder Mitarbeiter eines Unternehmens in staatlicher Hand oder eines staatlichen Konsortiums Jedes Mitglied einer ausländischen politischen Partei Jeder Mitarbeiter einer öffentlichen internationalen Organisation Umgang mit Beamten und Angestellten von Behörden Für den Zweck der Erschließung neuer bzw. den Erhalt vorhandener Geschäftsfelder oder die Sicherung eines unangemessenen Vorteils dürfen Sie Beamten oder Angestellten einer Behörde weder direkt oder indirekt Geld oder andere Dinge von Wert anbieten (wie z. B. Geschenke, Unterhaltungen, Versprechen oder Angebote, sonstige Gegenstände oder Leistungen von wirtschaftlichem Wert zu erbringen). Nirgendwo in der Welt Zusätzliche Anforderungen Sie dürfen keine Dritten oder Mittelsmänner zur Umgehung der Antibestechungs- oder -korruptionsgesetze einsetzen. Alle von KLA-Tencor gesponserten Geschenke, Ausgaben und Zahlungen (direkt und indirekt) an oder für eine Behörde, einen Mitarbeiter einer Behörde eine politische Partei oder einen politischen Kandidaten müssen vorab in schriftlicher Form von der Rechts- und Compliance-Abteilung genehmigt worden sein. Alle vom Unternehmen gesponserten Geschenke, Ausgaben und Zahlungen an oder für eine Behörde, einen Mitarbeiter einer Behörde, politische Parteien oder politische Kandidaten müssen vollständig und in ordnungsgemäßer Form in den Firmenbüchern und -unterlagen dokumentiert werden. Was Sie tun sollten Wenn es zu einer problematischen Situation kommt oder bei Fragen wenden Sie sich unverzüglich an die Rechts- und Compliance-Abteilung von KLA-Tencor, um das Risiko zu ermitteln: http://sso-vip.kla-tencor.com/cgi-bin/compliancedesktop Alternativ können Sie sich an den EthicsPoint von KLA-Tencor wenden 16 Wir dürfen keine Bestechungen vornehmen oder annehmen oder uns an irgendeiner Form der Korruption beteiligen, egal an welchem Ort auf der Welt. Beispiel Frage: Ein Zollbeamter sagte mir, wenn ich wolle, dass die Produkte von KLA-Tencor schneller durch den Zoll kämen, solle ich seinem Vorgesetzten eine Flasche seines Lieblingsweins kaufen. Kann ich das zugunsten von KLA-Tencor tun? Antwort: Die Antibestechungs- und -korruptionsgesetze verbieten jegliche Zahlungen (einschließlich Geschenken), die entweder direkt (von KLA-Tencor) oder indirekt (von einem Agenten) geleistet werden. Sie sollten dieses Geschenk nicht machen. Wenn Ihnen bekannt ist oder wenn Sie vermuten, dass ein Mitarbeiter oder -Erfüllungsgehilfe von KLA-Tencor in irgendeiner Weise an illegalen Handlungen beteiligt ist - darunter fallen auch Bestechungen in jeglicher Form - müssen Sie die Bedenken unverzüglich Ihrem Vorgesetzten und der Rechts- und Compliance- Abteilung melden. Weiter: Richtlinie zu Geschenken, Unterhaltungen und sonstigen Zahlungen
06. Richtlinie zu Geschenken, Unterhaltungen und sonstigen Zahlungen Stellen Sie sicher, dass das Verschenken und Empfangen von Geschenken zulässig ist. Geschenke, Unterhaltungen oder Zahlungen an Dritte sind ein riskantes Geschäft, das der Integrität und dem Ruf von KLA-Tencor schaden kann. Der Austausch bestimmter Kleinigkeiten, wie im Folgenden aufgeführt, entspricht jedoch allgemeinen Geschäftsgepflogenheiten. Die Rechtmäßigkeit aller anderen Aktivitäten ist zweifelhaft und deshalb bei unserer täglichen Geschäftstätigkeit zu vermeiden. Lesen Sie sich die folgenden Richtlinien durch, um zu ermitteln, ob das Verschenken oder Erhalten eines Geschenks mit der Integrität als KLA-Tencor-Mitarbeiter vereinbar ist: Erhalten von Geschenken und Unterhaltungen JA Allgemeine Geschäftsgepflogenheiten - wie das gelegentliche, kostengünstige Geschäftsessen oder nicht-monetäre Geschenke von geringem Wert - von Kunden, Lieferanten, Subunternehmern und sonstigen Dritten, mit denen wir Geschäfte machen, dürfen angenommen werden. NEIN Das Fordern oder Annehmen von Wertgegenständen, die die Geschäftsbeziehung zwischen KLA-Tencor oder dem Schenkenden beeinflussen (oder zu beeinflussen