Jahresauftaktveranstaltung 2017 der FondsKonzept AG

Jahresauftaktveranstaltung 2017 der FondsKonzept AG 6 Jahre Fonds-Vermögensverwaltung, 16 Jahre MFX-Fondshandelsplattform, 343 Jahre Expertise Konstantinos Liolis, Abteilungsdirektor Metzler FundServices GmbH Seefeld, 10. Januar 2017 Eine Werbemitteilung der B. Metzler seel. Sohn & Co. KGaA

Das Besondere am Bankhaus Metzler Älteste deutsche Privatbank in ununterbrochenem Familienbesitz (seit 1674) Vollständig im Besitz der Gründerfamilie (12. Generation) Noch immer am Gründungsort ansässig Konzentration auf Vermögensverwaltung und Wertpapiergeschäft Haus Bonames in Frankfurt am Main 2 Information für professionelle Kunden keine Weitergabe an Privatkunden

Kerngeschäftsfelder und Leistungsprofil B. Metzler seel. Sohn & Co. Holding AG Asset Management Capital Markets Corporate Finance Private Banking Fondshandelsplattform Metzler Fund Xchange Abwicklung und Verwahrung von Publikumsfonds Fondsbasierte Vermögensverwaltung Asset Management Web-Applikation MFX 2.0 MFX für Institutionelle Anleger MFXtra-Depot Metzler Fonds- Vermögensverwaltung Metzler-Fonds 3 Information für professionelle Kunden keine Weitergabe an Privatkunden

Metzler Fund Xchange Die Fondshandelsplattform NEU Web- und Datenschnittstelle zum MAKLERSERVICECENTER (MSC) Eröffnung von Depots bei Metzler aus dem MSC Steuern von Transaktionen Konsolidierung im MAKLERSERVICECENTER Hohe Abwicklungsqualität durch vollelektronische Prozesse Umfangreiches Fondsuniversum inklusive ETFs und Dimensional Funds Spar- und Entnahmepläne für gesamtes Fondsuniversum Flexible, transparente und zukunftsgerichtete Gebührengestaltung Servicegebührenmodell Attraktive Vergütungssätze für laufende Vermittlungsprovisionen Möglichkeit zur Vergütung der laufenden Vermittlungsprovision an den Anleger Tradingkosten im ETF-Handel mit 0,18 % pro Transaktion auf institutionellem Niveau, keine Additional Trading Costs Umfassende und persönliche Betreuung durch unser Team 4 Information für professionelle Kunden keine Weitergabe an Privatkunden

Herausforderungen an die Finanzanlagenvermittlung Der Markt ist volatiler, unübersichtlicher und schwieriger Der Gesetzgeber fordert Transparenz, Qualifizierung und Dokumentation Kundenbetreuung Der Kunde ist enttäuscht, ängstlich und kritisch 5 Information für professionelle Kunden keine Weitergabe an Privatkunden

Der Alltag für Finanzanlagenvermittler hat sich verändert Status-I nfo Art und Risiko Kosten und Gebühren Offenlegung Provision WpHG-Bogen für Geeignetheits-/ Angemessenheitstest Beratungsprotokoll Info- und Übergabepflichten Ablauf Vermittlung von Einzelfonds 13 FinVermV Information des Anlegers über Risiken, Kosten, Nebenkosten und Interessenkonflikte 12 FinVermV Statusbezogene Informationspflichten 16 FinVermV Einholung von Informationen über den Anleger; Pflicht zur Empfehlung geeigneter Finanzanlagen 17 FinVermV Offenlegung von Zuwendungen 18 FinVermV Anfertigung eines Beratungsprotokolls 15 FinVermV Bereitstellung des Informationsblattes 6 Information für professionelle Kunden keine Weitergabe an Privatkunden

Professionelle Arbeitsteilung der Schlüssel zum Erfolg Status- Info Art und Risiko Kosten und Gebühren Offenlegung Provision WpHG-Bogen für Geeignetheits-/ Angemessenheitstest Beratungsprotokoll, wenn Anlage-be ratung Info- und Übergabepflichten Empfehlung/ Abgrenzung Ablauf Vermittlung einer fondsbasierten Vermögensverwaltung Vermögensverwaltungsvertrag (beinhaltet alles) Über Strategie festgelegt 7 Information für professionelle Kunden keine Weitergabe an Privatkunden

Klassische fondsbasierte Vermögensverwaltung Vermögensverwalter Asset-Management-Vertrag Vermögensverwaltungsvertrag Kunde Depotführungsvertrag Bankhaus Metzler Asset-Manager 8 Information für professionelle Kunden keine Weitergabe an Privatkunden

Vermittlung einer fondsbasierten Vermögensverwaltung Finanzanlagenvermittler 34f GewO Vermittlungsvertrag Vermögensverwalter Betreuung Kunde Vermögensverwaltungsvertrag Asset-Management-Vertrag Depotführungsvertrag Bankhaus Metzler Asset-Manager 9 Information für professionelle Kunden keine Weitergabe an Privatkunden

