Wie kann man Compliance messbar machen und optimieren?

Wie kann man Compliance messbar machen und optimieren? Dr. Jörg Viebranz Compliance Solutions Day 2016, Wien 7. Dezember 2016 Idox Germany GmbH 1

IHR REFERENT Dr. Jörg Viebranz Compliance Partner, Idox Compliance Tel +49 30 84 19 14-842 Fax +49 30 84 19 14-99 joerg.viebranz@idoxgroup.com www.compliance.idoxgroup.com Idox Germany GmbH 2

ÜBER IDOX COMPLIANCE (EHEM. DIGITAL SPIRIT) > Führender Anbieter für Compliance- Lösungen in Europa > Zielgruppe: Global Fortune 500 sowie große und mittelständische Unternehmen in Deutschland > über 50% der DAX30-Unternehmen setzen Lösungen von uns ein > Schwerpunkte: Beratung, Training und Kommunikation rund um Compliance > mehr als 20 Jahre Erfahrung in Training (Online und Präsenz) > Seit Oktober 2014 Teil von Idox plc Idox Standorte Idox-Kunden in Europa Idox Germany GmbH 3

FULL-SERVICE RUND UM IHR CMS Programm-Management & Koordination Bestandsaufnahme & Erwartungen Regelmäßige Reviews Kontinuierliches Coaching Management Reports & Maßnahmenkatalog Weitere Richtlinien & FAQ Trainings: E-Learning & Präsenzschulung Tools & Systeme: Whistleblowing, Case- & Learning Management, Reporting Weitere Richtlinien & FAQ Trainings: E-Learning & Präsenzschulung Programm- Management & Koordination Regelmäßige Reviews Kontinuierliches Coaching Management-Reports & Maßnahmenkataloge Tools & Systeme:Whistleblowing, Case- & Learning- Management, Reporting Laufende Kommunikation Compliance as a service Bestandsaufnahme & Erwartungen Strategie- & Organisationsberatung Risikoanalyse CMS-Empfehlung & Road Map Compliance-Organisation & -Prozesse Code of Conduct Richtlinien, Prozesse & FAQ Kommunikations- & Trainings- Strategie Strategie- & Organisationsberatung Risikoanalyse CMS-Empfehlung & Roadmap Compliance-Organisation & -Prozesse Code of Conduct Richtlinien, Prozesse & FAQ Laufende Kommunikation Kommunikations- & Trainingsstrategie Idox Germany GmbH 4

Compliance messen aber wie? Idox Germany GmbH 5

WARUM ÜBERHAUPT COMPLIANCE MESSEN? If you can t measure it, you can t manage it Robert S. Kaplan & David P. Norton "To measure is to know. If you can not measure it, you can not improve it. Lord Kelvin (nicht: Peter F. Drucker) Idox Germany GmbH 6

WAS MESSEN? > Was kann man eigentlich an Compliance messen? Wünschenswert: Bspw. Anzahl aller Compliance-Verstöße und stochastisches Compliance-Risiko Kann beides nicht gemessen werden aufgrund des großen aber unbekannten Dunkelfelds > Alternativen: Messung Input: Präventionsmaßnahmen, Budgets, Ressourcen, Schulungen, Kommunikationsmaßnahmen Messung verfügbarer Output: Hinweise, Nachfragen, Prozesstreue, subjektives Compliance-Risiko, einfache Kennzahlen (z.b. Lernstand), Wahrnehmung des Compliance-Managements Idox Germany GmbH 7

BEISPIEL: MESSUNG DES SUBJEKTIVEN COMPLIANCE-RISIKOS Idox Germany GmbH 8

Quelle: Fremdbildstudie Compliance Manager 2014, hrsg. BCM, S.108 MESSEN IST WICHTIG, UM ZU MANAGEN UND ZU OPTIMIEREN Beurteilungen von Compliance bleiben weit hinter Anforderungen zurück Δ = 27,7% Kommunikation 62,4% 90,1% Professionalität 70,6% 91,6% Offenheit und Transparenz 60,9% 81,1% Konsinstenz Objektivität Sachkompetenz 71,4% 72,0% 69,1% 85,4% 90,1% 88,9% Führungsqualität 46,3% 59,5% Δ = 12,3% Kooperation 65,9% 78,2% 0,0% 25,0% 50,0% 75,0% 100,0% Idox Germany GmbH 9

WAS WOLLEN DIE COMPLIANCE OFFICER? Compliance Officer wollen zunehmend Compliance in ihren Unternehmen sowie ihre eigenen Erfolge messbar machen: 17,89% wollen Evaluation stärken und die Messbarkeit von Compliance-Erfolg aufzeigen 19,20% wollen Beitrag zum betriebswirtschaftlichen Erfolg aufzeigen (Quelle: Berufsfeldstudie 2013, hrsg. BCM, S. 233) Idox Germany GmbH 10

WAS WIRD HEUTE SCHON GEMESSEN? Um Compliance-Management transparenter und handhabbarer zu machen, werden heute auch schon Messungen durchgeführt: 43,20%: einfache quantitative Erfolgskontrolle* 22,49%: Wirksamkeitsanalyse bei Zielgruppen * (z.b. Reporting von Hinweisen, Lernstand etc.) (z.b. Mitarbeiterbefragungen, Prozessmonitoring) (Quelle: Berufsfeldstudie 2013, hrsg. BCM, S. 168) Idox Germany GmbH 11

DER INTEGRITY COMPASS MISST DIE WAHRNEHMUNG (WIE CPI) Idox Germany GmbH 12

Compliance messen Beispiel Integrity Compass Idox Germany GmbH 13

INTEGRITY COMPASS WAS IST DAS? > Online-gestützte Erhebungs- und Auswertungsmethode > Pool von mehr als 100 Fragen (davon 24 Standardfragen für Benchmarking) > Anonyme Aussagen über Wahrnehmung von Compliance in Ihrem Unternehmen > Hinweise zur Optimierung Ihres Compliance- Management-Systems > Entwickelt von Experten des CBCI und Idox Compliance > Vorgehen: Kickoff, Umfrage, Ergebnisbericht > Einfaches Handling > Aggregierbare und leicht verständliche Scores (0-100), Idox Germany GmbH 14

AUSSAGEKRÄFTIGES ERGEBNIS Idox Germany GmbH 15

FÜR WEN IST DER INTEGRITY COMPASS GEEIGNET? > Als Methode zur Erhebung des Status Quo für jene, die am Anfang ihres Compliance- Programms stehen > Als Methode zur kontinuierlichen Verbesserung und Erfolgskontrolle für Unternehmen mit einem etablierten Compliance-Programm Idox Germany GmbH 16

DER INTEGRITY COMPASS - NUTZERSICHT Idox Germany GmbH 17

DER INTEGRITY COMPASS - NUTZERSICHT Idox Compliance Idox Germany GmbH 18

DER INTEGRITY COMPASS REPORTING STARTSEITE Idox Germany GmbH 24

DER INTEGRITY COMPASS REPORTING Idox Germany GmbH 25

DER INTEGRITY COMPASS BENCHMARK AGGREGAT Idox Germany GmbH 26

DER INTEGRITY COMPASS BENCHMARK CMS Idox Germany GmbH 27

DER INTEGRITY COMPASS BENCHMARK VERHALTEN Idox Germany GmbH 28

Zeit für Ihre Fragen! Idox Germany GmbH 29

VIELEN DANK FÜR IHRE ZEIT! Ihre Ansprechpartner: Dr. Jörg Viebranz Tel +49 30 84 19 14-842 joerg.viebranz@idoxgroup.com Idox Germany GmbH 30