scheinen), dürfen nicht angenommen werden. Der Geschenke-Leitfaden (Hinweis: Siehe Abschnitt 05 zu Bestimmungen für Beamte und Angestellte von Behörden) Geschenke von nationalen Mitarbeitern Geschenke mit einem Wert über US-$100: Es muss eine Genehmigung seitens des Gruppen-EVP und des zuständigen Konzern-Controllers eingeholt werden Geschenke von regionalen Mitarbeitern Geschenke mit einem Wert über US-$100: Es muss zuvor eine Genehmigung vom Leiter der lokalen Niederlassung sowie vom Regional-Controller eingeholt werden Zusätzliche Anforderungen: Geschenke über US-$250 Einzelne Geschenke oder alle Geschenke, die zu einem bestimmten Zeitpunkt verschenkt werden, müssen zuvor von unserem Leiter der Finanzabteilung genehmigt werden. Anfragen für eine Kostenübernahme dürfen abgewiesen werden und es dürfen andere Abhilfemaßnahmen ergriffen werden, wenn nicht zuvor eine entsprechende Genehmigung eingeholt wurde. Kostenaufstellungen für Geschenke und Unterhaltungen Lassen Sie das ranghöchste teilnehmende Teammitglied die Kostenübernahme für Geschenk- und Unterhaltungskosten einreichen. Alle Ausnahmen müssen zuvor vom Regions- oder vom Konzern-Controller genehmigt und in der entsprechenden Kostenaufstellung beschrieben werden. Was Sie tun sollten Volle Offenlegung Melden Sie stets alle Zuwendungen, die darauf abzielen, eine Geschäftsentscheidung zu beeinflussen Informieren Sie Ihren Vorgesetzten oder die Rechtsabteilung, wenn Sie Wertgegenstände oder sonstige Leistungen von finanziellem Wert erhalten, die den normalen Rahmen sprengen Melden Sie alle Geldgeschenke Ihrem Vorgesetzten oder unserer Rechtsabteilung Bewahren der Integrität Melden Sie alle Gebühren, Kommissionen oder andere Geldbeträge, die an Dritte gezahlt werden Diese Gebühren sollten den handels- und branchenüblichen Praktiken entsprechen Wenn eine Person oder ein Unternehmen von einem Gegenstand von Wert profitiert, kann dies eine Bestechung darstellen - die illegal ist und strafrechtlich verfolgt wird Die Investition von Betriebsvermögen oder der Erwerb von Waren und Dienstleistungen muss anhand klarer Investitions- oder Bezugsdaten erfolgen Geschenke, Unterhaltungen oder Zahlungen an Dritte können auch ein Risiko darstellen - denken Sie bei Ihrer Geschäftstätigkeit daran. Beispiel Frage: 17 Ein KLA-Tencor-Lieferant hat angeboten, mein Team zu einer Sportveranstaltung einzuladen. Die Karten kosten mindestens US-$150 pro Stück und es werden Essen und Getränke serviert. Der Gesamtwert der Veranstaltung übersteigt voraussichtlich US-$10.000. Darf ich das Geschenk annehmen? Antwort: Zwar stellen gesellschaftliche Veranstaltungen mit Kunden und Lieferanten wertvolle Team-Building-Gelegenheiten dar, Sie sollten jedoch nicht zulassen, dass das Angebot oder die Bereitstellung solcher Geschenke Ihr geschäftliches Urteilsvermögen trübt. Sie sollten dieses Angebot nicht annehmen, sofern Sie es nicht zuvor mit Ihrem Vorgesetzten besprochen und dessen Genehmigung eingeholt haben. Weiter: Finanzunterlagen, Buchhaltungspraktiken und anwendbare Gesetze
Wir haben die Verantwortung, den Wettbewerbsvorteil von KLA-Tencor zu schützen und die Integrität unserer Transaktionen sicherzustellen. UNSERE VERPFLICHTUNG INTEGRITÄT, VERANTWORTUNG, BEWUSSTSEIN
07. Finanzunterlagen, Buchhaltungspraktiken und anwendbare Gesetze 19 Die Genauigkeit und die Integrität unserer Firmenunterlagen ist von größter Bedeutung. KLA-Tencor erfordert, dass alle Transaktionen ordnungsgemäß und gemäß unseren Buchhaltungsrichtlinien und in Einhaltung der US-amerikanischen GAAP (Generally Accepted Accounting Principles) sowie aller gültigen Gesetze und Bestimmungen dokumentiert werden. Die Unterlagen der Mitarbeiter müssen genau und ehrlich sein und den Tatsachen entsprechen. Geben Sie nie Daten in den Firmenbüchern oder -unterlagen an, die absichtlich die wahre Natur einer Transaktion oder eines erreichten Ergebnisses irreführen oder falsch darstellen, Aspekte