Allgemeine Vorteile fondsbasierter Vermögensverwaltungen Mehr Zeit Entlastung bei der Analyse, Überwachung, Steuerung und beim Reporting der Anlegerdepots Steuerung der Musterdepots wird in Echtdepots automatisch umgesetzt Reduzierter Dokumentationsaufwand Schnelle Reaktion auf Marktentwicklungen und schnelle Umsetzung der Anlageentscheidung Risikomanagement für alle Anleger Permanente Verlustschwellenüberwachung und -mitteilung Stetige Erträge durch Vermögensverwaltungsgebühr unabhängig von der Transaktionshäufigkeit etc. Zugang zu definiertem Kundensegment Arbeitsteilung möglich Zuführer/Vertriebsorganisation Vermögensverwalter Fondshandelsplattform MFX 10 Information für professionelle Kunden keine Weitergabe an Privatkunden

Besondere Vorteile bei Metzler Fund Xchange Ausgeprägtes Know-How bei Implementierung von fondsbasierten Vermögensverwaltungen Umfangreiches Produktspektrum (Fonds, ETFs, Dimensional Funds und institutionelle Anteilsklassen) Transparentes, flexibles und faires Gebührenmodell Depotgebühr für den Anleger 42 EUR p.a. zzgl. MwSt. Gebühr für den Vermögensverwalter in Abhängigkeit der in Anspruch genommenen Leistungen Vergütung der laufenden Vermittlungsprovision an den Anleger Aussagekräftiges und übersichtliches Reporting Exkurs: Steuer-Reporting 11 Information für professionelle Kunden keine Weitergabe an Privatkunden

Exkurs: Steuer-Reporting in MFX Quelle: Metzler FundServices GmbH - Musterdaten 12 Information für professionelle Kunden keine Weitergabe an Privatkunden

Leistungen und Services Berechnung und Inkasso der Vermögensverwaltungsgebühr Erstellung und Versand der Kundenrechnung zur Vermögensverwaltungsgebühr Berechnung und Auszahlung der laufenden Vermittlungsprovision an den Anleger Inkasso einer Performancegebühr möglich (ohne Berechnung) Nutzung Front-End Portfoliofunktionalitäten Nutzung Datenexport Online Kundenzugriff (Kunden-Informations-System KIS ) Morningstar-Tools (X-Ray) Nutzung der Depotberichtsanwendung 17 Information für professionelle Kunden keine Weitergabe an Privatkunden

Ihre Geschäftspartnerbetreuung vor Ort Gerrit Braith Leiter Geschäftspartnerbetreuung Telefon(069) 2104-1320 Mobil (0162) 2 59 42 74 GBraith@metzler.com Konstantinos Liolis Key Account Manager Metzler Fund Xchange Telefon(069) 2104-1326 Mobil (0174) 9 79 53 58 KLiolis@metzler.com Michaela Kubis Sales Support Telefon (069) 2104-1325 MKubis@metzler.com Nord Bremen, Hamburg, Niedersachsen, Schleswig-Holstein Simon Gülke Geschäftspartnerbetreuer Telefon(0 55 22) 3 19 58 03 Mobil (0173) 5 18 16 21 SGuelke@metzler.com Mitte/West Hessen, Rheinland-Pfalz, Saarland, Nordrhein-Westfalen Nord Ost Berlin, Brandenburg, Mecklenburg-Vorpommern, Sachsen, Sachsen-Anhalt, Thüringen, Franken Klaus Künster Geschäftspartnerbetreuer Telefon(0 67 21) 18 27 87 Mobil (01 73) 9 35 86 76 KKuenster@metzler.com West Mitte Ost Michael Laue Geschäftspartnerbetreuer Telefon(0 36 81) 42 24 73 Mobil (01 73) 9 38 75 24 MLaue@metzler.com Süd Süd Baden-Württemberg Michael Leis Geschäftspartnerbetreuer Telefon(0 79 61) 9 69 59 33 Mobil (01 73) 9 36 13 68 MLeis@metzler.com Süd Bayern Armin Horn Geschäftspartnerbetreuer Telefon(0 91 54) 9 14 14 70 Mobil (01 73) 3 28 17 90 AHorn@metzler.com 18 Information für professionelle Kunden keine Weitergabe an Privatkunden

Rechtliche Hinweise Diese Unterlage der Metzler FundServices GmbH (nachfolgend zusammen mit den verbundenen Unternehmen im Sinne von 15 ff. AktG Metzler genannt) enthält Informationen, die aus öffentlichen Quellen stammen, die Metzler für verlässlich hält. Metzler übernimmt jedoch keine Garantie für die Richtigkeit oder Vollständigkeit dieser Informationen. Metzler behält sich unangekündigte Änderungen der in dieser Unterlage zum Ausdruck gebrachten Meinungen, Vorhersagen, Schätzungen und Prognosen vor und unterliegt keiner Verpflichtung, diese Unterlage zu aktualisieren oder den Empfänger in anderer Weise zu informieren, falls sich eine dieser Aussagen verändert hat oder unrichtig, unvollständig oder irreführend wird. Ohne vorherige schriftliche Zustimmung von Metzler darf/dürfen diese Unterlage, davon gefertigte Kopien oder Teile davon nicht verändert, kopiert, vervielfältigt oder verteilt werden. Mit der Entgegennahme dieser Unterlage erklärt sich der Empfänger mit den vorangegangenen Bestimmungen einverstanden. Metzler FundServices GmbH Untermainanlage 1 60329 Frankfurt am Main Telefon (0 69) 21 04-14 47 Telefax (0 69) 21 04-14 44 www.metzler.com 19 Information für professionelle Kunden keine Weitergabe an Privatkunden