auslassen oder sie verschleiern. Das interne Kontrollverfahren von KLA-Tencor zur Einleitung und Dokumentation von Transaktionen ist ein Leitfaden, der streng zu befolgen ist. Die Geschäftsführung unterhält ein System aus internen Buchhaltungskontrollen, das darauf abzielt, die Integrität und Objektivität zu schützen. Diese Kontrollen sind so konzipiert, dass sie gewährleisten, dass das Betriebsvermögen von KLA-Tencor hinreichend geschützt ist, die Transaktionen in Übereinstimmung mit der jeweiligen Autorisierung der Geschäftsführung ausgeführt und dokumentiert werden und dass die Bücher und Unterlagen von KLA-Tencor alle Transaktionen genau widerspiegeln. Das interne Kontrollsystem wird um ein Programm bestehend aus schriftlichen Richtlinien und Verfahren, Prüfungen durch die Geschäftsführung und Schulung von Fachmitarbeitern erweitert. KLA-Tencor hält sich streng an die US-amerikanischen Steuergesetze sowie an die jeweils anwendbaren Steuergesetze aller anderen Länder. Diese Gesetze erfordern möglicherweise die Meldung von Finanzdaten, die Zahlung von Steuern, das Erstellen von Steuererklärungen sowie das Einbehalten oder Einziehen der anfallenden Steuern für die Belegschaft. Was Sie tun sollten Es wird volle Kooperation mit unabhängigen und internen Buchprüfern erwartet, und die Mitarbeiter sollten jeden Verdacht einer Verletzung oder diesbezügliche Bedenken unverzüglich ihrem Vorgesetzten oder über das vertrauliche EthicsPortal von KLA-Tencor melden. Ausführliche Hinweise zum Vorgehen bei Meldungen finden Sie unter dem Abschnitt Verantwortlichkeit und Meldungen in diesen Verhaltensgrundsätzen. Wenn Sie Fragen zur Verantwortlichkeit des Unternehmens unter Steuergesetzen und -vorschriften haben, wenden Sie sich an die Steuerabteilung. Achten Sie darauf, die wahre Natur einer Transaktion oder eines erzielten Ergebnisses nie irreführend, falsch oder lückenhaft darzustellen oder zu verschleiern. Beispiel Frage: Zur einfacheren Bearbeitung meiner Spesenabrechnungen führe ich Ausgaben gelegentlich in einer anderen Kostenstelle auf, sodass sie einfacher genehmigt und schneller bezahlt werden. Ist das in Ordnung? Der Betrag an sich bleibt unverändert. Antwort: Das Verhalten ist inakzeptabel. Die Buchhaltungsunterlagen von KLA-Tencor müssen die wahre Natur aller Ausgaben präzise dokumentieren. Kostenstellen sind ein wesentlicher Aspekt unserer Buchhaltungs- und Finanzsysteme und Gelder sollten nie unter der falschen Kostenstelle abgerechnet werden, selbst wenn es sich nur um geringe Beträge handelt. Weiter: Schutz von Vertraulichen Informationen
08. Schutz vertraulicher Informationen 20 Informationen sind unser Wettbewerbsvorteil. Geschützte und geheime Informationen Sie sind an die Bedingungen Ihres Mitarbeitervertrages hinsichtlich geschützter Informationen und Erfindungen gebunden und müssen sich an die Richtlinien und Verfahren von KLA-Tencor zum Schutz von geschützten Informationen von KLA-Tencor halten. Was sind geschützte Informationen? Informationen, die vom Unternehmen entwickelt, erstellt oder entdeckt werden, oder von denen das Unternehmen Kenntnis erhält oder die dem Unternehmen mitgeteilt werden, und die in Bezug auf die Geschäfte des Unternehmens von kommerziellem Wert sind. Beispiele für geschützte Informationen Betriebsgeheimnisse Copyrights/Urheberrechte Softwareprogramme und Unterprogramme Quell- und Objektcode Ideen Techniken Know-how Erfindungen (unabhängig davon, ob patentierbar oder nicht) Informationen in Bezug auf: Designs Schaltkreise Konfigurationen Urheberrechtlich geschützte Werke Werkzeug Formeln Schaltbilder Mechanismen Vorlagen Forschung Algorithmen Herstellung Flussdiagramme Montage Prozesse Installation Marketing Preisgestaltung Kunden Gehälter und Vergütungsbedingungen Kosten oder andere Finanzdaten Wir sind angehalten, geschützte Informationen, die wir von Dritten erhalten, in derselben Weise zu schützen, wie wir eigene Informationen schützen - als sensibel und nicht zur allgemeinen Verbreitung bestimmt. Was Sie sich merken sollten Stellen Sie sicher, dass eine Geheimhaltungsvereinbarung (NDA) zwischen KLA-Tencor und jeder Partei, die geschützte oder vertrauliche Informationen erhält, besteht. Halten Sie alle vertraulichen Materialien in verschlossenen Bereichen und kennzeichnen Sie diese als Vertraulich, bevor Sie diese anderen übermitteln. Geben Sie geschützte oder vertrauliche Informationen nur an Mitarbeiter weiter, die Kenntnis von diesen Informationen haben müssen. Versuchen Sie nie, vertrauliche Informationen von anderen auf unangemessene Weise zu erlangen. Ermutigen Sie die Mitarbeiter eines Wettbewerbers, Kunden oder Lieferanten nicht zur Preisgabe von vertraulichen Informationen. Wenn Sie einen ehemaligen Mitarbeiter eines Wettbewerbers, Kunden oder Lieferanten einstellen oder mit jemandem zusammenarbeiten, der für eine dieser Parteien gearbeitet hat, fordern Sie diese Person nicht auf, in unangebrachter Weise vertrauliche Informationen preiszugeben. Lehnen Sie unaufgefordert angebotene vertrauliche Informationen von Dritten stets ab. Geben Sie alle Informationen, die Sie unbeabsichtigt erhalten ungeöffnet zurück oder übergeben Sie sie an die Rechts- und Compliance-Abteilung. Stellen Sie geschützte oder vertrauliche Informationen nie in internen Diskussionsforen, Chat-Räumen, Pinnwänden und/oder in anderen elektronischen Kommunikationsmedien ein oder tauschen Sie sich mit anderen dort über geschützte oder vertrauliche Informationen aus. Der Schutz von Informationen Dritter ist ebenso wichtig wie der Schutz der eigenen Informationen von KLA-Tencor. Beispiel Frage: Ich muss einem Kunden gegenüber nicht-öffentliche und geschützte Informationen preisgeben. Was sollte ich tun, um sicherzustellen, dass ich das geistige Eigentum von KLA-Tencor nicht verletze? Antwort: Sprechen Sie mit der Rechts- und Compliance-Abteilung und stellen Sie sicher, dass eine Geheimhaltungsvereinbarung einschlägig ist, die die jeweilige Preisgabe von Informationen erfasst. Andernfalls sollte eine Geheimhaltungsvereinbarung jeweils für den vorgeschlagenen Informationsaustausch erstellt werden. Gehen Sie nicht davon aus, dass eine Geheimhaltungsvereinbarung vorliegt, nur weil es sich um eine langjährige Beziehung handelt. Was Sie tun sollten Wenn Sie Fragen dazu haben, welche Informationen geschützt oder vertraulich sind, wenden Sie sich an die Rechtsabteilung. Weiter: Geschäftstätigkeiten und Betriebsvermögen
09. Geschäftsaktivitäten und Betriebsvermögen Hohe Geschäftsstandards sind ausschlaggebend für den Erfolg. Import und Export Alle Gesetze, die den Import und Export von KLA-Tencor-Produkten regeln, müssen eingehalten werden, um unseren internationalen Ruf, unsere Präsenz und unseren Kundenstamm zu erhalten. Wenn Sie am Warenimport beteiligt sind, befolgen Sie alle anwendbaren Importvorschriften der jeweiligen Behörden. Alle Fragen zur Identität, zum Wert oder zu den fälligen Zollabgaben der importierten Produkte müssen wahrheitsgemäß beantwortet werden. Zudem müssen die Gesetze, die den Export von Produkten, Ersatzteilen und technischen Daten reglementieren, eingehalten werden. Darüber hinaus kann es Fälle geben, in denen Sie auf eine Exportgenehmigung für Mitarbeiter einholen müssen, die Zugang zu kontrollierter Technologie, Software oder kontrollierten Informationen haben. Wenn Ihre Tätigkeit den Export von Produkten umfasst, sind Sie für die Überprüfung von Kunden und die Kontrolle von Transaktionen zuständig, um die Einhaltung einschlägiger Vorschriften durch KLA-Tencor zu gewährleisten. Eine Verletzung der Import- oder Exportgesetze, wenn auch nur aus Unkenntnis, kann zu einer lang anhaltenden Schädigung unserer globalen Geschäfte führen. 21 Gewährleisten Sie, dass Sie verstehen, welche Export- und Importbestimmungen Anwendung finden - Fehler haben weitreichende Konsequenzen. Beispiel Bitte richten Sie alle Fragen zu Import- und Exportregeln an die Abteilung für Wirtschaftsdienste. Erfindungen und Patente Wir beschäftigen die klügsten Köpfe der Branche - Erfindungen sind notwendig und eine Quelle des Stolzes für KLA-Tencor. Nutzung der IT-Infrastruktur Firmentelefone, Voicemail, Computer, Internet, Intranet, E-Mail, Fax und Mobiltelefone werden allein zur Ausübung von geschäftlichen Zwecken bereitgestellt. Sie dürfen die IT-Infrastruktur - außer im Notfall - nicht für persönliche Zwecke verwenden. Ressourcen von KLA-Tencor dürfen nicht verwendet werden: für illegale Zwecke; zur Beeinträchtigung der Wertschätzung von Produkten und Dienstleistungen des Unternehmens; zur Erzielung eines persönlichen Gewinns, einschließlich fremder Geschäftstätigkeiten; für die unautorisierte Verbreitung von geschützten, vertraulichen oder nicht-öffentlichen Informationen des Unternehmens oder zur Bedrohung oder Belästigung Dritter oder unter Verletzung von Firmenrichtlinien. Was Sie tun sollten Mitarbeitererfindungen, unabhängig davon, ob patentierbar oder nicht, sind im gesetzlich festgelegten Rahmen Eigentum von KLA-Tencor. Alle Erfindungen müssen der Rechts- und Compliance-Abteilung durch das Ausfüllen des Erfindungsmeldungsformulars (IDF) (http://ktweb.kla-tencor.com/legal/legal/legal_forms.html) gemeldet werden. Der Patentausschuss von KLA-Tencor trifft sich regelmäßig, um die von den Mitarbeitern des Unternehmens eingereichten Erfindungen zu prüfen. Wenn der Patentausschuss festlegt, dass eine Erfindung vielversprechend ist, leitet der Leiter für geistiges Eigentum des Unternehmens das Patentierungsverfahren für die Erfindung ein. Frage: Ich habe gestern ein Gespräch mitgehört und ich denke, dass eines meiner Teammitglieder eine Erfindung vor der Rechtsund Compliance-Abteilung zurückhält. Ich weiß nicht warum, aber es scheint nicht richtig zu sein. Was soll ich tun? Antwort: Alle Erfindungen sind Eigentum von KLA-Tencor und sind unverzüglich der Rechts- und Compliance-Abteilung zu melden. Sie sollten dies mit Ihrem Vorgesetzten oder der lokalen Rechts- und Compliance-Abteilung besprechen. Wenn Sie dies wünschen, können Sie es auch über das EthicsPortal von KLA- Tencor melden oder die Ethics- Hotline anrufen, und natürlich können Sie auf Wunsch auch anonym bleiben. Ausführliche Hinweise zum Vorgehen bei Meldungen finden Sie unter dem Abschnitt Verantwortlichkeit und Meldungen in diesen Verhaltensgrundsätzen. Weiter: Umwelt und Gesellschaft
10. Umwelt und Gesellschaft 22 Unsere Aktionen heute sollten zukunftsweisend sein. Durch die Achtung unserer Umwelt und der Gemeinden, in denen wir tätig sind, schützen wir unsere Zukunft als Unternehmen und als Weltbürger. Grün und damit umweltfreundlich zu sein, ist bei KLA-Tencor kein Trend, es ist unsere Verpflichtung. Unsere umsichtigen und besonnenen täglichen Praktiken demonstrieren unsere Werte der Verpflichtung und des Teamworks, durch die wir unsere persönliche Gesundheit und Zukunft wie auch die des Unternehmens gewährleisten. Umwelt Bei der Herstellung unserer führenden Halbleiterlösungen verwenden wir regulierte Chemikalien und Rohstoffe, die während des Herstellungsverfahrens Abfall produzieren können. Als Unternehmen hält KLA-Tencor alle Gesetze und Bestimmungen zur ordnungsgemäßen Verwendung und Entsorgung dieser Materialien in vollem Umfang ein und als Mitarbeiter sind wir alle dafür verantwortlich, unseren Beitrag zur ordnungsgemäßen Entsorgung von Abfall zu leisten und uns an die internen Umweltschutzrichtlinien von KLA-Tencor zu halten. Umweltschutzgesetze sind komplex, aber die Verletzung dieser Gesetze kann persönliche Auswirkungen auf Sie, als Mitarbeiter, sowie auf das Unternehmen als Ganzes haben, bis hin zur zivil- und strafrechtlichen Haftung. Daher bietet unsere Sicherheitsabteilung Schulungen zu sicheren Arbeitsverfahren und zu Umweltschutzpraktiken an, die in den täglichen Geschäftsabläufen des Unternehmens umgesetzt werden. Gesellschaft KLA-Tencor hat sich zum Ziel gesetzt, in allen Gesellschaftgruppen, in denen wir geschäftlich tätig sind, einen positiven Beitrag zu leisten. Wir streben mit unseren globalen Gesellschaften Beziehungen an, die auf gegenseitiger Achtung basieren. Dazu bieten wir über die KT Foundation Organisationen Unterstützung von philanthropischen Programmen sowie Aktivitäten, die unabhängig von religiösen oder politischen Verbindungen sind. Was Sie tun sollten Durch viele kleine und doch wertvolle Gepflogenheiten kann eine Schädigung der Umwelt vermindert werden, wie beispielsweise durch das Ausschalten der Beleuchtung in ungenutzten Räumen, gemeinsam genutzte Autos, die Nutzung öffentlicher Verkehrsmittel, das Benutzen einer wiederverwendbaren Tasse oder einer Edelstahl-Wasserflasche und die Nutzung der Recycling-Behälter, die überall im Unternehmen aufgestellt sind. Wenn Sie Fragen zu Ihrem Beitrag dazu haben, unsere Arbeitsumgebung sicher zu halten, wenden Sie sich an den Leiter für globale Sicherheit, um Einzelheiten zu eigenverantwortlichem Handeln zu erfahren. http://ktweb.kla-tencor.com/legal/safety/index.html Hier erfahren Sie mehr über die KT Foundation: http://ktweb.klatencor.com/legal/safety/ktfoundation.html Wir bringen unsere Wertschätzung und Achtung des Lebens und der Gesellschaft durch unsere konsequente Übernahme von Verantwortung zum Ausdruck. Beispiel Frage: Ich habe kürzlich eines unserer Werke besucht und einige Mitarbeiter erzählten mir von den Problemen, die sie bei der Entsorgung bestimmter Abfallarten haben. Was soll ich tun? Antwort: Wir sind alle verantwortlich für die Einhaltung der Gesetze und Vorschriften bezüglich der ordnungsgemäßen Entsorgung von Abfall, der bei der Herstellung von KLA-Tencor- Produkten anfällt. Sie sollten sich an die lokale Sicherheitsabteilung oder den Leiter für globale Sicherheit wenden. Weiter: Kartell- und Wettbewerbsrecht
Wir streben danach, Gesetze, Vorschriften und Richtlinien, denen die Geschäfte von KLA-Tencor weltweit unterliegen, zu verstehen und einzuhalten. UNSERE VERPFLICHTUNG INTEGRITÄT, VERANTWORTUNG, BEWUSSTSEIN
11. Kartell- und Wettbewerbsrecht Tätigen Sie Ihre Geschäfte auf jedem Markt in ehrlichem und fairen Wettbewerb. Zuerst die Fakten. Jeder von uns muss über die Kartellrisiken in unserer Region Bescheid wissen. KLA-Tencor hat seine Stellung als Marktführer durch hervorragende Leistungen und durch das Übertreffen der Wettbewerber auf ehrliche und faire Weise erreicht. Wir wollen Wettbewerbsvorteile durch überragende Leistung und nicht auf Grund von ungesetzlichen oder unethischen Geschäftspraktiken erreichen. Gesetze zum Kartellrecht und zu Geschäftspraktiken existieren, um eine wettbewerbsfähige Wirtschaft zu bewahren, in der freie Unternehmen wachsen können. Als Unternehmen gedeihen wir als starker Wettbewerber in dieser Umgebung und wir sind hochmotiviert, unsere Geschäfte unter vollständiger Einhaltung dieser Gesetze, in jeder Jurisdiktion, in der wir tätig sind, durchzuführen. Es ist wichtig, dass uns die Kartellrisiken bekannt sind und dass wir diesbezüglich rechtlich im Vorfeld gut beraten werden. Das lokale und internationale Kartell- und Wettbewerbsrecht ist komplex und keine Zusammenfassung kann auf jedes Problem oder jede Situation, die entstehen kann, eingehen. Dennoch kann die Verletzung dieser Gesetze schwere Strafen nach sich ziehen, einschließlich der strafrechtlichen Verfolgung von KLA-Tencor und den an der Rechtsverletzung beteiligten Teammitgliedern. Als globales Unternehmen unterliegen unsere Geschäftsaktivitäten nicht nur dem US-amerikanischen Wettbewerbsrecht, sondern auch den Gesetzen und Vorschriften für die Förderung eines fairen Wettbewerbs auf der ganzen Welt. Diese Gesetze gelten für unsere Geschäftstätigkeiten in den Bereichen Marketing, Einkauf, Vertragsvergabe, Merger und Akquisitionen, und verhindert oder schränken insbesondere vertragliche Absprachen (egal ob mündlich oder schriftlich), wie im Folgenden genannt, ein: Der Festsetzung, Absprache oder Kontrolle von Preisen Der Zuweisung oder Aufteilung von Kundenkreisen, Gebieten oder Märkten Der Absprache mit Wettbewerbern, nicht mit anderen Marktteilnehmern zu konkurrieren in Bezug auf Preise, Gewinne, Gewinnmargen oder der Teilung oder Zuweisung von Märkten, Gebieten oder Kunden Was Sie tun sollten Achten Sie auf die Hotspots des Kartellrechts und lassen Sie sich bei Fragen von der Rechts- und Compliance-Abteilung von KT beraten. Seien Sie wachsam gegenüber Kartellrisiken und lassen Sie sich im Vorfeld rechtlich beraten. Beispiel Frage: 24 Neulich, auf einem Treffen des Handelsverbandes hat ein Wettbewerber Informationen zu Preistrends preisgegeben. Soll ich diese Informationen an die Marketingabteilung weitergeben? Antwort: Sollten Sie sich je in einem Treffen wiederfinden, in dem Wettbewerber freiwillig Preisstrategien preisgeben, verlassen Sie dieses Treffen sofort. Es kann der Verdacht aufkommen, dass Sie an einer Preisabsprache oder an einer anderen Maßnahme, die den freien Wettbewerb beeinträchtigt, beteiligt sind. Auf keinen Fall sollten Sie diese Informationen innerhalb von KLA-Tencor weitergeben. Sie sollten sich zudem unverzüglich an die Rechts- und Compliance- Abteilung wenden und sie über das Geschehene informieren. Weiter: Wertpapierrecht
12. Wertpapierrecht Seien Sie beim Handel mit Firmenaktien und -Aktienoptionen vorsichtig. Es ist zu jeder Zeit ausschlaggebend, dass wir die Informationen innerhalb des Unternehmens halten. Alle vertraulichen Informationen müssen innerhalb der KLA-Tencor-Gemeinschaft bleiben, um unsere Integrität in der Finanzbranche und auf den regulierten Märkten zu schützen. Insider-Trading und Insidertipps Als Teil der KLA-Tencor-Gemeinschaft unterliegen wir anderen Regeln, die wir in Bezug auf Firmenaktien befolgen, als Personen, die keine Mitarbeiter von KLA-Tencor sind. Das US-amerikanische Wertpapierrecht sowie die Gesetze vieler anderer Länder begrenzen die Umstände, unter denen unsere Mitarbeiter KLA-Tencor-Aktien oder -Aktienoptionen kaufen und/oder verkaufen können. Alle Mitarbeiter, einschließlich der Geschäftsleitung, die Kenntnis von nicht-öffentlichen Insider-Informationen haben, dürfen diese Informationen nicht an Personen außerhalb von KLA-Tencor preisgeben, es sei denn, dies ist im Rahmen der Ausführung von geschäftsbezogenen Pflichten erforderlich. Der Handel mit Wertpapieren von KLA-Tencor durch unsere Mitarbeiter oder Führungskräfte, in Kenntnis von nicht-öffentlichen Insider-Informationen ist rechtswidrig und stellt eine Verletzung der Insider-Trading-Richtlinie von KLA-Tencor dar. Uns ist es strengstens verboten, mit Aktien von KLA-Tencor zu handeln, bis die entsprechenden Informationen öffentlich bekannt gemacht wurden. Diese Regeln gelten auch für entsprechende Informationen, die Sie im Rahmen der Geschäftsausübung für KLA-Tencor über andere Unternehmen erfahren - Sie dürfen nicht mit Wertpapieren anderer Unternehmen handeln, wenn Sie Kenntnis von derartigen Insider-Informationen haben. Was Sie tun sollten Es ist besonders wichtig, die Bestimmungen zum Insider-Trading zu kennen, da jeder Mitarbeiter und jede Führungskraft, die die Insider-Trading-Richtlinie von KLA-Tencor verletzt, disziplinarische Maßnahmen zu befürchten hat, einschließlich der Beendigung des Beschäftigungsverhältnisses und gegebenenfalls eine strafrechtliche Verfolgung. Wenn Sie den Verdacht von Rechtsverletzungen hegen, oder wenn Sie entsprechende Bedenken haben, wenden Sie sich unverzüglich an die Rechts- und Compliance- Abteilung. Weitere Informationen zum Insider-Trading und zu Insider-Tipps erhalten Sie in der KLA-Tencor-Richtlinie zum Insider-Trading: http://sso-vip.kla-tencor.com/cgi-bin/compliancedesktop Geben Sie Insider- Informationen nicht weiter. Beispiel Frage: 25 Ich arbeite an einem strategischen KLA-Tencor-Projekt, das für KT von ausschlaggebender Bedeutung ist. Kann ich mit Wertpapieren von KLA-Tencor handeln? Antwort: Die Informationen, über die Sie verfügen, sind aller Wahrscheinlichkeit nach maßgebliche nicht-öffentliche Insider-Informationen, die es Ihnen verbieten, mit KLA-Tencor- Wertpapieren zu handeln. Wenn Sie sich bezüglich einer bestimmten Transaktion nicht sicher sind, oder wenn Sie Fragen zum Handeln mit Wertpapieren haben, wenden Sie sich stets zuerst an die Rechts- und Compliance-Abteilung. Weiter: Beziehung zu und Interaktion mit Behörden
13. Beziehung zu und Interaktion mit Behörden Es sind stets alle Faktoren zu beachten und es muss stets umsichtig vorgegangen werden. Die Regeln der Zusammenarbeit mit Beamten und Mitarbeitern von Behörden zu kennen, hilft uns zu verstehen, welchen besonderen Anforderungen diese Zusammenarbeit unterliegt. Der Umgang mit Beamten und Angestellten von Behörden und sonstigen öffentlichen Stellen verhält sich anders als der Umgang mit anderen Kunden und Partnern des privaten Sektors. Diese Beziehungen müssen stets besonders überdacht und gepflegt werden, insbesondere, was das Verschenken oder Erhalten von Geschenken, das Anbieten von Unterhaltungen oder das Leisten von Zahlungen anbelangt. Daher ist es wichtig, die Antibestechungsund -korruptionsgesetze in Abschnitt 05 genau zu kennen. Verträge mit staatlichen Stellen Es gibt bestimmte Fälle, in denen KLA-Tencor einen Produkt- oder Servicevertrag mit einer US-amerikanischen Behörde oder anderen internationalen Regierungen oder staatlichen Auftraggebern eingeht. Diese Verträge unterliegen möglicherweise besonderen Bestimmungen und Anforderungen. In den Vereinigten Staaten sowie in anderen Ländern wurde eine Vielzahl von Gesetzen erlassen, um die Richtigkeit aller Erklärungen gegenüber staatlichen Stellen sicherzustellen, und um die Qualität von Waren und Dienstleistungen, die der staatlichen Stelle bereitgestellt werden, zu gewährleisten. Diese Gesetze erfordern es, dass unser Unternehmen Preisvorgaben, Auftragsvergabe- und Zertifizierungsanforderungen erfüllt, und es kann der Fall auftreten, in dem KLA-Tencor bescheinigen muss, dass es den niedrigsten kommerziellen Preis bietet und dass ein solcher Preis auf unabhängige Weise ermittelt wurde. Wenn Sie an der Angebotsabgabe oder an Angeboten im Zusammenhang mit US-amerikanischen Verträgen beteiligt sind, gibt es zudem besondere Anforderungen zur Vermeidung von Wettbewerbsbeschränkungen. Politische Spenden Im Allgemeinen erfolgt die Teilnahme von KLA-Tencor an politischen Aktivitäten über einen oder mehrere Wirtschaftsverbände; wir gewähren jedoch keine politischen Spenden und wir zahlen keine Gelder aus den KLA-Tencor-Fonds an Personen, die versuchen, einen Regierungsbeamten oder -mitarbeiter im Zusammenhang mit Verträgen mit staatlichen Stellen, Beihilfen, Krediten oder Kooperationsverträgen direkt zu beeinflussen. 26 Im Umgang mit Behörden und anderen staatlichen Stellen, ist es stets wichtig zu verstehen, was getan werden darf und was unterlassen werden muss. Beispiel Frage: Ich wurde gebeten, einen Vertrag mit einem staatlichen Kunden aufzusetzen und dies muss schnell geschehen. Muss ich andere Abteilungen beteiligen? Antwort: Verträge mit staatlichen Stellen in den USA sowie in anderen Ländern unterfallen oft besondere Bestimmungen und Anforderungen. Sie müssen sicherstellen, dass diese erfüllt werden, und sollten sich bei allen Fragen zum Umgang mit Verträgen mit staatlichen Stellen an die Rechts- und Compliance- Abteilung wenden. Was Sie tun sollten Wenden Sie sich an die Rechts- und Compliance-Abteilung, um die Komplexitäten von Verträgen mit staatlichen Stellen besser zu verstehen, Ihre persönliche Verantwortung zur Erfüllung dieser Anforderungen zu verifizieren oder um mehr über politische Spenden zu erfahren: http://ktweb.kla-tencor.com/legal/legal/index.html Weiter: Verantwortlichkeit und Meldungen